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违规增持行为的规制路径

违规增持行为的规制路径

作者：俞超峰华东政法大学

学位级别：硕士

对违规增持进行有效规制,事关广大投资者的利益和市场透明度,同时对公司治理和收购市场的发展有着重大的意义,进而影响整个证券市场的秩序和发展。我国目前的违规增持案件频发,亟需寻找到问题的源头并使其得到有效规制,但规制违规增持... 详细信息

对违规增持进行有效规制,事关广大投资者的利益和市场透明度,同时对公司治理和收购市场的发展有着重大的意义,进而影响整个证券市场的秩序和发展。我国目前的违规增持案件频发,亟需寻找到问题的源头并使其得到有效规制,但规制违规增持在合规监管和救济途径方面仍然不够完善。因此,本文主要从违规增持的行为确认、合规监管现状、行政责任和民事责任承担等角度出发,明晰了违规增持行为的性质,辨析了规制违规增持中存在的问题,从立法、司法和执法等角度为有效规制违规增持提出建议。本文正文包含三章:首先对违规增持行为进行了定义,并进行了效力和性质上的辨析。基于我国法律的规定,在大额持股披露框架之下,违规增持指的是在持股增加到一定比例或者之后继续增加一定比例的股份时,违反报告期等期限内限制买卖等相关规定、未履行信息披露义务的行为。严格来说,违反《证券法》第63条规定的违规增持行为属于一般的股票买卖行为,有可能只是以短期获利为目的的财务投资行为,也有可能是以谋求上市公司控制权为目的。没有其他相关行为和证据证明投资者的行为构成对上市公司的收购,就不能直接认定其系收购行为。违规增持行为所涉的《证券法》第63条属于管理性规范,而非效力性规范。在民商事理念及其所涉利益的衡量下,可以看出违规增持行为对证券市场秩序和投资者利益的破坏和损害是有限的,且可以通过相关责任形式进行补救的,应该侧重于尊重证券市场的特殊性和“交易结果恒定原则”,应肯定违规增持行为的效力。与内幕交易相比,违规增持中的大宗股份购入者所持有的自身增持的信息无论是在在重大性上还是非公开性上,都不应和要求更高、规制更加严厉的内幕信息相并列。在行为特征和效应上,二者的表现也不尽相同。因此,违规增持行为不应定性为内幕交易。此外,我国目前关于虚假陈述认定的相关规定存在较多漏洞,违规增持行为不宜被定性为“诱空型虚假陈述”。通过对违法程度的判断和行为特征分析,可知违规增持行为应定性为一般违法侵权行为。我国对违规增持的规制存在双重问题:从合规监管角度出发,对违规增持行为均视为收购行为进行规制而不作区分。目前立法设定的持股变动比例和慢走规则趋严,在事先的合规监管层面上对增持股票的限制过于严格,规制的“底线”大大下沉,从这一角度讲,后续的违规增持案件可能还会进一步增加,或将成为违规增持案件增多的一个隐形诱因;从救济途径角度出发,虽然表决权的限制加重了违规增持的责任,但是整体上,违规增持的行政责任不够健全,同时民事责任未得到明确规定,限制表决权的规定需要进一步经受实践的检验;民事诉讼的程序也正在完善之中,难以有效地维护投资者的权益。针对前述弊病,应一方面设立独立成章的大额持股变动规则,同时,为有效支持大额持股变动规则的运行,维护市场透明度,应该进一步完善披露内容的要求。并通过取消慢走规则来减少对增持者的过多规制,达到从源头减少违规增持案件数量的效果。另一方面,应该借鉴其他国家的相关立法例,结合我国的合规监管和责任设定现状,建立以行政责任和民事责任为内容的违规增持法律责任体系,对目前违规增持的行政和民事责任设置和落实进行完善。整体上对违规增持进行规制的思路是适度的合规监管、及时的行政监管与配套的行政、民事责任相结合。

关键词：一般违法行为慢走规则行政责任民事责任

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非法利用信息网络罪司法适用难题解析

人民司法 2022年第28期 4-10页

作者：俞小海上海市高级人民法院

非法利用信息网络罪司法适用难题主要集中于客观行为、犯罪对象、主观要件3个方面。客观行为的厘定中,设立行为是指从无到有的成立、建立或设置,不包括设立后的利用和管理等辅助性行为。发布行为必须利用信息网络实施,并在目的解释指导... 详细信息

非法利用信息网络罪司法适用难题主要集中于客观行为、犯罪对象、主观要件3个方面。客观行为的厘定中,设立行为是指从无到有的成立、建立或设置,不包括设立后的利用和管理等辅助性行为。发布行为必须利用信息网络实施,并在目的解释指导下运用刑法同类解释规则予以界定。犯罪对象的认定中,需要对违法犯罪信息和信息进行体系解释,从功能和形式两个维度明确通讯群组的核心特征,将违法犯罪解释为犯罪行为和属于刑法分则规定的行为类型但尚未构成犯罪的违法行为,以及虽不属于刑法分则规定的行为类型但与该行为类型紧密关联、具有随时转化可能性的一般违法行为,同时要注意犯罪对象真假属性的瓣正。主观要件的判定中,一方面确定主观故意的事前判断和事后推定规则,另一方面基于预备行为正犯化的法理,对主观故意内容作出具体化表。

关键词：一般违法行为犯罪对象主观故意主观要件刑法分则违法犯罪犯罪行为推定规则

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利用第三方支付平台消费信贷产品套现的定性

人民司法 2023年第13期 4-8页

作者：逄锦温陈鹏展最高人民法院

刑法第二百二十五条第(三)项规定的“非法从事资金支付结算业务”,是指以营利为目的,违反国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,未经中国人民银行批准,从事人民币转移和清算中介服务业务的行为。商户帮助客户利用第三方支... 详细信息

刑法第二百二十五条第(三)项规定的“非法从事资金支付结算业务”,是指以营利为目的,违反国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,未经中国人民银行批准,从事人民币转移和清算中介服务业务的行为。商户帮助客户利用第三方支付平台消费信贷产品套现,具有非法从事资金支付结算业务的性质。实践中,应准确把握一般违法行为和刑事犯罪的界限,依法审慎处理利用第三方支付平台消费信贷产品套现案件。

关键词：第三方支付平台消费信贷支付结算业务套现一般违法行为中介服务商户刑事犯罪

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路见“不平”,军人应该如何“出手”

政工学刊 2023年第7期 62-64页

作者：段更强周达峰解放军上海军事法院第二审判庭武警上海总队执勤第一支队政治工作部

军人作为社会风尚的引领者、社会秩序的维护者,平时遇到影响和扰乱社会秩序的行为,比如违反社会公德的不文明行为、违法行为、犯罪行为等,需要依法、稳妥地予以制止。但是,如果处理不当,会引发一系列问题,甚至行为本身可能违反法律规定... 详细信息

军人作为社会风尚的引领者、社会秩序的维护者,平时遇到影响和扰乱社会秩序的行为,比如违反社会公德的不文明行为、违法行为、犯罪行为等,需要依法、稳妥地予以制止。但是,如果处理不当,会引发一系列问题,甚至行为本身可能违反法律规定。如果路见“不平”,军人应该如何“出手”?一、军人可能遇到的“不平”事有哪些生活中可能遇到的“不平”事主要有两种,一种是违反了道德规范,主要是违反社会公德的行为;一种是违反了法律规范,包括一般违法行为和犯罪行为。

关键词：扰乱社会秩序一般违法行为违反法律规定犯罪行为不文明行为违反社会公德社会风尚道德规范

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论猥亵行为违法性程度的判定

法治现代化研究 2018年第4期2卷 92-106页

作者：王政勋西北政法大学

猥亵行为违法性程度的判定对于强制猥亵、侮辱罪的认定和刑罚适用具有重要意义,判断时应当从法益侵害与规范违反、结果无价值和行为无价值的角度进行考察。显著轻微的猥亵是一般违法行为,严重的猥亵是犯罪,对于介于两者之间的情形应从... 详细信息

猥亵行为违法性程度的判定对于强制猥亵、侮辱罪的认定和刑罚适用具有重要意义,判断时应当从法益侵害与规范违反、结果无价值和行为无价值的角度进行考察。显著轻微的猥亵是一般违法行为,严重的猥亵是犯罪,对于介于两者之间的情形应从猥亵的内容、强迫的程度、被害人的情况、行为持续时间的长短、猥亵的场所、所造成的结果等方面来衡量。一部分性骚扰行为属于刑法上的猥亵。亲昵行为在具有社会相当性时不是猥亵。"在公共场所当众"猥亵,是指在公共场所公然地、肆无忌惮地实施严重的猥亵行为,不包括偷偷摸摸实施的情节较轻的猥亵。在网络公共空间强制猥亵的,属于在公共场所当众猥亵。

关键词：猥亵违法性程度一般违法行为当众网络公共空间

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深化互动共进破难题开新局 002

深化互动共进破难题开新局

德州日报

作者：邓静李禄超吕宁袁婉琪

可分类垃圾桶随处可见;垃圾分类回收服务站“生意”越来越火;垃圾分类专用清运车频频“出镜”……如今，生活垃圾分类改革带来了新气象，不少人改变了“一包扔”的习惯。垃圾分类事关城市人居环境和城市文明形象。为充分发挥法治对改革... 详细信息

可分类垃圾桶随处可见;垃圾分类回收服务站“生意”越来越火;垃圾分类专用清运车频频“出镜”……如今，生活垃圾分类改革带来了新气象，不少人改变了“一包扔”的习惯。垃圾分类事关城市人居环境和城市文明形象。为充分发挥法治对改革的引领、推动和保障作用，我市制定并?

关键词：互动共进德州市一般违法行为法律援助行政处罚行政执法垃圾分类管理轻微违法营商环境不予处罚

来源： cnki报纸评论

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关于我国生理醉酒人刑事责任问题的研讨

法学研究 1989年第1期11卷 50-55页

作者：赵秉志中国人民大学法律系刑法教研室

生理醉酒是常见的一种急性酒精中毒。现代医学和司法精神病学认为,生理醉酒不是精神病,生理醉酒引起的精神碍障属于非精神病性精神障碍。实践表明。

关键词：醉酒人刑事责任问题危害行为司法精神病学责任能力从重处罚主观要件罪过形式犯罪构成要件一般违法行为

北京市人民防空办公室关于印发《北京市人民防空系统行政违法行为分类目录》的通知(京人防发[2020]102号)

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北京市人民政府公报 2021年第11期 68-70页

作者：无北京市人民防空办公室

各区人防办,北京经济技术开发区开发建设局、综合执法局,机关各处、各直属事业单位:按照《北京市优化营商环境条例》相关要求,北京市人民防空办公室依据现行相关法律、法规、规章,结合工作实际,对照人民防空系统行政处罚权利清单和行政... 详细信息

各区人防办,北京经济技术开发区开发建设局、综合执法局,机关各处、各直属事业单位:按照《北京市优化营商环境条例》相关要求,北京市人民防空办公室依据现行相关法律、法规、规章,结合工作实际,对照人民防空系统行政处罚权利清单和行政处罚裁量基准,根据市场主体违法行为造成后果的严重程度,将行政处罚行为区分为一般违法行为和严重违法行为,统一编制了《北京市人民防空系统行政违法行为分类目录》(以下简称《行政违法行为分类目录》),明确行政处罚信息公示期限及可依申请缩短公示期。现就做好此项工作通知如下.

关键词：行政违法行为严重违法行为一般违法行为行政处罚裁量基准公示期人民防空办公室执法局

对违反校规、厂纪的人给予行政处分,能否说违反校规、厂纪的行为就是违法行为?

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中学政治课教学 1985年第9期 34-35页

作者：赵学云

《法律常识》第八课第一节在阐明一般违法行为应受到哪些处罚这一问题时,谈到一般违法行为应受到行政制裁,行政制裁包括行政处罚和行政处分、对违反校规、厂纪的行为也要给予行政处分。在这里,有的同志提出,既然对一般违法行为应受到行... 详细信息

《法律常识》第八课第一节在阐明一般违法行为应受到哪些处罚这一问题时,谈到一般违法行为应受到行政制裁,行政制裁包括行政处罚和行政处分、对违反校规、厂纪的行为也要给予行政处分。在这里,有的同志提出,既然对一般违法行为应受到行政制裁,那么对违反厂纪、校规的人给予行政处分,不就等于说违反厂纪、校规的行为是违法行为吗?提出这个问题的同志主要是对课本内容没有作全面的理解。那么如何理解? 首先,应该正确理解第一节开头一句:“一般违法行为应受到行政制裁。”对这句话能否正

关键词：一般违法行为行政处罚行政制裁行政处分