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适格投资界定路径的新发展及其启示

法商研究 2014年第2期31卷 92-99页

作者：袁杜娟上海大学法学院副教授法学博士上海200444

解决投资争端国际中心仲裁实践对适格投资的界定从"依从型"路径到"限制型"路径的转变揭示了适格投资界定的发展新趋势。"限制型"路径的采用是对《解决国家与他国国民间投资争端公约》授权性条款的片面或错误的理解和适用。仲裁庭在对投... 详细信息

解决投资争端国际中心仲裁实践对适格投资的界定从"依从型"路径到"限制型"路径的转变揭示了适格投资界定的发展新趋势。"限制型"路径的采用是对《解决国家与他国国民间投资争端公约》授权性条款的片面或错误的理解和适用。仲裁庭在对投资进行界定时应扭转"限制型"路径的趋势,遵从"依从型"路径,将更多的适格投资界定自主权交由当事国,并鼓励东道国积极利用《解决国家与他国国民间投资争端公约》之授权性条款,唯此才能促进国际投资争端仲裁正义价值的真正实现。

关键词：国际投资争端解决中心公约投资条约适格投资授权性条款

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论ICSID管辖权要求下的适格投资

河南司法警官职业学院学报 2017年第4期15卷 77-83页

作者：柯月婷厦门大学福建厦门361005

ICSID是目前解决因国际投资引起的法律争议的主要仲裁机构,其仲裁管辖权以当事国的同意和适格投资的认定为基础,但二者之中争议较大的是适格投资的判断。结合ICSID案例来看,投资条约对投资的定义包括一般意义和法律意义上的定义,同时,IC... 详细信息

ICSID是目前解决因国际投资引起的法律争议的主要仲裁机构,其仲裁管辖权以当事国的同意和适格投资的认定为基础,但二者之中争议较大的是适格投资的判断。结合ICSID案例来看,投资条约对投资的定义包括一般意义和法律意义上的定义,同时,ICSID管辖权下适格投资应具备一定条件。基于此,我国应当准确把握适格投资判断标准未来的发展趋势。

关键词：适格投资投资合法性投资定义 ICSID管辖权

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国际商事仲裁裁决的投资适格性研究

国际商事仲裁裁决的投资适格性研究

作者：刘蕾中南财经政法大学

学位级别：硕士

在国际商事交往中,国际商事仲裁往往因具有灵活性、费用低等优点而获得争议双方的青睐,目前已经成为被广泛认可的国际经济贸易争端解决手段。投资者在跨国投资中,也往往利用国际商事仲裁解决投资过程中遇到的商事纠纷。国际商事仲裁裁... 详细信息

在国际商事交往中,国际商事仲裁往往因具有灵活性、费用低等优点而获得争议双方的青睐,目前已经成为被广泛认可的国际经济贸易争端解决手段。投资者在跨国投资中,也往往利用国际商事仲裁解决投资过程中遇到的商事纠纷。国际商事仲裁裁决不仅具有止纷定争、明确争议双方权利义务的作用,还可能影响到投资东道国的利益进而遭到东道国法院的拒绝承认和执行。在后种情形下,有投资者主张国际商事仲裁裁决作为投资被东道国间接征收而寻求“投资者—国家”投资仲裁机制的救济。那么,国际商事仲裁裁决是否具有投资适格性呢?本文的研究试图围绕这一问题而展开。在当前国际投资仲裁实践中,各国际投资仲裁庭分别从国际商事仲裁裁决是国际投资的一部分、是原始投资的继续及符合投资条约下投资定义三个角度,认定国际商事仲裁裁决具有投资适格性,虽然认定的依据不同,但共同的结果是扩大了“投资”的范畴。而另一些国际投资仲裁庭则是从国际商事争议的事项具有非投资性和国际商事仲裁裁决非投资本身两个角度,拒绝承认国际商事仲裁裁决具有投资适格性。通过对国际投资仲裁案例和投资条约的考察,发现在一些案件中国际商事仲裁裁决被确定为具有投资适格性,因为其本身满足两个条件:其一,该裁决是关于金钱损害赔偿;其二,该裁决的本质是合同权利的结晶与具体化。并且相关投资条约规定“投资”包括金钱索赔或履行索赔这一形式,同时并非所有基于合同的金钱索赔或履行索赔都可以被涵盖在“投资”中,一些投资条约的投资定义条款明确表明“投资”的形式不包括仅从商品或服务销售商业合同中产生的对金钱的索赔,故受投资条约保护的仅限与投资有关的索赔。另外,“转换条款”可以作为辅助条件,为国际商事仲裁裁决的投资适格性提供解释性依据。东道国发展的考量主要是国际投资争端解决中心(International Centre for Settlement of Investment Disputes,简称ICSID)通过判例法中总结出来的,在当下投资定义条款没有明确规定“投资”必须具备这一特征时,将其作为国际商事仲裁裁决投资适格性考量的标准并不可取。在我国实现双向直接投资项下的资本净输出,成为资本输入和资本输出大国的新角色时,我国亟需各项机制体制的协同作用,一方面需要我国的国际商事仲裁顺应时代需要,张开怀抱接纳国际仲裁,另一方面,需要我国从后进的学习者向规则制定者的角色转变。由于东道国只为投资条约中已规定的投资提供保护,因此投资条约中投资定义的宽泛或严格决定了东道国投资保护义务的大小。因此了解国际社会在国际商事仲裁方面的实践,紧跟当前“投资”定义的扩大化趋势,把握现阶段我国国际商事仲裁与我国关于投资定义的国际投资法规定现状,对投资定义条款提出明确投资属性、新增投资类型及权衡东道国管制与投资保护等针对性可实施的完善建议,发挥我国国际商事仲裁和投资条约对投资和投资者权益保驾护航的作用。

关键词：国际商事仲裁裁决国际投资仲裁适格投资

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OIEG诉委内瑞拉投资仲裁案研究

OIEG诉委内瑞拉投资仲裁案研究

作者：丁良智贵州大学

学位级别：硕士

本文以OI European Group B.V(以下简称“OIEG”)诉委内瑞拉政府投资仲裁一案为切入点,对案件争议焦点进行法律分析。在分析国际投资争端解决中心(International Center For Settlement Of Investment Disputes,以下简称“ICSID”)仲裁... 详细信息

本文以OI European Group B.V(以下简称“OIEG”)诉委内瑞拉政府投资仲裁一案为切入点,对案件争议焦点进行法律分析。在分析国际投资争端解决中心(International Center For Settlement Of Investment Disputes,以下简称“ICSID”)仲裁裁决基础上,了解ICSID仲裁庭对于类似案件的处理意见,提出完善双边投资协定(Bilateral Investment Treaty,以下简称“BIT”)、注重应对仲裁时的策略等建议,加强我国政府或投资者未来面临类似争端的准备。第一章介绍了OIEG诉委内瑞拉的基本案情,归纳本案争议焦点,即OIEG是否为适格投资、委内瑞拉是否构成非法征收以及征收行为应如何补偿。第二章重点研究OIEG适格投资的界定问题。结合理论与实践分析仲裁庭界定投资的解释方法和标准,通过对案例进行分析后归纳出本案仲裁庭界定投资时兼采主观解释方法与客观解释方法,得出OIEG的投资行为是适格投资的结论。第三章涉及委内瑞拉征收合法性的研究。研究方式和第二章相似,结合理论与实践分析仲裁庭对征收合法性要件的认定标准,但支付补偿是否应作为征收合法性要件存在较大争议。通过对条约实践与仲裁实践侧重点冲突的分析,指出补偿应作为征收合法性要件。在此基础上检视委内瑞拉的行为,得出委内瑞拉构成非法征收的结论。第四章是第三章问题的延续,研究对于委内瑞拉的非法征收行为应采用的赔偿标准和赔偿金额的计算,指出非法征收在救济标准上应区别于合法征收,对于公平市场价值的估值,结合具体情况运用不同估值方法。第五章是OIEG诉委内瑞拉政府一案研究的启示。在我国兼具资本输入大国与资本输出大国双重身份的背景下,应根据缔约方不同确立不同的投资定义方式,完善BITs中征收合法性要件,同时我国政府及投资者在应对仲裁时要注重相应策略。

关键词：适格投资非法征收公平市场价值

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爱尔、蒙特罗斯诉斯里兰卡案评析

爱尔、蒙特罗斯诉斯里兰卡案评析

作者：张林森西南政法大学

学位级别：硕士

随着国际投资的快速发展,在越来越多的中国投资者走出国门的同时,也吸引了大量的外资涌入中国。然而,投资者与东道国也时常出现利益的冲突。解决国际投资争端的方法很多,但通过ICSID解决国际投资争端是目前受到世界普遍接受的解决方法... 详细信息

随着国际投资的快速发展,在越来越多的中国投资者走出国门的同时,也吸引了大量的外资涌入中国。然而,投资者与东道国也时常出现利益的冲突。解决国际投资争端的方法很多,但通过ICSID解决国际投资争端是目前受到世界普遍接受的解决方法之一。ICSID规则中的管辖权规则是解决国际投资冲突的基础规则,但由于ICSID对管辖权的相关规定没有进行统一规定,且仲裁庭对其的解释也存在很大的不确定性,在实践中可能会损害到中国投资者及中国的利益。通过对爱尔、蒙特罗斯诉斯里兰卡案中“适格投资者”和“适格投资”的探讨,或许有助于中国投资者与中国在今后的国际投资实践中更好的维护自身利益。爱尔、蒙特罗斯诉斯里兰卡案是近期ICSID仲裁庭以索赔人在东道国无“适格投资”,据此确定仲裁庭对该案无管辖权而驳回索赔人全部索赔请求的案件。本文以该案的案情为出发点,通过对双方争议焦点的提炼,结合相关规定与实践,以期对未来仲裁庭定义相关概念的趋势加以把握,同时寻找一条有利于中国海外投资者与中国政府的道路。本文除了引言和结语外,主要分为四部分,如下所示:第一部分:本部分主要论述爱尔、蒙特罗斯诉斯里兰卡案的基本案情、案件的发展进程、索赔人与被索赔人的主张以及案件的最终裁决。第二部分:本部分主要对案件所涉及的基本理论进行介绍与简要的分析,主要针对ICSID仲裁庭的管辖权的分类、适格投资者以及适格投资的介绍与简要分析。第三部分:本部分主要对案件的争议焦点进行总结与分析,爱尔先生与蒙特罗斯有限公司具备适格投资者身份,但索赔人主张的投资并不适格,得出仲裁庭对该案不具有管辖权的结论。第四部分:本部分主要研究了该案对中国海外投资者以及对中国对外签订投资条约的一些启示。

关键词：国际投资 ICSID管辖权适格投资者适格投资

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国际投资仲裁中“投资”定义的张力和影响

现代法学 2014年第3期36卷 161-174页

作者：赵骏浙江大学光华法学院浙江杭州310008

对"投资"定义是国际投资仲裁实现管辖的基础,但其欠缺国际条约或国际习惯明确且一致的定义,因此仲裁庭在管辖中必须对此进行解释。自Fedax案与Salini案以来,仲裁庭运用多种方法解释投资,体现了投资定义扩张化趋势。投资定义扩张一方面... 详细信息

对"投资"定义是国际投资仲裁实现管辖的基础,但其欠缺国际条约或国际习惯明确且一致的定义,因此仲裁庭在管辖中必须对此进行解释。自Fedax案与Salini案以来,仲裁庭运用多种方法解释投资,体现了投资定义扩张化趋势。投资定义扩张一方面反映了促进投资自由与保护私人财产的客观要求,但另一方面也产生负面影响,如对东道国外资管制造成冲击,便利外国投资者滥用投资仲裁乃至影响国际投资法治基础。中国作为接纳外资的传统大国与新兴投资大国,其对内经济管辖与对外投资利益等权益也会因"投资"扩张锋芒而受损。有鉴于此,有必要对国际仲裁实践中日益扩张的投资定义实现合理限制,从而实现东道国与投资者的共赢并维护中国在国际投资仲裁中的利益。

关键词：国际投资仲裁适格投资定义扩张

ICSID仲裁中投资定义的扩张及反思——兼论中国的应对

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ICSID仲裁中投资定义的扩张及反思——兼论中国的应对

作者：汤霞河南大学

学位级别：硕士

几乎所有的国际投资协定都对投资进行了界定。在国际投资自由化的大背景下,无论是法律文本中的投资定义,还是ICSID仲裁实践中的投资定义,都呈现了扩张趋势。这一扩张反映了给予投资者充分保护的价值取向,但也会招致投资者滥诉。因此,有... 详细信息

几乎所有的国际投资协定都对投资进行了界定。在国际投资自由化的大背景下,无论是法律文本中的投资定义,还是ICSID仲裁实践中的投资定义,都呈现了扩张趋势。这一扩张反映了给予投资者充分保护的价值取向,但也会招致投资者滥诉。因此,有必要对ICSID仲裁庭对投资定义进行扩大解释这一现象进行合理限制,实现私人投资者与投资东道国间的共赢。作为兼具资本输出国和输入国双重身份的投资大国,我国对内管理经济的权力和海外投资的利益也会因投资定义扩张而受影响。有鉴于此,我们必须对投资定义扩张这一问题进行研究并尽早应对,以实现本国海外投资与利用外资促进本国经济发展之间的平衡。本文从ICSID仲裁实践中近年来的案例法入手,在分析ICSID仲裁庭对投资定义进行扩张解释并导致投资定义出现扩张趋势及其原因之后,对此进行了反思,并提出了矫正的建议。同时,今后我国会更多参与ICSID仲裁机制,也会缔结新的或修订既有的国际投资协定,清晰把握投资定义扩张的趋势,明确投资定义条款将会更好地维护我国和我国投资者的利益。除引言和结论外,本文共分为三部分:第一部分总结了ICSID对投资定义进行扩张解释的实践,并分析了其原因。ICSID仲裁庭在实践中将间接投资、投资的合理期待以及商事仲裁裁决等认定为适格投资并纳入投资范围。这一方面扩大了仲裁庭的管辖权,另一方面则导致了投资定义的扩张。这既是投资自由化的必然要求,也是投资协定和仲裁庭偏袒投资者而忽视东道国利益的结果。第二部分是对投资定义扩张的反思。投资定义的扩张会有一定积极影响,但也会产生一些问题,需要矫正。对投资定义扩张的矫正要求:仲裁庭对投资定义的解释路径应遵循统一标准,以尽量避免“同案不同裁”现象的出现;国际协定中的投资定义应尽可能符合《ICSID公约》意旨;投资应符合东道国国内法对投资的要求,以避免非法投资的出现而损害东道国利益;此外,我们还要承认善意原则作为国际法原则的重要性,约束投资者和东道国违反诚实信用原则的行为。第三部分为我国在当前ICSID仲裁中投资定义扩张背景下的应对之策。我国应区分投资目的国和投资来源国,并分别与之签订涵盖不同投资定义的投资协定。鉴于我国目前已兼具双重身份,我们应采取不同的对策。作为资本输出国,我国应该放宽对境外投资的核准制度,改为核准与备案相结合,并逐步过渡到登记备案制,并扩大境外投资定义的类型;积极签订涵盖宽泛投资定义的投资协定,为我国投资者维权提供国际法依据。从资本输入国的角度而言,我国应尽力防范外国投资者滥诉。鉴于我国已被诉至ICSID的事实,我国应积极利用ICSID仲裁机制维权,并善用仲裁的替代性机制,通过司法救济、行政救济和友好协商方式使投资争端得以尽快解决。此外,为防患于未然,我国在未来的缔约实践中应对投资定义进行合理限定,排除特定类型交易及对特定行业的投资保护,规定投资要有利于东道国经济发展和符合东道国法律要求。

关键词：投资仲裁 ICSID 投资定义扩张投资协定适格投资

ICSID仲裁中投资定义的扩张及其反思——兼论中国双重身份的应对

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南京大学法律评论 2017年第2期 264-281页

作者：汤霞厦门大学法学院国际经济法研究所

几乎所有的国际投资协定都对投资进行了界定。在国际投资自由化的大背景下,无论是法律文本中的投资定义,还是ICSID仲裁实践中的投资定义,都呈现出扩张趋势。这一扩张反映了给予投资者充分保护的价值取向,但也会招致投资者滥诉。因此,有... 详细信息

几乎所有的国际投资协定都对投资进行了界定。在国际投资自由化的大背景下,无论是法律文本中的投资定义,还是ICSID仲裁实践中的投资定义,都呈现出扩张趋势。这一扩张反映了给予投资者充分保护的价值取向,但也会招致投资者滥诉。因此,有必要对ICSID仲裁庭对投资定义进行扩张解释这一现象进行合理限制,实现私人投资者与投资东道国间的共赢。我国目前已兼具资本输出国和输入国双重身份,在投资定义扩张已成为主流的趋势下,我国在投资定义文本的应对上应扩大投资的类型,但要进行合理限制;在投资仲裁实践的应对方面,我国要积极利用ICSID仲裁机制,并善用仲裁的替代性机制。

关键词：投资仲裁 ICSID 投资定义扩张投资协定适格投资