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单位犯罪中的其他直接责任人员研究

单位犯罪中的其他直接责任人员研究

作者：吴艺广西师范大学

学位级别：硕士

长期以来,我国刑法学界关于单位犯罪的论述颇多,但多是站在“单位”视角讨论单位的整体刑事责任,再从单位承担刑事责任的根据中寻找单位成员承担刑事的根据,所以容易将单位成员当成是单位的构成要素或组成部分,来分担单位的整体刑事责... 详细信息

长期以来,我国刑法学界关于单位犯罪的论述颇多,但多是站在“单位”视角讨论单位的整体刑事责任,再从单位承担刑事责任的根据中寻找单位成员承担刑事的根据,所以容易将单位成员当成是单位的构成要素或组成部分,来分担单位的整体刑事责任。“其他直接责任人员”相较于“直接负责的主管人员”主观犯意不明显,却是单位犯罪行为的实施者,在单位犯罪中具有特殊地位。司法实践中常存在客观归罪现象,忽略行为人的主观罪过,不仅不同类型的单位犯罪中其他直接责任人员的认定标准不一致,相同类型相似事实下法院的认定结果也有较大差异。本文从自然人犯罪角度出发,认为单位成员的身份并不会使行为人丧失自由意志,“执行职务行为或为公司利益”也不能成为免责的事由。“其他直接责任人员”的刑事责任本质上仍然是一种自然人刑事责任,只是犯罪主体的范围被限缩。“其他直接责任人员”的认定,应坚持主客观相统一原则,在符合纯粹自然人犯罪构成的基础上,再从身份、责任和作用角度排除直接负责的主管人员和一般参与人员。全文除掉绪论外,共分为四个部分:第一部分主要论述其他直接责任人员的基本问题。包括其他直接责任人员的概念、特征和单位犯罪的关系。本文认为,其他直接责任人员是指,“除直接负责的主管人员以外,积极参与单位犯罪实施或因存在明显过失,而对单位犯罪结果起较大作用的单位内部成员。”其他直接责任人员是单位犯罪制度下的特殊自然人犯罪主体,具有独立的犯罪主体地位。其他直接责任人员不能脱离单位犯罪而存在,不是因为他们的刑事责任来源于单位刑事责任,而是因为国家基于单位犯罪的特点和刑事政策的考虑,将他们的处罚范围作了限缩。第二部分主要论述其他直接责任人员的司法现状。包括现有司法解释对其他直接责任人员的规定较为混乱,无法为司法实践提供明确指导。生效判例中法院对其他直接责任人员的认定标准不统一,存在客观归罪现象。研究其他直接责任人员的司法现状有利于我国尽快出台统一的司法解释,明确其他直接责任人员的裁判标准。第三部分主要论述其他直接责任人员的刑事责任根据。包括理论依据和刑事政策依据。单位成员的身份并不会使自然人丧失独立意志,其他直接责任人员能认识到自己实施行为的内容、社会意义和危害结果,并能控制自己实施或不实施法律所禁止的行为,具有承担刑事责任的能力。其他直接责任人员在双重意志支配下实施的犯罪行为,首先是个人行为,满足特定条件才能上升为单位行为。惩罚其他直接责任人员能实现打击和预防犯罪的目的,限制其他直接责任人员认定范围是基于刑法谦抑制性原则的考虑。第四部分主要论述其他直接责任人员的认定。主要从主体要件、客观要件和主观要件三个方面进行论述。主体要件中,其他直接责任人员必须是单位内部人员。是否是单位内部人员要结合案件具体情况进行实质性判断。主观要件中,其他直接责任人员必须对单位犯罪有故意或明显过失。故意的判断要综合考虑行为人的专业背景、从业经验、岗位职责、犯罪目的、犯罪原因等情况。客观要件中,其他直接责任人员的行为必须对单位犯罪结果起重要作用。重要作用的判断可以采用排除法,结合行为、责任、因果关系排除对单位犯罪结果起次要作用的一般参与者。

关键词：单位犯罪其他直接责任人员刑事责任根据认定研究

单位犯罪中“其他直接责任人员”认定研究——以环境犯罪为例

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单位犯罪中“其他直接责任人员”认定研究——以环境犯罪为例

作者：孙强南京师范大学

学位级别：硕士

长期以来,我国法学界有关单位犯罪论述颇多,但主要集中于犯罪主体范围、自然人承担刑事责任的理论依据,而对单位犯罪中其他直接责任人员的认定问题探讨较少,也缺乏深入。(为了行文流畅,本文所指“其他直接责任人员”均限于单位犯罪,亦... 详细信息

长期以来,我国法学界有关单位犯罪论述颇多,但主要集中于犯罪主体范围、自然人承担刑事责任的理论依据,而对单位犯罪中其他直接责任人员的认定问题探讨较少,也缺乏深入。(为了行文流畅,本文所指“其他直接责任人员”均限于单位犯罪,亦与自然人犯罪中“直接责任人员”相区别。)在其他直接责任人员认定问题上,立法层面缺乏具体全面的规定,司法实践层面对具体认定标准理解也不尽相同。笔者将结合刑法理论及司法实践,从环境犯罪切入,对“其他直接责任人员”的认定问题予以探析,以期有益于单位犯罪之研究、打击和预防。全文共分三大部分。第一部分主要论述其他直接责任人员刑事责任基本问题。包括其他直接责任人员的基本内涵和在单位犯罪中的地位。笔者认为,其他直接责任人员是指直接负责的主管人员以外的,积极参与实施单位犯罪,或业务上存在明显过失,对单位犯罪起重要作用的单位内部成员。因为他们不属于单位决策人员,一般不参与单位犯罪犯意的形成,只是参与犯罪行为的实施,处于被领导、指挥的地位。第二部分主要论述其他直接责任人员刑事责任的理论依据。笔者认为,首先要分析单位成员承担刑事责任的依据。直接责任人员具有独立意志能力和行为能力,以及对单位犯罪具有直接的责任,决定了其能够且应当承担刑事责任。这也是实现惩罚和预防犯罪的刑罚功能之需要。其他直接责任人员承担刑事责任也是基于此。但是,对行为人迫于压力不得已而实施领导人员指令所为的行为,因一般无期待可能,通常不宜作为其他直接责任人员追究刑事责任。第三部分主要论述其他直接责任人员认定条件。主要包括主体要件、主观要件、行为要件、结果要件。主体要件层面,主要讨论其他直接责任人员的范围。笔者认为,其他直接责任人员因为执行的是单位意志,受单位意志支配,所以应为单位内部成员;是否属于内部成员应以是否建立劳动关系为判断依据;因对单位犯意无决策权,通常表现为单位一般工作人员。主观要件层面,主要讨论“其他直接责任人员”的罪过形式。笔者认为,单位犯罪包括单位故意犯罪和单位过失犯罪,而单位的过失必然是由于单位成员的过失,因此,其他直接责任人员罪过形式当然包括故意和过失,但要结合各罪认定。推定“明知”行为违法时,可以从行为人背景、客观行为表现、单位管理规范、正常人的一般认识等方面判断。行为违法性认识不局限于犯罪行为,违反行政法律即可。其他直接责任人员主观过失限于业务上的明显过失。行为要件层面,主要讨论故意犯罪形态下其他直接责任人员的行为认定。“积极参与”体现出对可能产生的危害结果主观上持追求或放任的心态。参与实施包括积极作为和消极不作为。执行的是单位意志,否则是个人行为,不能放到单位犯罪中评价。履行岗位职责通常对犯罪行为无认识,对危害后果不追求,主观恶性及所起作用较小,一般不宜认定为其他直接责任人员。客观要件层面,要求其他直接责任人员必须对单位犯罪的实现起“重要作用”。重要作用表现为两种形式,一种是参与实施了促成单位犯罪的关键行为,一种是实施了与危害结果之间具有直接因果关系的行为。

关键词：单位犯罪其他直接责任人员认定研究环境犯罪

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论单位犯罪中的其他直接责任人员的刑事责任

论单位犯罪中的其他直接责任人员的刑事责任

作者：朱建梅华东政法学院

学位级别：硕士

长期以来,我国法学界涉及单位犯罪的论著很多,但往往都是围绕“单位”这一犯罪主体进行研究,而对单位成员,尤其是其他直接责任人员的刑事责任问题探讨极少。为此,笔者从刑法理论及司法实践出发,对单位成员中“其他直接责任人员”的刑事... 详细信息

长期以来,我国法学界涉及单位犯罪的论著很多,但往往都是围绕“单位”这一犯罪主体进行研究,而对单位成员,尤其是其他直接责任人员的刑事责任问题探讨极少。为此,笔者从刑法理论及司法实践出发,对单位成员中“其他直接责任人员”的刑事责任问题进行了初步的探讨,希望能对研究单位犯罪和打击、预防单位犯罪有所启示与帮助。本文分三大部分。第一部分主要论述了其他直接责任人员的界定与地位。其中包括其他直接责任人员的概念、特点,与负直接责任的主管人员、经办人及自然人的区别,认定中需特别注意的问题等。笔者认为,其他直接责任人员与负直接责任的主管人员的区别,主要体现在两者的身份、作用及主观罪过程度的不同。单位成员在单位犯罪中不具有犯罪主体的地位,决定了单位成员不是以犯罪主体的身份来承担刑事责任,他们是以单位犯罪的责任者身份来承担单位的刑事责任。第二部分主要论述了其他直接责任人员构成犯罪的主、客观条件,及刑事责任阻却事由的思考。其中包括其他直接责任人员的行为评价、认定,有无独立犯意、主观罪过形式,主观条件是否必须具备“为单位谋取利益”的问题等。笔者认为,在本质上其他直接责任人员的行为就是单位犯罪行为的组成部分,行为人承担刑事责任的前提必须是其行为构成单位犯罪行为。而认定单位犯罪行为须具备三个条件:一是必须符合单位犯罪的两个本质特征,即“体现了单位的整体意志”和“利益的归属性”;二是必须在单位行为的存在范围之内;三是必须在法律规定的范围之内。其他直接责任人员的犯意不具有独立性,其单位犯意的形成主要依赖于负直接责任的主管人员的犯意,主观罪过形式既有故意又有过失。其他直接责任人员主观上必须具备为单位谋取利益的特征,但需注意几个问题:一是不能仅限于非法利益;二是不能局限于经济利益;三是不一定实际获利。其他直接责任人员虽明知违法,但迫于压力乃无奈实施本单位上级命令所为的行为,则缺乏“期待可能性”,可以成为其承担刑事责任的阻却事由,不需负刑事责任。第三部分主要论述了其他直接责任人员的刑罚适用问题。其中包括其他直接责任人员的刑罚配置及合理性探讨,与负直接责任的主管人员的责任区别,量刑制度、刑罚制度的适用问题等。笔者认为,逐渐放弃单罚制而以双罚制取而代之应该成为我国单位犯罪的刑罚制度改革之方向。在对其他直接责任人员的自由刑配置上,一般应轻于自然人犯罪,但对于严重危害社会的犯罪,应与自然人犯罪处罚相同。对其他直接责任人员不应适用罚金刑。建议由刑法设置条文,明确规定对其他直接责任人员可比照直接负责的主管人员从轻、减轻处罚。根据我国刑法规定,刑罚种类、刑罚量刑情节和刑罚制度都是针对自然人犯罪而设立的,并不能适用于单位这一犯罪者。但在理论上,其他直接责任人员可以适用自首、立功、累犯等量刑制度,也可以适用数罪并罚、假释、缓刑、减刑、时效等刑罚制度。

关键词：单位犯罪其他直接责任人员刑事责任

认定基层工作人员成为污染环境罪其他直接责任人员的法学探讨

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四川环境 2019年第2期38卷 143-148页

作者：郦筱迪晋海河海大学法学院南京210098

关于污染环境罪单位犯罪其他直接责任人员如何认定的问题,我国司法实践中存在同案不同判现象,背后原因是在该问题上我国立法和司法解释上处于空白,学理上也存在缺陷。其他直接责任人员应对重要作用予以明确。重要作用应从司法实践中归... 详细信息

关于污染环境罪单位犯罪其他直接责任人员如何认定的问题,我国司法实践中存在同案不同判现象,背后原因是在该问题上我国立法和司法解释上处于空白,学理上也存在缺陷。其他直接责任人员应对重要作用予以明确。重要作用应从司法实践中归纳分析情节确定,考虑其是否具有特殊职责,是否为单位犯罪提供智力支持等情节。具有特殊职责的员工,为单位犯罪提供智力支持的员工应当认定为其他直接责任人员。

关键词：污染环境罪单位犯罪其他直接责任人员重要作用

最高人民法院关于审理单位犯罪案件对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员是否区分主犯、从犯问题的批复

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司法业务文选 2001年第2期 22-22页

《最高人民法院关于审理单位犯罪案件对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员是否区分主犯、从犯问题的批复》已于2000年9且28日由最高人民法院审判委员会第1132次会议通过。现予公布,自2000年10月10日起施行。

关键词：直接负责的主管人员其他直接责任人员犯罪案件最高人民法院审判委员会主犯信用证诈骗罪单位犯罪高级人民法院故意犯罪 2000年10月

最高人民法院关于审理单位犯罪案件对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员是否区分主犯、从犯问题的批复

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中华人民共和国最高人民法院公报 2000年第6期 198-页

湖北省高级人民法院: 你院鄂高法[1999]374号《关于单位犯信用证诈骗罪案件中对其“直接负责的主管人员”和“其他直接责任人员”是否划分主从犯问题的请示》收悉。经研究,答复如下: 在审理单位故意犯罪案件时,对其直接负责的主管人员... 详细信息

湖北省高级人民法院: 你院鄂高法[1999]374号《关于单位犯信用证诈骗罪案件中对其“直接负责的主管人员”和“其他直接责任人员”是否划分主从犯问题的请示》收悉。经研究,答复如下: 在审理单位故意犯罪案件时,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可不区分主犯、从犯,按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚。

关键词：主管人员最高人民法院单位犯罪其他直接责任人员

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论单位犯罪的直接责任人员

现代法学 2006年第1期28卷 108-114页

作者：石磊最高人民检察院检察理论研究所北京100040

单位犯罪直接负责的主管人员,应当同时符合直接责任条件和主管人员身份条件。单位犯罪其他直接责任人员,是指积极地直接实施单位犯罪行为并对单位犯罪起主要作用的单位成员。《刑法》第31条实际上是否定所有单位犯罪部分行为人承担刑事... 详细信息

单位犯罪直接负责的主管人员,应当同时符合直接责任条件和主管人员身份条件。单位犯罪其他直接责任人员,是指积极地直接实施单位犯罪行为并对单位犯罪起主要作用的单位成员。《刑法》第31条实际上是否定所有单位犯罪部分行为人承担刑事责任的排除规则。

关键词：单位犯罪直接责任人员直接负责的主管人员其他直接责任人员

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论单位犯罪中直接责任与直接责任人员的认定

法商研究 2007年第2期24卷 25-31页

作者：王良顺中南财经政法大学法学院副教授法学博士湖北武汉430073

法律规定“直接责任”的目的是为了限制单位犯罪中受处罚的单位成员的范围。直接责任具有双重构造,包括性质与程度两个侧面。直接责任人员的认定应当以直接责任的双重构造为基础。直接负责的主管人员是指对单位事务具有决策、指挥、组... 详细信息

法律规定“直接责任”的目的是为了限制单位犯罪中受处罚的单位成员的范围。直接责任具有双重构造,包括性质与程度两个侧面。直接责任人员的认定应当以直接责任的双重构造为基础。直接负责的主管人员是指对单位事务具有决策、指挥、组织、管理、监督等职权,并决策、组织、指挥单位犯罪或者对单位犯罪的发生存在着管理、监督失职行为且所起的作用较大的单位机关成员。其他直接责任人员是指在单位犯罪意志的支配下具体实施单位犯罪且所起作用较大的单位内部一般成员。

关键词：单位犯罪直接责任直接负责的主管人员其他直接责任人员

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保险研究 2013年第1期 I0036-I0040页

作者：雷经升安徽保监局法制处

对保险违法案件实施行政处罚的责任人员包括直接负责的主管人员和其他直接责任人员两类，直接责任是其共同基础。直接责任的内涵应从性质、要件、程度三方面进行理解。本文就直接责任人员从刑事责任和行政责任角度进行比较，并进行法理... 详细信息

对保险违法案件实施行政处罚的责任人员包括直接负责的主管人员和其他直接责任人员两类，直接责任是其共同基础。直接责任的内涵应从性质、要件、程度三方面进行理解。本文就直接责任人员从刑事责任和行政责任角度进行比较，并进行法理分析，重点提出直接负责的行为责任包括直接行为责任和管理监督责任两种类型。

关键词：其他直接责任人员行政处罚案件《保险法》行为责任主管人员违法案件共同基础行政责任