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金融监管机构第三方侵权责任:欧盟经验与中国借鉴

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辽宁大学学报（哲学社会科学版） 2013年第5期41卷 126-133页

作者：董世坤辽宁大学法学院辽宁沈阳110136

金融监管机构第三方侵权责任,以其威慑和补偿功能为欧盟及其成员国所采纳。虽然各成员国的法律安排呈现出差异性,但在欧盟法的努力之下表现出融合的趋势。反观我国,《银行业监督管理法》等金融立法中监管权力与责任的不对称,《国家赔偿... 详细信息

金融监管机构第三方侵权责任,以其威慑和补偿功能为欧盟及其成员国所采纳。虽然各成员国的法律安排呈现出差异性,但在欧盟法的努力之下表现出融合的趋势。反观我国,《银行业监督管理法》等金融立法中监管权力与责任的不对称,《国家赔偿法》、《侵权责任法》的语焉不详、衔接不畅,导致存款人等第三方权利保障出现制度空缺。应以欧盟法为借鉴,构建我国金融监管过失行为的第三方侵权责任制度,并完善相关替代解决机制。

关键词：金融监管机构金融监管过失行为侵权责任

金融监管机构的良好治理:内控机制与外部环境

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中国金融 2005年第2期 21-24页

作者：胡怀邦中国银监会监事会工作部

监管机构本身作为受托履行监管职责的专业组织,其行为往往涉及多方利益,存在着一系列复杂的委托代理关系.在各相关利益者的博弈互动中,监管者的行为并不必然会与既定监管目标一致,既存在着因监管者被'俘虏'导致监管宽容问题,也存在着监... 详细信息

监管机构本身作为受托履行监管职责的专业组织,其行为往往涉及多方利益,存在着一系列复杂的委托代理关系.在各相关利益者的博弈互动中,监管者的行为并不必然会与既定监管目标一致,既存在着因监管者被'俘虏'导致监管宽容问题,也存在着监管人员利用监管权力寻租、设租导致监管腐败的问题,还可能有监管措施过于严厉、监管范围过宽的监管过度问题.特别是在受到地方政府、金融机构所有者等各利益集团的外部干扰和强力影响的情况下,监管行为很可能偏离于既定的监管目标.因此,正如建立完善的内部治理结构是一般企业正常经营的根本保证和国企改革的关键,改革后的金融监管体制与机构能否真正发挥应有效能、提高监管绩效,在很大程度上与金融监管机构本身内部治理的完善密切相关.

关键词：监管者金融监管机构相关利益者监管权力设租内控机制监管目标腐败履行俘虏

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金融监管机构职权扩控之辩:以证监会为例

金融与经济 2015年第8期 93-96页

作者：陈都北方工业大学北京100144

金融监管机构的职权边界,除受《行政法》严格界定,也受专门的金融监管法规严格界定。但2008年金融危机后,金融监管机构扩权与控权的博弈加重,有人认为要扩张金融监管权力,以维护金融市场秩序,提前防范和及时处置金融危机;也有人认为不... 详细信息

金融监管机构的职权边界,除受《行政法》严格界定,也受专门的金融监管法规严格界定。但2008年金融危机后,金融监管机构扩权与控权的博弈加重,有人认为要扩张金融监管权力,以维护金融市场秩序,提前防范和及时处置金融危机;也有人认为不能因危机发生而扩张行政权限,多年来金融监管机构的权力扩张并没有有效预防金融危机,并且,简政放权是政府职能部门改革的方向。本文以中国证监会这一金融监管机构为例,对其职权变迁进行分析,并借鉴发达国家和地区的经验,从行政法角度,探寻金融监管权力在不同时期的动态平衡。

关键词：行政法金融监管机构证监会证券监管

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金融监管机构行政强制权研究

金融监管机构行政强制权研究

作者：张其徽中南大学

学位级别：硕士

行政强制是实现行政目的的保障,是行政权的重要内容。金融监管机构行政强制权作为行政强制权在金融监管领域的适用,其目的是保障国家金融市场的安全运行,保障金融参与者的合法权益。我国关于金融监管机构行政强制权的规定主要体现在《... 详细信息

行政强制是实现行政目的的保障,是行政权的重要内容。金融监管机构行政强制权作为行政强制权在金融监管领域的适用,其目的是保障国家金融市场的安全运行,保障金融参与者的合法权益。我国关于金融监管机构行政强制权的规定主要体现在《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国证券法》和《中央人民银行法》等几部法律中,他们赋予了金融监管机构行政强制权,规定了金融监管机构行政强制的种类和程序。但我国目前对金融监管机构行政强制权的理论研究仍缺乏广度和深度,实践中,金融监管机构行政强制权难以发挥其应有效力,利用行政强制权侵犯金融参与者权利的情况时有发生。因此,完善我国的金融监管机构行政强制制度,实现依法行政,将是金融监管工作中应探讨和解决的重点。本文结合行政强制权的一般理论,首先对我国金融监管行政强制权的基本理论进行了解析,明确了金融监管机构行政强制权的概念和金融监管机构行政强制权存在的法理依据,并分析了金融监管机构行政强制的特征、范围和种类。其次研究了美、英、德三国的金融监管机构行政强制权在法律设定、权力运行和权力控制方面的情况并获得“金融监管机构行政强制权要与国情相适用”的启示。文章最后在对金融监管机构行政强制权进行“本土化、和谐化和国际化”的走向分析后,提出了完善我国的金融监管机构行政强制权的对策,主要有：确立金融监管机构行政强制权应遵遁的原则;完善对金融监管机构行政强制权立法;加强对金融监管机构行政强制权的监督和控制。

关键词：行政强制权金融监管机构法律监督

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论我国金融监管机构自体问责制度的完善

商业经济与管理 2007年第7期189卷 41-44页

作者：徐慧娟程建伟上海财经大学金融学院上海200433 浙江工商大学金融学院浙江杭州310018

金融监管机构的自体问责是问责制度的重要组成部分,与外部的异体问责成互补关系。金融监管机构的自体问责若采用最高监管权力层内部各部门间互为问责的形式,可以克服“问责人与责任人合为一体”的缺陷,而这必须以良好的内部治理结构为... 详细信息

金融监管机构的自体问责是问责制度的重要组成部分,与外部的异体问责成互补关系。金融监管机构的自体问责若采用最高监管权力层内部各部门间互为问责的形式,可以克服“问责人与责任人合为一体”的缺陷,而这必须以良好的内部治理结构为基础。本文分析了十多个国家的金融监管机构的治理结构与自体问责制度,并据此对我国金融监管机构自体问责的完善提出建议。

关键词：金融监管机构自体问责治理结构

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美国金融监管机构如何分析银行盈利

国际金融研究 2000年第8期 29-32页

作者：黄小军中国银行纽约分行

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美国金融监管机构的整合及其启示

经济研究参考 2015年第27期 51-55页

作者：周东海财政部财政科学研究所

全球金融危机爆发后,2010年7月21日正式通过《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》。该法案就美国金融监管体系进行了整合,除了加强部分原有监管机构的监管职能外,还新设了金融稳定监督委员会、金融研究办公室等机构。这些原有机构... 详细信息

全球金融危机爆发后,2010年7月21日正式通过《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》。该法案就美国金融监管体系进行了整合,除了加强部分原有监管机构的监管职能外,还新设了金融稳定监督委员会、金融研究办公室等机构。这些原有机构职能的调整、机构的兼并重组以及新设机构的成立,对我国金融体制改革具有借鉴意义。特别是强化财政部门对金融系统的深度参与,值得关注。

关键词：美国金融危机金融监管机构整合财政部

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论金融监管机构的独立性

金融与经济 2006年第8期 67-69页

作者：侯林萍王蕾蕾西南财经大学法学院四川成都610074

我国先后设立的证监会、保监会、银监会依金融中介机构业务性质的不同行使各自的监管权,共同构成了一个相对独立的监管体系,较为全面地覆盖了银行、证券、保险三大市场。至此,我国的金融监管机构初步实现了独立性,这具有现实的积极意义... 详细信息

我国先后设立的证监会、保监会、银监会依金融中介机构业务性质的不同行使各自的监管权,共同构成了一个相对独立的监管体系,较为全面地覆盖了银行、证券、保险三大市场。至此,我国的金融监管机构初步实现了独立性,这具有现实的积极意义,但实践中金融监管机构的独立性受到诸多限制,笔者拟对此加以分析并予以初步探索,以期对完善金融监管机构独立性有所助益。

关键词：金融监管机构独立性

金融监管机构是分是合:这并不关键——谈当前监管框架下的金融监管协调机制

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西部论丛 2006年第11期 38-40页

作者：巴曙松国务院发展研究中心金融研究所