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包容审慎监管视角下平台经济竞争失序的法治应对

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法学评论 2024年第2期42卷 77-87页

作者：王永强中南财经政法大学法学院

平台经济的竞争失序主要表现为初级程度的滥用平台内优势地位、中级程度的妨碍平台间互联互通、高级程度的超级平台扼杀式并购三种典型样态。包容审慎监管在促进我国平台经济快速发展方面功不可没。以产业主管机构为主导的监管存在重产... 详细信息

平台经济的竞争失序主要表现为初级程度的滥用平台内优势地位、中级程度的妨碍平台间互联互通、高级程度的超级平台扼杀式并购三种典型样态。包容审慎监管在促进我国平台经济快速发展方面功不可没。以产业主管机构为主导的监管存在重产业规制、轻竞争法治的遗缺,导致我国监管应对平台竞争失序不力的窘境。针对平台经济的监管亟待改革,应当回归竞争法治路径,对包容性监管与审慎性监管予以平衡,促进反垄断与反不正当竞争监管的良好衔接与兼容。在具体法治对策上,一要协调《反不正当竞争法》修订与《反垄断法》规则的衔接关系,精准规制滥用平台内优势地位的行为;二要引入平台竞争秩序监管的“位阶规则”,审慎规制妨碍平台间互联互通的行为;三要健全经营者集中分类分级审查制度,有效规制超级平台扼杀式并购。

关键词：平台经济包容审慎监管竞争失序反垄断法反不正当竞争法

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包容审慎监管原则研究

包容审慎监管原则研究

作者：汪彬彬安徽大学

学位级别：硕士

包容审慎监管是政府为了适应新经济的发展而进行的监管方式创新,在这一过程中,不完备法律理论、行政便宜主义理论、治理理论为包容审慎监管的出现与发展奠定了最初的理论基础。包容审慎监管是以包容为核心的,审慎是对包容的限定与补充,... 详细信息

包容审慎监管是政府为了适应新经济的发展而进行的监管方式创新,在这一过程中,不完备法律理论、行政便宜主义理论、治理理论为包容审慎监管的出现与发展奠定了最初的理论基础。包容审慎监管是以包容为核心的,审慎是对包容的限定与补充,其中包容指的是包容的理念与行为,而审慎是对自身以及风险的审慎,包容审慎监管原则就是指行政主体为了尊重和保障私主体的权利,严守自身权力的边界,减少对市场、个人的不合理干预,合理包容行政相对人的非法行为。包容审慎监管原则源于金融监管领域的审慎监管,随后作为一项监管政策被广泛适用,最后被写入法律文本之中。包容审慎监管原则是法律原则,其是写入法律文本的政策性原则,有着明确的价值取向,是法律宽容原则在行政法中的具体展开。包容审慎监管原则是行政法的原则,其适用具有特殊性与普遍性,但其并不是行政法的基本原则,而是包容审慎监管这一基本政策的法律化。包容审慎监管原则有着明确的界线,包容的“非法”行为不能超出合理的限度,审慎也要注意风险线、严守底线。在行政法基本原则体系中,包容审慎监管原则包含于比例原则,两者都体现了宽容的理念,比例原则为包容审慎监管原则的适用提供了标准与依据。包容审慎监管原则同样遵循了行政法合法性原则的要求,并且在一定程度上对合法性原则起到了补充作用。包容审慎监管原则在行政法适用中具有普遍性,具体来看包括行政立法适用中的非必要不立法与必要时审慎立法。行政执法适用中的禁止不利行政行为类推适用、合理包容有利行政行为瑕疵、依法开展包容审慎监管执法以及采取柔性的监管措施,在司法中也同样有体现包容审慎监管原则理念的实践。

关键词：包容审慎监管行政法原则政策的法律化合理包容

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包容审慎监管的法治逻辑与地方实践

中国市场监管研究 2023年第10期 44-47页

作者：田晓祥杭州市钱塘区市场监管局

在新经济发展和政府职能转变的双重背景下,传统市场监管方式和执法手段无法满足“四新经济”的发展需求,因此包容审慎监管应运而生。有必要从学理内涵出发,梳理相关规范基础,指明包容审慎监管在企业全生命周期监管链中的地位,明确在政... 详细信息

在新经济发展和政府职能转变的双重背景下,传统市场监管方式和执法手段无法满足“四新经济”的发展需求,因此包容审慎监管应运而生。有必要从学理内涵出发,梳理相关规范基础,指明包容审慎监管在企业全生命周期监管链中的地位,明确在政策和法律双重语境下的不同含义。因新经济蕴含较大不确定性、监管体系尚未健全、权力约束规则缺失等原因,包容审慎监管在实际运用中面临不少困难。杭州市钱塘区市场监管局先行先试,探索实施“一二三工作法”,为包容审慎监管体制机制的建立和完善积累了一定实践经验。

关键词：包容审慎监管自由裁量地方实践法治保障

从包容审慎到常态化:数字经济监管的完善进路

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社会科学辑刊 2023年第5期 57-67页

作者：陈兵南开大学法学院

自2015年“互联网+”行动计划施行以来,数字经济快速增长,催生了诸多新业态、新产业、新模式的大量涌现,在激励数字经济快速增长的同时,也使同时期市场监管和行业监管面临挑战。在这一过程中,我国经历了由“宽松监管”到“包容审慎”监... 详细信息

自2015年“互联网+”行动计划施行以来,数字经济快速增长,催生了诸多新业态、新产业、新模式的大量涌现,在激励数字经济快速增长的同时,也使同时期市场监管和行业监管面临挑战。在这一过程中,我国经历了由“宽松监管”到“包容审慎”监管再到强化专项监管,随后步入常态化监管的调适。具体表现为,数字经济监管主线由宽松监管转向精细监管,从单一部门监管走向综合跨部门监管,从主体行为监管转为多要素、多维度监管,从商业组织体监管到生态系统监管等理念、模式、方法上的调整。直到2023年全国两会期间,相关部门进一步明确了常态化监管的内涵与要求。具体来讲,常态化监管以其监管措施精准化、主体多元化、规则明确化、行为规范化、过程透明化的特点,更能适应数字经济发展,提升监管质量和效率。至此,我国基本上完成了对数字经济监管基调、模式及方法的系统性、整体性的优化与完善。

关键词：数字经济宽松监管包容审慎监管专项监管常态化监管

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数字经济视域下包容审慎监管的法治逻辑

法学研究 2022年第4期44卷 37-51页

作者：刘权中央财经大学法学院

传统的监管体系和监管治理手段,已不能适应数字经济的发展要求。包容审慎监管旨在追求效率与安全的动态平衡,其要求政府给予新业态必要的发展时间与试错空间,并根据公共风险的大小进行适时适度干预,是有利于破解传统监管困局的新型监管... 详细信息

传统的监管体系和监管治理手段,已不能适应数字经济的发展要求。包容审慎监管旨在追求效率与安全的动态平衡,其要求政府给予新业态必要的发展时间与试错空间,并根据公共风险的大小进行适时适度干预,是有利于破解传统监管困局的新型监管模式。数字经济的发展规律和特点,为包容审慎监管的实施带来诸多挑战。包容审慎监管的灵活性与能动性,也易引发监管的不确定性问题。为在法治轨道上推进包容审慎监管的理性实施,面对一时看不准发展趋势的新业态,有必要为市场留足发展空间,通过开放决策程序提升行政理性,引入试验机制促成监管的包容审慎,建立容错机制以激励市场与政府探索创新,完善并加强监督机制以确保行政便宜性与最佳性有机统一。

关键词：包容审慎监管数字经济营商环境容错机制有为政府

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包容审慎监管:数据交易的平台监管进路研究

河北学刊 2023年第1期43卷 201-209页

作者：张敏西北工业大学公共政策与管理学院陕西西安710072

数字经济进入数据资源创新驱动的新时代,数据已然成为一种独立的生产要素并在经济社会生活中发挥着巨大的价值。加快培育数据要素市场,促进数据自由流通,是经济发展、社会创新的必然要求。数据交易平台是实现数据供需双方高效对接和数... 详细信息

数字经济进入数据资源创新驱动的新时代,数据已然成为一种独立的生产要素并在经济社会生活中发挥着巨大的价值。加快培育数据要素市场,促进数据自由流通,是经济发展、社会创新的必然要求。数据交易平台是实现数据供需双方高效对接和数据资源汇聚流通的重要载体,亦承担着监管职责与义务,但如何落实平台的监管义务,却是学术界和实务部门所面临的难题。“包容审慎”监管作为中国政府在“互联网+”新业态背景下所提出的一项创新性监管原则,与数据交易风险性和创新性并存的特征高度契合。平台对数据交易的监管应以“包容审慎”为原则,既要对数据来源和数据质量实行包容性监管,又要对数据安全和交易主体实行审慎性监管,以实现维护交易安全和实现数据自由流通的双重价值目标。

关键词：包容审慎监管数据交易数据交易平台数据安全数据自由流通

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新业态包容审慎监管研究

新业态包容审慎监管研究

作者：陆志杰苏州大学

学位级别：硕士

现今互联网经济受信息技术推动而得到快速发展,以产业融合为特色的新业态经济成为“创新驱动发展战略”的重要组成部分。以平台经济、共享经济为代表的新业态经济,通过互联网平台为市场经营者与消费者提供信息服务,充分利用闲置社会资... 详细信息

现今互联网经济受信息技术推动而得到快速发展,以产业融合为特色的新业态经济成为“创新驱动发展战略”的重要组成部分。以平台经济、共享经济为代表的新业态经济,通过互联网平台为市场经营者与消费者提供信息服务,充分利用闲置社会资源创造出新的经济发展动力。新业态市场因缺乏规范化的监管制度而存在着诸如市场准入不合法、市场运营难管理、轻微违法难处置等问题。市场混乱、监管困难的根源是“经济创新”与“法律滞后性”的冲突,传统监管制度无法对新业态经济实施充分有效的监管。监管的目的不是限制发展,而是为了促进新业态更健康地可持续发展。《优化营商环境条例》为此提出对新业态加强“包容审慎监管”。本文认为,“包容审慎监管”适用于新业态监管,是创新经济理论、需求溢出理论、行政法平衡论在“创新和法律滞后性冲突问题”中的集中体现,可以有效解决新业态发展与监管之间的矛盾与冲突。“包容审慎监管”的定位则是应当作为一项行政执法原则,指导监管部门适用符合新业态特点的监管制度。本文尝试在实践探索经验的基础上,根据包容审慎监管原则的内涵和新业态的特点,从新业态的准入与容缺审批制度的适用、新业态的运营与触发式监管制度的适用以及新业态的轻微违法与免罚制度的适用三个角度论述包容审慎监管原则在新业态监管中的具体适用途径,为完善新业态市场监管进而优化新业态市场环境提出一些建议。

关键词：新业态包容审慎监管容缺审批承诺免罚

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论金融科技的包容审慎监管

中外法学 2019年第3期31卷 797-816页

作者：廖凡中国社会科学院国际法研究所

金融科技是技术驱动的金融创新,能够形成新的商业模式、应用、流程或产品,并对金融服务提供产生重大影响。对金融科技的监管应当遵循包容审慎原则。包容监管的立足点在于金融科技的创新性,体现在增强金融包容、提高交易效率、促进市场... 详细信息

金融科技是技术驱动的金融创新,能够形成新的商业模式、应用、流程或产品,并对金融服务提供产生重大影响。对金融科技的监管应当遵循包容审慎原则。包容监管的立足点在于金融科技的创新性,体现在增强金融包容、提高交易效率、促进市场竞争方面;审慎监管的着眼点则在于金融科技的风险性,表现为技术操作风险、数据安全风险和信息不对称风险。包容审慎监管意在兼顾金融、科技、创新这三个关键词.在创新与规范、效率与安全、操作弹性与制度刚性之间寻求恰当平衡,确保金融科技稳健有序发展。应当基于金融科技的破坏性创新本质,确立适应性监管的基本思路;通过强化监管协调、落实功能监管、厘定央地权限.构建风险覆盖更加周延的金融监管体制机制;发挥监管科技的特有作用,以科技驱动的监管创新应对科技驱动的金融创新。

关键词：金融科技包容审慎监管适应性监管互联网金融

从审慎监管到包容审慎监管的学理探析——基于需求溢出理论视角下的风险治理与监管

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理论探索 2019年第2期 56-62页

作者：刘太刚中国人民大学北京100872

从需求溢出理论视角下的风险治理来看,监管本质上是对公共风险的治理,而审慎监管、包容审慎监管和包容监管则分别是对公共风险的治理深度和治理强度的不同设定,并分别对应着对监管领域内公共风险的深治理、浅治理和深浅相间治理。同时,... 详细信息

从需求溢出理论视角下的风险治理来看,监管本质上是对公共风险的治理,而审慎监管、包容审慎监管和包容监管则分别是对公共风险的治理深度和治理强度的不同设定,并分别对应着对监管领域内公共风险的深治理、浅治理和深浅相间治理。同时,对公共风险治理深度和强度的设定,也就是监管原则与方式即审慎监管、包容审慎监管或包容监管的选择,理应是对被监管行为中蕴含的正负外部性综合考量的结果,即理应是对被监管行为成本收益的综合考量的结果。公共风险的监管或治理深度和强度,直接关系到监管主体所采用的监管原则或方式是审慎、包容抑或是介于二者之间的包容审慎。从审慎监管到包容审慎监管再到包容监管,其对公共风险的治理深度由深到浅、治理强度也就由强到弱。

关键词：审慎监管包容监管包容审慎监管需求溢出公共风险治理深度治理强度