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企业合规的刑法激励机制之构建

福建警察学院学报 2023年第4期37卷 16-27页

作者：熊亚文黄琼谊厦门大学法学院福建厦门361005 湛江海关缉私局广东湛江524000

当前我国企业合规改革在刑法激励上面临事前合规激励空间受限、事后合规激励规范性缺失等困境,有必要在现行刑法制度框架内重塑合规激励的罪责关涉功能。首先,需要引入组织体刑事责任论,并构建“双轨制”追诉程序,为合规激励的区分适用... 详细信息

当前我国企业合规改革在刑法激励上面临事前合规激励空间受限、事后合规激励规范性缺失等困境,有必要在现行刑法制度框架内重塑合规激励的罪责关涉功能。首先,需要引入组织体刑事责任论,并构建“双轨制”追诉程序,为合规激励的区分适用奠定基础;其次,要借助合规关联性理论,明确给予企业负责人合规激励的正当性依据及适用限制;最后,根据事前事后合规的阶段性差异,构建贯通企业犯罪治理全过程的合规激励机制。为使合规治理逐步内化为企业的自觉行为,未来还可以通过增设资格刑、完善财产刑等方式完善我国单位犯罪的刑罚体系,形成奖惩分明的刑事合规激励格局。

关键词：企业合规刑法激励单位犯罪合规不起诉

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我国企业合规刑法激励的基本面向

上海公安学院学报 2022年第2期32卷 66-71页

作者：戚永福上海市奉贤区人民检察院上海201411

涉案企业合规改革试点是对企业犯罪从宽司法政策的有效衡平和司法规制新举措,刑法激励对涉罪企业合规承诺和整改积极性具有决定性影响。基于我国刑事诉讼制度架构和企业犯罪治理现状,在企业合规刑法激励上需要把握主体适当性、诉讼时效... 详细信息

涉案企业合规改革试点是对企业犯罪从宽司法政策的有效衡平和司法规制新举措,刑法激励对涉罪企业合规承诺和整改积极性具有决定性影响。基于我国刑事诉讼制度架构和企业犯罪治理现状,在企业合规刑法激励上需要把握主体适当性、诉讼时效性和程序衔接性等三个要素。在我国企业合规制度的本土化改造中,宜区分犯罪主体、诉讼环节、强制措施、刑罚种类等对刑法激励作适度拓展,构建更加符合我国国情、体现检察权法律监督属性的企业合规刑法激励机制。

关键词：企业合规刑法激励检察权本土化

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略谈我国刑事合规所面临的困境及对策

河北企业 2024年第1期 152-154页

作者：李佳欣河北经贸大学

自检察机关开展刑事合规工作以来,我国企业合规建设在试点的基础上迅速发展,目前已取得了阶段性的胜利。但随着合规制度的深入,合规中存在的一系列问题也逐渐显现,适用对象的不明确、使用条件过于泛化、检察机关和行政机关衔接难的问题... 详细信息

自检察机关开展刑事合规工作以来,我国企业合规建设在试点的基础上迅速发展,目前已取得了阶段性的胜利。但随着合规制度的深入,合规中存在的一系列问题也逐渐显现,适用对象的不明确、使用条件过于泛化、检察机关和行政机关衔接难的问题仍然突出,因此应当以最高检发布的典型案例为切入点,从案例中探求完善合规制度的方式,明确刑事合规所适用的企业,细化刑事合规启用条件,寻求与行政程序相互配合、相互衔接的模式。同时应当完善第三人监督机制,引入专业第三人对刑事合规制度进行监督,以提高合规的效率与正当性,帮助涉案企业完善自身企业监管,预防企业所面临的合规风险,实现企业的真整改、真合规。

关键词：企业合规刑法激励第三人监管权力衔接

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论企业合规的刑法激励及其本土化路径

广西政法管理干部学院学报 2019年第5期34卷 57-62页

作者：张堂斐朱珊珊巢湖学院经济与法学学院

企业合规的刑法激励以出罪机制、量刑减档、新罪名设置为代表。出罪机制在理论上应理解为不可避免的违法性认识错误,在实践中的可操作方式为免予刑事处罚。量刑减档应结合认罪认罚从宽,并增设降格条款。新罪名设置应对构成要件限缩解释... 详细信息

企业合规的刑法激励以出罪机制、量刑减档、新罪名设置为代表。出罪机制在理论上应理解为不可避免的违法性认识错误,在实践中的可操作方式为免予刑事处罚。量刑减档应结合认罪认罚从宽,并增设降格条款。新罪名设置应对构成要件限缩解释并扩大单位犯罪范围,分化单位犯罪主体责任。企业合规刑法激励的本土化路径分为三重建构,确立刑事合规的中国法概念并限定其在国家层面仅包括正向激励,建立实质四要件与形式二阶层的企业有效合规界定标准,同时构建针对企业反合规的打击与防控体系。

关键词：企业合规刑法激励刑事合规本土化

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刑事合规需要澄清的基础问题

政法论丛 2022年第6期 38-48页

作者：王良顺中南财经政法大学刑事司法学院湖北武汉430073

当前刑事合规的理论研究多学科化特征明显,而刑事合规的基础问题却未受到足够的关注,或者内涵不清、欠缺内在一致性。刑事合规应当被界定为企业制定、贯彻和执行能有效预防、发现内部犯罪的由企业政策、行为规范和执行程序所组成的内部... 详细信息

当前刑事合规的理论研究多学科化特征明显,而刑事合规的基础问题却未受到足够的关注,或者内涵不清、欠缺内在一致性。刑事合规应当被界定为企业制定、贯彻和执行能有效预防、发现内部犯罪的由企业政策、行为规范和执行程序所组成的内部机制,因而受到刑法激励的系统性行为。刑事合规不同于企业合规治理。对刑事合规予以刑法激励的正当性依据包括刑事合规排除特定场合的企业不法,具有刑事合规情节的企业的责任减轻和预防必要性减小,以及鼓励企业预防、发现犯罪。企业承担合规管理义务,而不负有预防犯罪的刑事义务。应当对刑事合规赋予排除特定场合的企业过错的地位,并从宽处罚具有刑事合规情节的犯罪企业。

关键词：刑事合规刑法激励正当性立法进路

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合规视角下企业刑事责任问题研究

合规视角下企业刑事责任问题研究

作者：胡启馨山西大学

学位级别：硕士

因企业是拟制人格体,企业的行为和意志都需要通过企业成员来表达,“企业可以犯罪”这一理论一开始并不为国际社会所承认。随着经济的发展,企业运行结构日益复杂,社会影响力变得越来越大,企业实施犯罪行为带来的社会危害逐渐被重视起来,... 详细信息

因企业是拟制人格体,企业的行为和意志都需要通过企业成员来表达,“企业可以犯罪”这一理论一开始并不为国际社会所承认。随着经济的发展,企业运行结构日益复杂,社会影响力变得越来越大,企业实施犯罪行为带来的社会危害逐渐被重视起来,各国开始承认企业犯罪,我国也于1997年在立法上确立了单位犯罪制度。在严厉的刑事政策下,单位犯罪案件仍不断增加,重大企业犯罪案件频发,这一切都显示出我国企业犯罪治理存在弊病。针对我国企业刑事归责中存在的忽视企业独立的犯罪主体地位、企业意志和企业成员意志混同、企业与自然人同罪不同罚等问题,合规的兴起为解决上述难题提供了可能性。本文在合规视角下以企业刑事责任问题为研究对象,在对企业刑事责任中引入合规的合理性进行分析后提出完善企业刑事责任规范的建议。全文共分为四个部分,具体如下:第一部分阐述了企业合规的基础理论。首先从合规的内涵出发,明确合规不止是静态的规范遵守,而是为了预防、识别、应对企业的法律风险而建立的内部防控机制。目前为克服合规动力不足的问题,已从行政、民事合规发展到了刑事合规的高级阶段。随后探究了国内外企业合规的发展历程,以期借鉴合规成熟国家的经验来推动我国的合规进程。第二部分析了我国企业刑事归责存在的问题。通过分析我国立法情况和司法实务现状,发现我国在企业刑事归责上存在忽视企业独立的犯罪主体地位、企业意志和企业成员意志混同、企业与自然人同罪不同罚等问题。第三部分是对企业刑事责任中引入合规的合理性论证。企业事前有效合规表明企业采取了预防措施、尽到了监管义务,对犯罪行为的发生不存在主观故意或过失,可成为企业的出罪事由。企业事后合规体现了其真诚悔罪的态度,对其从宽处罚能够激活企业自主预防犯罪的意愿,也让刑罚执行更有弹性。最后,合规能打造起国家和企业共同治理犯罪的新模式。最后一部分是针对现存问题,在合规视角下提出完善企业刑事责任规范的建议。首先要确立起企业责任和自然人责任的分割规则,以二元化的思路根据犯罪主体的不同选择不同的追责路径,对自然人的归责仍采用传统责任判断路径,对企业的归责主要判断合规建设情况。其次明确合规为减免刑事责任的事由,具体规定为事前合规作为出罪抗辩事由,事后合规和事前不充分的合规作为酌定量刑情节。最后构建以合规为导向的刑罚制度,主要包括增设资格刑、引入单位缓刑等。

关键词：合规制度企业犯罪刑事责任刑法激励