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证券交易所自律监管行为的性质及其救济

法律与金融

法律与金融 2024年 202-216页

作者：宋奕辰华东政法大学法律学院

在我国当前的司法实践中，法院对证券交易所自律监管行为的性质认定存在明显分歧因而无法对其提供充分的救济。证券交易所分别经由法律、法规、规章的授权以及各相关主体之间的合意就其自律监管行为提供了两套相互独立的行为逻辑依据。... 详细信息

在我国当前的司法实践中，法院对证券交易所自律监管行为的性质认定存在明显分歧因而无法对其提供充分的救济。证券交易所分别经由法律、法规、规章的授权以及各相关主体之间的合意就其自律监管行为提供了两套相互独立的行为逻辑依据。在公法逻辑与私法逻辑发生重叠的情形下，基于行政法上“权责一致”原则对于行政主体的约束作用，应当认定证券交易所自律监管行为在本质上具有行政行为的性质。对证券交易所自律监管行为的救济应当构建起一套由内部复核、行政复议以及行政诉讼组成的三阶体系，并通过设置诉讼前置程序以及保持司法谦抑等手段实现三者间的妥善衔接。

关键词：证券交易所自律监管行政行为权责一致救济机制

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探索构建医保基金自律监管体系

中国卫生 2024年第8期 52-54页

作者：张卿范雯琪中国政法大学监管法制研究中心

在国家和各地持续加强医保基金常态化监管的大环境下,定点医药机构开展医保基金自律监管变得尤为重要。近日,笔者开展了一项课题研究,试图对定点医药机构医保基金自律监管体系进行全面认识。研究提出,医保基金自律监管体系,是指医保、... 详细信息

在国家和各地持续加强医保基金常态化监管的大环境下,定点医药机构开展医保基金自律监管变得尤为重要。近日,笔者开展了一项课题研究,试图对定点医药机构医保基金自律监管体系进行全面认识。研究提出,医保基金自律监管体系,是指医保、卫生健康等行政部门通过外在干预手段强制或激励定点医药机构,通过内部管理系统的设立和运行,来确保员工合法和合理地使用医保基金,进而达到医保基金使用的公共利益目标。

关键词：自律监管医保基金内部管理系统干预手段卫生健康常态化行政部门

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提高执业质量强化中介机构自律监管

提高执业质量强化中介机构自律监管

年内北交所已对14起违规案例进行自律监管措施公示

中国证券报

作者：昝秀丽

“只有上市公司、中介机构、投资机构、监管部门等各方归位尽责，才能提升资本市场内在稳定性，更好服务实体经济高质量发展。”全国政协委员、信永中和集团总裁宋朝学近日在接受中国证券报记者采访时表示。宋朝学认为，全面注册制对中... 详细信息

“只有上市公司、中介机构、投资机构、监管部门等各方归位尽责，才能提升资本市场内在稳定性，更好服务实体经济高质量发展。”全国政协委员、信永中和集团总裁宋朝学近日在接受中国证券报记者采访时表示。宋朝学认为，全面注册制对中介机构提出更高要求，会计师事务所、律......

关键词：中介机构执业质量自律监管

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年内北交所已对14起违规案例进行自律监管措施公示

公共会计行业自律监管的人力资源配置与同业互查质量--来自中注协上市公司审计质量检查的证据

证券日报

作者：孟珂

近日，北交所发布了《关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2024年3月）》。长虹能源成为北交所今年首家因违规减持而接受自律监管措施并被公示的上市公司。“... 详细信息

近日，北交所发布了《关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2024年3月）》。长虹能源成为北交所今年首家因违规减持而接受自律监管措施并被公示的上市公司。“长虹能源的高级管理人员因‘股份减持违规......

关键词：自律监管短线交易股份减持违规行为高级管理人员

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审计研究 2023年第1期 73-84页

作者：吴溪李诗依耿春晓中央财经大学会计学院/中国管理会计研究与发展中心 100081 中央财经大学会计学院 100081 山东大学经济学院 250100

本文考察了我国注册会计师行业围绕上市公司年审开展的同业互查质量如何受到所配置专业检查人员过往经验的影响。尽管质量复核的原则是检查人员的执业经验应高于被检查人员,但受监管资源约束,现实运行中前者经验低于后者的情形也较为普... 详细信息

本文考察了我国注册会计师行业围绕上市公司年审开展的同业互查质量如何受到所配置专业检查人员过往经验的影响。尽管质量复核的原则是检查人员的执业经验应高于被检查人员,但受监管资源约束,现实运行中前者经验低于后者的情形也较为普遍。基于2007-2017年同业互查数据,我们发现当检查人员过往担任上市公司年审负责人的经验低于被检查项目负责人时,实际惩戒结果和预期惩戒概率之间的偏差幅度更大。当检查人员以往参加过同业互查,或来自质量控制岗,或来自规模较大事务所时,检查人员执业经验不足伴随的惩戒决策偏误得到显著缓解。本文展示了在监管资源约束下合理配置检查人员对提升监督质量的价值,对完善注册会计师行业自律监管体系具有参考意义。

关键词：公共会计行业自律监管同业互查人力资源配置监督质量

场外股权交易市场自律监管之有效性——依据监管数据的对比分析

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商业研究 2017年第8期 99-108页

作者：罗红梅天津财经大学经济学院天津300222 齐鲁工业大学金融学院济南250100

通过股转公司和证监系统对新三板市场参与者违法违规的监管实践进行对比分析,认为目前对场外股权交易市场政府监管执法依据的缺失及下沉、自律监管者的激励与约束手段不足、自律监管与政府监管的分工不明确降低了自律监管的有效性。因此... 详细信息

通过股转公司和证监系统对新三板市场参与者违法违规的监管实践进行对比分析,认为目前对场外股权交易市场政府监管执法依据的缺失及下沉、自律监管者的激励与约束手段不足、自律监管与政府监管的分工不明确降低了自律监管的有效性。因此,明确自律监管的执法依据,增加自律监管的激励与约束手段,政府激励自律监管的内生性、约束自律监管的冲突及局限,才能更好地提升场外股权交易市场自律监管的有效性。

关键词：场外股权交易市场自律监管有效性

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交易所改制对自律监管的挑战与新思考

证券市场导报 2008年第1期 29-36页

作者：曾冠武汉大学法学院国际法研究所湖北武汉430072

市场竞争的压力与交易所自身发展的需要,使得交易所公司制改造已成为交易所发展的国际趋势。面对交易所改制所引发的交易所商业利益和公共利益失衡、监管权力滥用、自我上市的利益冲突、滋生金融风险等一系列问题,证券监管机关应当立足... 详细信息

市场竞争的压力与交易所自身发展的需要,使得交易所公司制改造已成为交易所发展的国际趋势。面对交易所改制所引发的交易所商业利益和公共利益失衡、监管权力滥用、自我上市的利益冲突、滋生金融风险等一系列问题,证券监管机关应当立足本国国情,借鉴成功经验,做出相应制度安排,采取限制交易所所有权取得、转移交易所监管功能等措施,完善内部治理与强化外部监管并重,从而有效消除利益冲突,发挥公司制交易所的组织结构优势。

关键词：证券交易所公司制改造自律监管

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证券交易所自律监管模式的形成和发展

财贸经济 2009年第1期30卷 26-31页

作者：李江波张群群中国社会科学院研究生院博士研究生 100102 中国社会科学院财政与贸易经济研究所研究员 100836

基于监管组织体内部关系结构,对几种不同监管力量的对比分析表明,在证券交易监管组织和监管机制形成之时,出于保护交易商利益的目的,选择自律监管组织和自律监管机制有其历史必然性。应用关系结构分析框架,本文还简要分析了自律监管模... 详细信息

基于监管组织体内部关系结构,对几种不同监管力量的对比分析表明,在证券交易监管组织和监管机制形成之时,出于保护交易商利益的目的,选择自律监管组织和自律监管机制有其历史必然性。应用关系结构分析框架,本文还简要分析了自律监管模式的新发展。

关键词：证券交易所内部关系结构监管效率自律监管

金融危机以来美国证券自律监管的司法审查研究

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证券市场导报 2017年第12期 65-75页

作者：谢贵春上海证券交易所资本市场研究所上海200120

2007~2008年金融危机以来,美国证券自律监管组织遭遇的诉讼案件明显增多。证券自律监管纠纷主要集中在自律组织未能或不当履行监管职责、纪律处分措施及程序不当、创新业务和收费规则引起的争议、会员的信用管理以及对特定主体的信息公... 详细信息

2007~2008年金融危机以来,美国证券自律监管组织遭遇的诉讼案件明显增多。证券自律监管纠纷主要集中在自律组织未能或不当履行监管职责、纪律处分措施及程序不当、创新业务和收费规则引起的争议、会员的信用管理以及对特定主体的信息公开(披露)等五个方面。总体而言,美国法院在决定是否介入证券交易所的自律监管时,仍然以自律组织享有绝对豁免权以及当事人是否穷尽救济作为考量前提,而在具体的案件审判中则倾向于审慎界定绝对豁免权的适用范围,要求绝对豁免权以及穷尽救济原则的适用应与自律监管密切相关。这些争议及判例为思考我国证券自律监管的优化和完善提供了参考借鉴,特别是在具体的司法政策层面,应当看到美国证券自律监管司法介入政策分别有其法源逻辑、结构逻辑和配套逻辑,在参考借鉴时应当审慎、有序推进。

关键词：自律监管司法审查纪律处分穷尽救济