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硝基苯降解菌的筛选及其应用研究

硝基苯降解菌的筛选及其应用研究

作者：蓝远东哈尔滨工业大学

学位级别：硕士

硝基苯是一种重要的化工原料,广泛应用于制造苯胺、染料、TNT、肥皂及香料等领域,它是一种淡黄色、苦杏仁味的剧毒物质,对人体和生物具有高毒性,而且很难被生物降解。随着化工工业的发展,硝基苯的需求呈明显上升趋势,而它的大量排放则... 详细信息

硝基苯是一种重要的化工原料,广泛应用于制造苯胺、染料、TNT、肥皂及香料等领域,它是一种淡黄色、苦杏仁味的剧毒物质,对人体和生物具有高毒性,而且很难被生物降解。随着化工工业的发展,硝基苯的需求呈明显上升趋势,而它的大量排放则给水体带来了严重的污染。目前国内外对硝基苯废水的处理大多采用活性炭吸附、氧化、萃取、辐照等物理化学方法,这些方法具有成本高、引起二次污染等缺陷。虽然生物降解对于工业和生活废水而言是一种经济、有效的净化方法,但在处理硝基苯废水时其高毒性限制了它的使用。因此,培养筛选出对硝基苯类化合物有高效降解能力的菌种,使之应用于含硝基苯类化合物废水处理具有非常重要的意义。本试验对硝基苯降解菌的筛选、特性和应用进行了研究。通过贫富营养交替的驯化,筛选出了两株能高效降解硝基苯的菌株,命名N1和N7。在初始硝基苯浓度为400μg/L,经24小时其降解率分别达到62.2%和61.5%。经传统纯化分离鉴定和现代分子生物学鉴定,结果表明均为克雷伯氏菌属(Klebsiella)。对降解能力最高的菌株N1的进一步研究表明,该菌在pH为6.5～7.5,温度25～35℃,摇床转速160r/min时生长最好。添加一定的碳源、磷源可促进硝基苯降解菌的生长;在C/N从5:1到20:1范围内,菌的生长量随C/N的升高而增加;N1菌和苯胺降解菌之间存在协同降解作用,对苯胺也有很高的降解率。菌株N1具有较高细胞表面疏水性,在对数生长期时的细胞表面疏水性最大,疏水性指数为70%。通过将菌株N1固定到活性炭上形成固定化生物活性碳(IBAC)来研究菌株N1在实际工程中应用。IBAC与没有固定生物的GAC相比,启动速度快,对微污染物净化效能较高,对浊度去除效果较好,出水浊度均小于0.5NTU;在硝基苯浓度较低时,其去除效率更高,达94.2%;在遭遇冲击负荷时,恢复净化能力的时间较短。炭柱进出水的GC/MS联机检测结果和生物综合毒性测试结果充分证明,IBAC工艺对含硝基苯微污染水的净化效能优于GAC工艺。对硝基苯降解菌的筛选、性能和应用的初步研究为N1菌在实际工程中

关键词：硝基苯筛选生物降解生物活性炭

基于胜任力模型的培训体系研究 ——以心理咨询师为例

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基于胜任力模型的培训体系研究 ——以心理咨询师为例

作者：唐胜蓝江西师范大学

学位级别：硕士

胜任力自被提出之后便得到了广泛的研究和应用，心理咨询师胜任特征是指能将心理咨询工作中表现优异者与表现平庸的个体区分开来的并可以将个人潜在的和深层次特征可靠的测量出来的特征。本次研究根据胜任力的相关理论，以及前人对其的... 详细信息

胜任力自被提出之后便得到了广泛的研究和应用，心理咨询师胜任特征是指能将心理咨询工作中表现优异者与表现平庸的个体区分开来的并可以将个人潜在的和深层次特征可靠的测量出来的特征。本次研究根据胜任力的相关理论，以及前人对其的相关研究的结合，创新的引用评价中心的方法，结合问卷法和访谈法，构建了以胜任力为基础的心理咨询师培训系统，重点对以胜任力为基础的培训方法和培训需求分析进行探索。研究一以江西省为例，通过对江西省内几家主要的心理咨询师培训机构的负责人进行开放式访谈，同时对153名有培训经历的学员发放调查问卷，并根据数据类型进行统计分析，以期发现当前的心理咨询师的培训现状;研究二以张爱莲编制的《心理健康服务人员胜任特征问卷》为基础，进一步运用行为事件访谈法，用评价中心的方法，构建了系统的基于胜任特征的心理咨询师培训体系,并对已经取得心理咨询师三级证书的10名被试进行培训，用实证研究验证了培训体系的有效性和实用性。研究的结论主要有以下这些内容：心理咨询师培训的现状是大部分培训机构没有构建系统的培训体系和模式。在培训本身而言，目前的培训大多对学员缺乏培训的需求分析，培训方式以集中面授为主，培训内容以理论知识为主，缺乏实践和操作技能的培养，缺乏对于培训效果的评估。就整个培训行业而言，目前培训市场缺乏规范，政府及有关部门急需加强对于该培训行业的规范和整顿。完整的以胜任力为基础的心理咨询师的培训体系需要通过以下几个方面开展，其中包含对学员培训的需求分析、内容的设计、过程实施以及最后的评价评估4个方面。在对培训需求分析中，以胜任特征自评量表作为工具进行培训需求调查，以现有的心理咨询师胜任特征模型为标准。本研究创新性的提出了运用发展性评价中心的方法对受训个体进行培训，包括无领导小组讨论、角色扮演和案例分析等方法，运用这三种方式以期达到对个体的咨询师胜任能力的提升，保证其专业能力以及知识素养上的双丰收。

关键词：心理咨询师培训胜任力评价中心

梶井基次郎《柠檬》论——从消费活动看“我”的自我确立愿望

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梶井基次郎《柠檬》论——从消费活动看“我”的自我确立愿望

作者：蓝文英北京外国语大学

学位级别：硕士

本论文以梶井基次郎的作品《柠檬》为研究对象,通过分析作品中对消费活动的描写探究其中体现出的主人公“我”的自我确立愿望。具体以鲍德里亚的消费社会理论和本雅明的符号消费理论为参考进行文本分析,主要从主人公“我”购买柠檬以及... 详细信息

本论文以梶井基次郎的作品《柠檬》为研究对象,通过分析作品中对消费活动的描写探究其中体现出的主人公“我”的自我确立愿望。具体以鲍德里亚的消费社会理论和本雅明的符号消费理论为参考进行文本分析,主要从主人公“我”购买柠檬以及在百货商店丸善中发生的事件两个视角对《柠檬》中体现出的“我”的自我确立的愿望进行考察,基于主人公“我”是作者梶井基次郎的投影这一观点,结合作者的成长经历和时代背景探究其自我确立愿望的产生要因。本论文主体内容分为三章。第一章将《柠檬》中主人公“我”购买柠檬的行为视为一种消费行为,从符号消费的视角阐明了“我”喜爱的事物及柠檬被符号化的过程,揭示了“我”想要区别于他者的自我确立的愿望。首先,“我”通过叙述列举出的“我”喜爱的事物都可以被视作符号。其次,“我”购买柠檬的场景以及“柠檬体验”体现了“我”将柠檬符号化的过程。进而,“我”购买柠檬的行为、之后一边把柠檬放在手中把玩一边在街上阔步的行为、还有炫耀自己发热的身体的行为体现了“我”想要区别于他者的自我确立的愿望。最后,梶井基次郎在同一时期写作的《泥泞》中也能看到作者将文字作为符号赋予意义并将这一过程用语言表达出来的现象,《柠檬》中主人公“我”的自我确立愿望可以说是梶井基次郎自身的自我确立愿望的投影。第二章对《柠檬》中在丸善发生的事件进行分析,从中解读“我”的自我确立的愿望。首先,经营西洋进口商品的丸善是启蒙和规训消费者读取西欧文化符号的场所,这种启蒙和规训融入了“我”的文学创作。进而探明了“我”在丸善将柠檬放在画册上的行为作为创作静物画的模仿行为,其游戏性和和模仿性与消费社会中商品的游戏性和仿真的特点一致,体现了“我”与生产出丸善商品的西欧文化同化的愿望。“我”在想象中爆破丸善,走下京极街道的场景体现了被消费场所构建的“我”的空虚和转瞬即逝。最后,梶井基次郎在同一时期写作的《泥泞》中也出现了体现主人公的自我确立愿望的创作活动和消费活动,主人公“我”很有可能是作者自身的投影。第三章基于主人公“我”是作者梶井基次郎的投影这一前提,从成长经历和佐藤春夫的影响两方面探讨了可能使梶井基次郎产生自我确立的愿望的原因。从写作《柠檬》前梶井基次郎的日记和书信中发现梶井基次郎将文学创作视为帮助其摆脱自我厌恶,构建“自我的正确解释体系”的必要手段。并且,梶井基次郎写作《柠檬》时还受到了佐藤春夫的作品《“风流”论》、《都市的忧郁》和《田园的忧郁》的影响。《柠檬》中对消费活动的描写正体现了佐藤春夫的思想核心,即对社会性的自我的思考。为了摆脱濒死体验带来的自我丧失的不安情绪,梶井基次郎试图通过写作《柠檬》中以近代都市为舞台的消费活动,确立自己从属于戏剧研究会的文学青年,甚至是近代日本的知识分子这一集体的自我身份认同。

关键词：梶井基次郎《柠檬》消费活动自我确立

外周血清Sortilin蛋白与冠心病的相关性及临床意义的研究

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外周血清Sortilin蛋白与冠心病的相关性及临床意义的研究

作者：李梦蓝成都医学院

学位级别：硕士

研究背景与目的:Sortilin由血脂异常相关基因SORT1编码,属于空泡蛋白分类10蛋白（vacuolar protein sorting 10 protein,VPS10P）家族的一种分拣蛋白受体,主要定位于细胞内,少部分位于细胞表面及循环血液中。Sortilin通过调节脂代谢、... 详细信息

研究背景与目的:Sortilin由血脂异常相关基因SORT1编码,属于空泡蛋白分类10蛋白（vacuolar protein sorting 10 protein,VPS10P）家族的一种分拣蛋白受体,主要定位于细胞内,少部分位于细胞表面及循环血液中。Sortilin通过调节脂代谢、促进糖代谢紊乱和炎症反应等途径参与了动脉粥样硬化的发生发展。本研究目的是通过检测血清中Sortilin的水平来探讨循环中Sortilin蛋白与冠心病的相关性;与冠心病危险因素（如低密度脂蛋白胆固醇、甘油三酯、血糖）的相关性以及诊断价值及临床意义。材料与方法:按照纳入及排除标准入选2020年6月到2021年6月期间成都医学院第一附属医院心内科收治的冠心病患者111例及同期进行冠脉造影的非冠心病患者55例。其中急性冠脉综合征（acute coronary syndrome,ACS）患者74例,稳定性冠心病（stable coronary artery disease,SCAD）患者37例。入院时抽取患者血液,先检测肝肾功能、血脂、血糖等指标并收集患者一般临床资料,待标本收齐后统一通过酶联免疫吸附试验检测入组患者血清Sortilin水平。利用统计学方法分析Sortilin在ACS组、SCAD组的分布特点,再比较各组Sortilin水平。其次,分析Sortilin与冠脉病变支数、冠心病危险因素、血脂、血糖、中心动脉硬化程度指标和上臂动脉硬化程度指标的相关性。再比较冠心病合并高血压、冠心病合并糖尿病、冠心病合并颈动脉粥样硬化等亚组之间的Sortilin水平的差异性。之后评估Sortilin对冠心病患者的诊断价值。结果:1.冠心病组患者外周血清Sortilin水平高于非冠心病组,两组均数有统计学差异（p＜0.01）。ACS组患者外周血清Sortilin高于SCAD组,两组均数有统计学差异（p＜0.01）。2.冠心病合并2型糖尿病组患者外周血清Sortilin水平高于冠心病组,两组均数有统计学差异（p＜0.05）。冠心病合并高血压组与冠心病合并颈动脉粥样硬化组的外周血清Sortilin平都高于冠心病组,但无统计学差异（p＞0.05）。3.在冠心病患者中,外周Sortilin水平与血糖（r=0.402,p＜0.01）、甘油三酯（r=0.348,p＜0.01）、低密度脂蛋白胆固醇（r=0.444,p＜0.01）和Sortilin呈正相关,但与总胆固醇、高密度脂蛋白胆固醇、中心动脉硬化程度指标和上臂动脉硬化程度指标无相关性（p＞0.05）。4.外周血清Sortilin水平与冠状动脉病变支数有统计学差异（F=19.759,p＜0.01）。3支及其以上冠脉病变的冠心病患者Sortilin水平高于2支病变的冠心病患者,2支病变的冠心病患者Sortilin水平高于1支病变的冠心病患者。Sortilin与冠脉病变支数呈正相关性（r=0.561,p＜0.01）。5.外周血清Sortilin水平的最佳截断值为7.83ng/m L。Sortilin的曲线下面积为0.654,敏感度为55%,特异度为72.7%。6.外周血清Sortilin水平与冠心病独立相关。结论:***患者的外周血清Sortilin水平升高;冠心病合并2型糖尿病患者的外周血清Sortilin水平升高。2.外周血清Sortilin水平与冠心病患者的血糖、甘油三酯、低密度脂蛋白胆固醇水平相关;外周血清Sortilin水平对冠心病患者的冠脉病变支数有一定的提示作用。3.外周血清Sortilin水平是冠心病的独立危险因素。

关键词： Sortilin 冠心病急性冠脉综合征稳定性冠心病

利益分析视角下广西农村小型水库管理问题研究

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利益分析视角下广西农村小型水库管理问题研究

作者：蓝肖丽广西大学

学位级别：硕士

农村小型水库作为农村水利基础设中的一个重要组成部分,其管理效率的高低涉及到方方面面的利益。针对广西农村小型水库管理问题的研究,主要有利于水库排险固防工程,对于引导区域小型水库管理走向良性发展道路有着极其积极地意义。广西... 详细信息

农村小型水库作为农村水利基础设中的一个重要组成部分,其管理效率的高低涉及到方方面面的利益。针对广西农村小型水库管理问题的研究,主要有利于水库排险固防工程,对于引导区域小型水库管理走向良性发展道路有着极其积极地意义。广西农村水库基础设施,经过多年的建设积累,在区域经济发展尤其是农业生产的过程中起到了非常重要的作用,但在管理及运营当中的诸多漏洞,使得其作用大打折扣。对此,许多专家及学者从不同角度根据具体问题提出了许多解决方案。本文对于我区农村水库的管理及运营做出了分析,得出管理效能低下的根本原因在于水库运营过程中各方利益的不均衡性,而这些,更是导致高危高险水库增加,毁堤垮坝事故频发的深层原因。所谓治标先治本,本文从小型水库管理中主要利益主体的构成,利益主体的行为方式以及农民利益与政府利益、中央政府利益和地方政府利益等几对利益冲突寻找管理问题的根源,提出如何突破现有农村小型水库管理的困境,建立利益相关主体的协调配合机制,达到利益之间的相对均衡,从而从根本上降低农村小型水库事故发生率,发挥小型水库在农村生产生活中应有的效用。

关键词：利益小型水库管理

基于DAG状态转移概率的车联网共识算法与性能分析

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基于DAG状态转移概率的车联网共识算法与性能分析

作者：谢植蓝广西大学

学位级别：硕士

随着物联网技术的不断发展,车联网作为物联网技术在智慧交通领域中的典型应用备受瞩目,受到了广泛的研究关注。然而,由于车联网资源受限、规模大、实时性要求高、交易频繁以及微额交易占比大等特点,这使得应用于车联网的共识算法需要具... 详细信息

随着物联网技术的不断发展,车联网作为物联网技术在智慧交通领域中的典型应用备受瞩目,受到了广泛的研究关注。然而,由于车联网资源受限、规模大、实时性要求高、交易频繁以及微额交易占比大等特点,这使得应用于车联网的共识算法需要具备高资源利用率、强可扩展性、高交易吞吐量和低共识成本等特性,同时还需要具备良好的安全性。因此,寻找适用于车联网环境的共识算法成为了一个热门的研究问题。这些算法需要满足车联网的需求,以确保车联网的安全性和可靠性。本文围绕车联网系统的需求和共识算法的基本概念,对几种常见的区块链共识算法进行了分析,包括工作量证明(Proof of Work,Po W)、权益证明(Proof of Stake,Po S)以及基于有向无环图(Directed Acyclic Graph,DAG)的共识算法。针对这些算法在车联网环境中的优势和局限性进行了探讨,得到DAG算法更适用于高并发、高实时性的车联网系统。此外,本文还建立了数学模型,深入分析了这些共识算法的性能和特点。本文的主要研究内容与成果如下:第一,本文选取DAG共识算法中最具代表性的Tangle算法为例,针对其在车联网中的优势,建立了马尔科夫链模型,并将车联网环境分为高负载(High load Regime,HR)、低负载(Low load Regime,LR)、高负载到低负载(High to Low load Regime,H2LR)、低负载到高负载(Low to High load Regime,L2HR)四种不同的网络负载模式,以分析车联网在跳变网络负载模式下的性能。为了更深入地分析车联网在H2LR的共识过程中的性能和安全性,本文通过推导出状态转移概率的闭式表达式和近似表达式,并得到其特殊情况收敛概率的闭式表达式和近似表达式。这些研究为车联网提供有益的信息和指导,可以帮助车联网系统更好地应对复杂的网络负载环境,提高共识算法的性能和安全性。第二,为了更加全面地分析车联网的性能,本文提出了三个性能指标:期望累积权重、期望步数以及确认失败概率。针对这三个指标,本文基于状态转移概率,得到它们的闭式表达式,并对它们进行了详细分析。本文还探讨了这些性能指标之间的相互关系,以及如何通过优化车联网共识算法来提高性能指标。性能指标可以更好地评估车联网系统的性能表现,并为车联网的优化提供有力支持。

关键词：车联网区块链有向无环图缠结共识算法

人类基因组中重要ERVs鉴定以及特征分析研究

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人类基因组中重要ERVs鉴定以及特征分析研究

作者：王阳蓝北京化工大学

学位级别：硕士

内源性逆转录病毒(Endogenous Retroviruses,ERVs)是一类存在于哺乳动物基因组中的逆转录病毒。这些病毒曾经感染过哺乳动物的祖先,而后通过逆转录过程被整合到宿主基因组中,并随着宿主的进化而一代代遗传下去。内源性逆转录病毒与其他... 详细信息

内源性逆转录病毒(Endogenous Retroviruses,ERVs)是一类存在于哺乳动物基因组中的逆转录病毒。这些病毒曾经感染过哺乳动物的祖先,而后通过逆转录过程被整合到宿主基因组中,并随着宿主的进化而一代代遗传下去。内源性逆转录病毒与其他基因不同的是,它们的DNA序列中包含有逆转录病毒所特有的核苷酸序列,如长末端重复序列(Long Terminal Repeats,LTRs)和逆转录酶等。这些序列的存在使得内源性逆转录病毒有可能在宿主基因组中进行转录和翻译,从而产生病毒颗粒并感染细胞。在人类基因组中,也存在许多的内源性逆转录病毒。本文运用Basic Local Alignment Search Tool(BLAT)工具,针对人类标准参考基因组HG38,开发了在contig序列上鉴定新的内源性逆转录病毒位点的方法,并且在下载的contig基因组上发现了新的内源性逆转录病毒位点,通过Repeat Masker工具找出了HG38上的内源性逆转录病毒基因,并且建立了本地数据库。基于数据库中数据,对干扰素受体敲除的THP1细胞进行了转录组分析。本文主要得到以下几个结果:(1)通过运用BLAT工具,我们以人类参考基因组HG38为标尺,建立了在contig序列数据中鉴定内源性逆转录病毒新位点的方法。(2)通过Repeat Masker(一种常用的基于比对的DNA序列分析工具,用于检测DNA序列中的重复元件和转座子)、Python Django(是一种基于Python编程语言的Web框架,它可以帮助开发者快速构建复杂的、高性能的Web应用程序)和MYSQL(一种开源的关系型数据库管理系统),开发了收录HG38基因组中内源性逆转录病毒元件的序列数据库,提供了染色体位置查询,序列查询,序列大小查询等功能,并对各个亚型序列进行了统计和展示。(3)基于上述建立的数据库中的内源性逆转录病毒基因,对干扰素受体敲除细胞(THP1细胞)进行内源性逆转录病毒的转录组分析,发现ISGs(干扰素诱导的基因)和内源性逆转录病毒元件的RNA表达是相关的,表明内源性逆转录病毒元件与宿主天然免疫应答密切相关。综上,本文首先建立了一种可从contig序列数据中鉴定内源性逆转录病毒元件位点的方法,针对发现的HG38基因组中的内源性逆转录病毒序列建立起本地的内源性逆转录病毒基因数据库,最后基于数据库的内源性逆转录病毒基因对干扰素受体敲除细胞(THP1细胞)进行内源性逆转录病毒的转录组分析,最后发现ISGs(干扰素诱导的基因)和内源性逆转录病毒元件的RNA表达是相关的,表明内源性逆转录病毒元件与宿主天然免疫应答密切相关。

关键词：内源性逆转录病毒干扰素诱导基因天然免疫

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光纤飞秒激光器中光谱呼吸机制的研究

光纤飞秒激光器中光谱呼吸机制的研究

作者：蓝杨天津大学

学位级别：硕士

近十年来，光纤飞秒激光器以其紧凑的结构，较高的稳定性，低廉的成本，较好的光束质量以及多样的锁模机制等诸多优势，倍受科研工作者的青睐，并且广泛应用于微纳加工，生物成像，医学手术等前沿领域。随着应用的推广，对飞秒激光器指... 详细信息

近十年来，光纤飞秒激光器以其紧凑的结构，较高的稳定性，低廉的成本，较好的光束质量以及多样的锁模机制等诸多优势，倍受科研工作者的青睐，并且广泛应用于微纳加工，生物成像，医学手术等前沿领域。随着应用的推广，对飞秒激光器指标的要求也在不断提高，如脉冲宽度，光谱宽度，单脉冲能量等等。为了得到更窄的脉冲，更宽的光谱和更高的能量，科研人员研究并提出了不同的锁模机制，以适应不同的需求。本论文旨在通过理论数值模拟和系统的科学实验，以深入探索和研究掺镱光纤飞秒激光器中光谱呼吸的动力学机制及其对脉冲宽度，光谱和能量的影响，讨论此系统的腔内锁模运转机制，并对未来关于超短脉冲光纤激光器的工作作出展望。此论文的主要工作包含如下几方面： 1.简要介绍飞秒激光器的历程和在光纤中获得超短脉冲的最新进展，总结进一步缩短脉冲的途径，即突破增益带宽的限制，这是本文的主要研究工作。 2.基于超短脉冲在光纤中的非线性传输过程，增益损耗，群速度色散，自相位调制，和可饱和吸收等物理效应，建立结合色散管理孤子锁模，自相似锁模和耗散孤子锁模等锁模方式的光谱呼吸机制的理论基础。 3.在Matlab中建立光谱呼吸理论的数值模型，确定初始参数，并模拟出腔内的动力学过程，得到亚25fs脉宽宽度，超过120nm光谱宽度的稳定锁模脉冲序列。同时分析讨论了非线性光谱窄化，近自相似放大，非线性光谱展宽等关键部分的脉冲光谱演化，和滤波器的耗散强度对模拟结果的影响，以此进一步研究光谱呼吸的物理机制。 4.基于光谱呼吸模型，搭建了掺Yb光纤激光器系统，实现了稳定锁模运转。泵浦功率580mW，输出功率135mW，重复频率58.9MHz，单脉冲能量2.3nJ，信噪比大于80dB，偏振分束器输出光谱宽度115nm，通过棱镜对压缩后脉冲宽度23.5fs。并同时用20nm滤波器替换30nm滤波器，得到100nm的输出光谱和25fs的压缩后脉冲，脉冲基底较小。比较得出，采用较宽带通滤波器可获得更窄脉冲，但同时脉冲质量会受到更多非线性啁啾的影响而降低，实验结果与模拟契合，步证实了光谱呼吸机制的可行性。

关键词：光纤激光器锁模耗散自相似色散管理光谱呼吸脉冲压缩

金融市场适用穿透式监管的法理基础探析 ——以公权力与私权利的边界为视角

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金融市场适用穿透式监管的法理基础探析 ——以公权力与私权利的...

作者：陈子蓝上海师范大学

学位级别：硕士

2016年4月12日,国务院办公厅印发《互联网金融风险专项整治工作实施方案》,指出在互联网金融监管中,应根据业务实质,采取“穿透式”监管方法明确责任。由此,穿透式监管这一创新性的监管举措在我国正式提出并运用至具体的监管实践中。202... 详细信息

2016年4月12日,国务院办公厅印发《互联网金融风险专项整治工作实施方案》,指出在互联网金融监管中,应根据业务实质,采取“穿透式”监管方法明确责任。由此,穿透式监管这一创新性的监管举措在我国正式提出并运用至具体的监管实践中。2023年3月7日,国务委员兼国务院秘书长肖捷在第十四届全国人大上作出关于国务院机构改革方案的说明,再次强调应当强化穿透式监管。“穿透”一词具有透过现象看本质之意,穿透式监管作为一种透过金融交易行为的表面形态以探明金融交易行为本质的监管手段,迎合了混业经营背景下,创新性金融产品层出不穷导致监管真空、监管套利等监管困境应如何破除的时间需求,体现了“牢牢守住不发生金融市场系统性风险”政策方针指导下“从严”监管的趋势,在更深层次上揭示了政府与市场的博弈过程,反映了中国国家治理的制度变迁。本文首先从穿透式监管的本质出发,在明晰其制度缘起、规范基础与理论基础的前提下,狭义上穿透式监管可理解为一种强制性的信息披露机制,广义上将其延伸至整个监管行为,进而可作为监管决策做出的重要基础与前提。在此基础上,从监管理论的角度出发,分析比较公共利益目标理论、契约理论、俘获理论等监管理论的优劣,最终落脚于法与金融学派的代表人物施莱弗提出的公共强制理论,通过平衡穿透式监管的无序与专制成本,为穿透式监管寻求正当性支撑。进而,本文沿着这一理论进路,通过法的价值理论及穿透式监管与法人人格否认制度这一相似制度的比较证成,进一步夯实穿透式监管的正当性理据。再者,穿透式监管作为政府规制的一种具体手段,体现着公权力对于个体自由的约束,关涉公权力与私权利的平衡,其滥用会造成对私主体权利的侵犯,同时公权力本身具有天然的扩张性等固有缺陷,因此对其适用边界予以明确是题中之义。本文拟在明确其设定原则、范围边界及程序边界基础上,构建涵盖监管主体、监管对象、监管内容、监管方式、监管时间及监管责任机制六位一体的分析框架,将穿透式监管纳入法治轨道予以运行,并尝试探讨其拓展适用于其他公权力监管领域的可能性。

关键词：金融市场穿透式监管公权力私权利