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作者：费明观湖南大学

学位级别：硕士

股东通过法律手段维护权益的重要方式一是股东直接诉讼，二是股东派生诉讼。少数股股东权是非常脆弱的，它对抵御外来风险和来自内部的侵害都比较无奈，我国2006年《公司法》正式引入了股东派生诉讼制度，该制度对部分董事、监事、高管... 详细信息

股东通过法律手段维护权益的重要方式一是股东直接诉讼，二是股东派生诉讼。少数股股东权是非常脆弱的，它对抵御外来风险和来自内部的侵害都比较无奈，我国2006年《公司法》正式引入了股东派生诉讼制度，该制度对部分董事、监事、高管及侵害公司利益的第三人有一定的震慑作用，它在一定程度上加大了对少数股东的保护。股东派生诉讼制度在我国公司的现实生活中并不是很理想。究其原因，首先在制度上就过于原则化，不利于具体操作。其次是原告股东范围狭窄，中小股东起诉的负担与举证责任的过重等程序的缺陷。许多实体和程序问题没有解决，必然造成股东派生诉讼的实际效果不明显。针对存在的问题和缺陷，在与一些发达国家进行比较与分析后，学习借鉴各国立法和司法的先进经验，并进行本土化改造。分别从主体资格、前置程序、管辖、诉讼费用的担保与分配、举证责任的承担、以及股东派生诉讼和解、撤销程序等方面提出以下完善建议。扩大原告股东的范围，明确公司在诉讼中的地位同时限制一些不必要的诉讼。在前置程序上，改善前置程序的过滤无意义诉讼的效果，让前置程序不空余形式，让真真正正有意义的派生诉讼走向法院。同时完善前置程序的例外情形，让紧急有意义的诉讼能尽快走入法院，不让被告有时间逃脱法律的追究。对公司的影响力进行分类，把一些关于小企业的派生诉讼的案件留给基层，对一些大公司的派生诉讼案件提升到上级法院管辖，减少政府部门对派生诉讼的干涉，更好的保证案件的公正性。提议建立诉讼费用担保制度，根据原告股东的善恶来确定原告是否需要提供担保，减轻善意原告的费用负担。适当加重被告的举证责任，让原被告之间这事实的不公平得到一定调整。完善和解制度，法院全程监督原被告之间的和解，对双方的不当行为进行一定限制。

关键词：派生诉讼主体资格费用担保程序

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证券市场虚假陈述的民事责任研究

证券市场虚假陈述的民事责任研究

作者：胡辉东湖南大学

学位级别：硕士

本文主要研究证券市场虚假陈述的民事责任。试图结合对各国信息披露及民事责任制度理论和实证的考察，研究我国证券法规中虚假陈述民事责任制度的现状及缺陷，并从实体和程序的角度为强化我国虚假陈述民事责任，完善我国虚假陈述民事赔... 详细信息

本文主要研究证券市场虚假陈述的民事责任。试图结合对各国信息披露及民事责任制度理论和实证的考察，研究我国证券法规中虚假陈述民事责任制度的现状及缺陷，并从实体和程序的角度为强化我国虚假陈述民事责任，完善我国虚假陈述民事赔偿机制，确实保护投资者的利益提出建议。本文分为三章。第一章证券市场虚假陈述的认定。在证券市场上，违反信息披露义务的行为构成虚假陈述。按照行为方式的不同，虚假陈述可以分为虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露这四类。在信息披露中，确定信息的重大性标准是各国立法和实践中的难题。另一个重要的问题是预测性信息的披露。我国的预测性信息分为自愿性的盈利预测和强制性的公司发展规划。第二章证券市场虚假陈述的实体救济。本章从以下几个方面论述虚假陈述的实体救济。第一，虚假陈述民事责任的性质。虽然在存在合同的情况下，虚假陈述是一种合同责任，但在大多数场合下，对虚假陈述承担民事责任的性质，应以承担侵权责任更为妥当。第二，虚假陈述民事责任的构成要件。虚假陈述民事责任的构成要件包括虚假陈述行为、主观过错、损害后果、虚假陈述和损害后果之间的因果关系。第三，虚假陈述的民事责任方式。虚假陈述的民事责任方式有撤销合同和赔偿损失两种形式。第三章证券市场虚假陈述民事责任的诉讼实现机制。本章针对现有证券市场虚假陈述民事赔偿诉讼机制中的管辖、诉讼方式、前置程序、原告和被告的确定等进行了剖析和评价。

关键词：证券市场虚假陈述民事责任诉讼机制

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溶胶凝胶法制备光伏增透膜的研究

溶胶凝胶法制备光伏增透膜的研究

作者：张婉思华东理工大学

学位级别：硕士

增透膜是涂于物质表面的一种特殊膜层,用于减少表面的光学反射,达到增透效果。在新能源发展的时代,将其应用于光伏玻璃,能够增加其对阳光的透过率,从而提高晶硅太阳能电池组件的光电转换能力,具有重要的经济意义和社会意义。目前国内光... 详细信息

增透膜是涂于物质表面的一种特殊膜层,用于减少表面的光学反射,达到增透效果。在新能源发展的时代,将其应用于光伏玻璃,能够增加其对阳光的透过率,从而提高晶硅太阳能电池组件的光电转换能力,具有重要的经济意义和社会意义。目前国内光伏涂膜玻璃行业处于刚刚起步的阶段,产业化能力较低,主要是受限于涂膜材料的制备及涂膜工艺的研究。本文对采用溶胶-凝胶法在玻璃表面制备无机SiO2增透膜的过程进行了研究。首先,在实验室条件下使用自制浸渍提拉涂膜机,依次经过清洗、浸渍提拉涂膜、干燥、及热处理等步骤,在玻璃表面制得了纳米SiO2增透膜。一定的条件假设下,理论计算得出的最佳膜厚为130nm,实验室110nm左右时平均透过率最大;适宜的涂膜环境温度为25℃,相对湿度为60%左右,干燥温度为85℃。最终所得光伏涂膜玻璃产品的透过率可稳定提高2%左右。用粉末法对比了涂膜前后的耐酸、耐水性,结果显示涂膜后耐酸性和耐水性分别提高了7.95%,6.99%。其次,以正硅酸乙酯（TEOS）在碱催化下的水解和缩聚反应制备涂膜溶胶,通过对催化机理、加料方式、溶剂用量、陈化时间等因素的初步研究,最终以物料比TEOS:H2O:NH3:ETOH=1:2.8:0.0025:8,陈化60小时制得了均匀且增透效果较好的涂膜溶胶。

关键词：光伏增透膜溶胶凝胶涂膜工艺

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张某等诉成都市人社局工伤认定案评析

张某等诉成都市人社局工伤认定案评析

作者：潘志君湖南大学

学位级别：硕士

近年来,社会经济以迅猛之势飞速发展,人民群众的社会生活水平显著提高,机动车日益普及。道路交通状况尤其是在上下班的高峰时段更加繁复,职工上下班途中的交通事故频发。为更好地保障职工权益,我国从立法层面将上下班途中事故纳入工伤... 详细信息

近年来,社会经济以迅猛之势飞速发展,人民群众的社会生活水平显著提高,机动车日益普及。道路交通状况尤其是在上下班的高峰时段更加繁复,职工上下班途中的交通事故频发。为更好地保障职工权益,我国从立法层面将上下班途中事故纳入工伤认定范畴。1996年起施行的《企业职工工伤保险试行办法》、2004年施行的《工伤保险条例》以及2010年修订后的《工伤保险条例》等法律法规及其他配套解释文件均有相应规定对其进行规范。但囿于法律规范本身的原则性、滞后性及社会生活实践的丰富多样性,司法和行政实践中,相关规定面对各式各样的工伤事故在适用上的困难逐渐显现,加之个案差异及主体认知的不同更造成了工伤认定行政程序及司法程序中的处理差别。张某等诉成都市人社局工伤认定案是关于途中工伤构成要件“非本人主要责任”缺失情况下社保行政部门工伤认定的典型案件。案件涉及道路交通事故证明的文书性质、“非本人主要责任”认定主体、举证分配以及社保行政部门在工伤认定行政程序及诉讼程序中法定职责和工伤推定等问题。交通事故证明作为处理工伤事故的证据,应当被理解为属于有权机关出具的结论性意见,虽其无法直接确认事故责任,但在劳动者已倾尽全力仍无法举证证明“非本人主要责任”时,社保行政部门应当在行政程序中合理分配举证责任,并积极履行调查核实的法定职责,综合全案证据作出符合立法本意的工伤推定。将“非本人主要责任”作为途中工伤认定的构成要件是经过立法者长期、反复利弊权衡的,有其合理性。但是对于“非本人主要责任”本身的价值争议,“非本人主要责任”的法律条文表述及适用,“非本人主要责任”的认定、证明等的不同理解,造成了“非本人主要责任”不明情况下司法和行政实践的差异。为消减差异,促进“非本人主要责任”不明工伤案件的处理公正,需要明确工伤认定的指导原则,统筹社保行政部门工伤认定与司法部门裁判工作和完善认定的法律制度。

关键词：交通事故证明非本人主要责任举证分配工伤认定工伤推定

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马力克、景文元房屋纠纷案案例评析

马力克、景文元房屋纠纷案案例评析

作者：欧上华湖南大学

学位级别：硕士

随着我国市场经济的不断发展,市场交易行为越来越活跃,交易的安全问题也越发突出,特别是无处分权的人擅自处分他人财产的问题在现实中频繁出现,严重影响了市场秩序和交易安全,故对其进行研究具有十分重要的现实意义。当前我国的无权处... 详细信息

随着我国市场经济的不断发展,市场交易行为越来越活跃,交易的安全问题也越发突出,特别是无处分权的人擅自处分他人财产的问题在现实中频繁出现,严重影响了市场秩序和交易安全,故对其进行研究具有十分重要的现实意义。当前我国的无权处分制度还没有体系化,在理论研究领域和司法实践领域对无权处分的性质、效力以及法律适用等问题都还存在一定的争议。马力克、景文元房屋纠纷案作为无权处分的典型案例,该案的判决对我国实践中对无权处分的认定具有重要的指导意义。无权处分与无权代理等法律行为有诸多相似之处,在实践中需要认真区分,特别是无权处分不动产的情形下,更需结合不动产登记的具体情况才能准确对其定性。在关于无权处分合同的效力问题上,学术界主要有有效说、效力待定说、无效说的观点,随着相关司法解释的出台,有效说中的债权形式主义说因其更符合我国实际将逐渐成为主流观点。本案最高人民法院对马力克、景文元房屋纠纷案的再审结果即确定了我国司法机关处理无权处分纠纷的基本原则:即在无权处分的情形下,处分权的瑕疵不影响合同的效力,合同是否生效只取决于是否满足合同生效的条件。在无权处分他人之物的情形下,在确定合同为有效后,实践中往往还会面临物权是否变动的现实问题,而物权的变动规则取决于立法所采的物权变动模式,当前我国立法采取的是债权形式主义的物权变动模式,此模式对物权变动提出了严格的要求,需同时满足具有处分权,有效的债权合意,公示三个条件,缺少其中任何一个条件,都将不发生物权变动的效果。在拓展部分,对无权处分制度的完善提出了自己建议,认为应通过立法明确定义无权处分行为并区分不同情形下无权处分的法律后果。随着我国对无权处分理论研究的加深,有学者开始提出应借鉴德国的物权理论以完善我国相关理论的不足,对此笔者持赞同观点,认为我国可以大胆借鉴德国法的物权无因性理论,立法上采物权形式主义的物权变动模式,与现有的无权处分制度相互配合,从而更好的维护交易安全。最后针对当前不动产登记制度存在的缺陷从而导致现实中无权处分不动产纠纷多发的问题,对当前不动产登记制度存在的缺陷进行了分析并提出了相应完善的建议。

关键词：无权处分合同效力物权变动不动产登记

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职工持股流转法律问题研究

职工持股流转法律问题研究

作者：汤建国湖南大学

学位级别：硕士

职工持股制度,最早起源于美国,该制度以其理论设计与制度创新的优越性风行于西方世界,成为一种普遍的经济现象。然而直到上世纪80年代中期,职工持股制度才伴随着我国国有企业股份制改造诞生。在其推行的过程中,职工持股制度总也跳不出... 详细信息

职工持股制度,最早起源于美国,该制度以其理论设计与制度创新的优越性风行于西方世界,成为一种普遍的经济现象。然而直到上世纪80年代中期,职工持股制度才伴随着我国国有企业股份制改造诞生。在其推行的过程中,职工持股制度总也跳不出“屡战屡败、屡败屡战”的怪圈,以致我国立法上对其流转采取严格限制的一贯做法。我国职工持股流转制度在立法上存在如下缺陷:职工持股流转的立法规定与相关法律、法规的规定相冲突;立法模式的选择不但不能解决实践中存在的问题,反而为我国职工持股流转带来障碍;各地方立法的具体规定不一致,对职工持股流转的限制不加区分。在理论研究上,没有对中西方职工持股流转立法进行分析,比较两者的立法侧重,立法导向存在错位。在职工持股是否可以流转、流转对象、流转方式、限制流转的程度等问题上存在争议。虽然学者们提出要对职工持股流转进行限制,但是鲜有提出限制的具体方案。上述问题已经成为制约我国职工持股制度发展的主要因素。所以建议确立综合型的立法模式,建立鼓励型的职工持股制度,对职工持股制度各项具体问题做出原则规定,同时相应修改相关法律规定。在职工持股流转问题上,要重新设计立法规制与企业自治相结合的职工持股流转模式。对职工持股流转的限制,必须抛弃以往过于严苛的理论和立法规定,充分考虑职工持股资金的来源,结合流转的对象、流转的方式,并采用税收、金融、财政等优惠措施和合理的保留期制度,对职工持股流转进行合理的限制。

关键词：职工持股职工持股流转出资方式保留期

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论要约收购中小股东权益的司法救济

论要约收购中小股东权益的司法救济

作者：李丹湖南大学

学位级别：硕士

2003年,我国资本市场上出现了多起要约收购的案例,如复星集团要约收购南钢股份、迪康集团对成商股份发起全面要约收购等等。要约收购作为国外资本市场最常用的收购方式之一在中国资本市场初露头角。回顾过去证券市场上类似和真正意义上... 详细信息

2003年,我国资本市场上出现了多起要约收购的案例,如复星集团要约收购南钢股份、迪康集团对成商股份发起全面要约收购等等。要约收购作为国外资本市场最常用的收购方式之一在中国资本市场初露头角。回顾过去证券市场上类似和真正意义上的要约收购案件,由于股权的分散,小股东即使是发出权益的保障之声,也不会对公司治理过程产生撞击,因此,小股东权利遭受侵犯的情形屡见不鲜。然而即使法律进一步规范要约收购制度,为董事设立更多义务,赋予股东更多权利,当这些规范、义务得不到履行权利得不到实现,这些立法努力也都将相同虚设。正如法谚日“无救济,无权利”,作为公司投资者的小股东,应该得到司法上的救济,否则就谈不上有权利的保障。众所周知,司法救济的核心问题是是否对股东赋予诉权以及是否对诉权加以有效的保护,本文所指的诉权指民事诉权。我国证券立法对要约收购中小股东权益的刑事和行政救济规定得较为全面,但对与刑事和行政救济并行存在缺一不可的民事救济,则规定得过于原则或者不全面,甚至没有涉及。导致证券市场上出现损害小股东权益的违法违规行为,其行为人难以受到民事责任追究,小股东权益得不到有效保护。本文主要研究要约收购中小股东权益司法救济的途径。本文从小股东的弱者地位出发,阐述了要约收购的特性及要约收购过程中小股东的特殊性,从而体现在要约收购过程中对小股东权益进行司法救济的理论必要性;分析了我国现有的要约收购制度,凸显出小股东在要约收购中的弱者地位,指出在现实中保护小股东权益的缺陷,进而提出赋予要约收购小股东权益司法救济权具有现实必要性。然后,以要约收购中小股东权益司法救济的必要性为基础,通过考察国外要约收购中小股东权益司法救济的途径,比较分析了各国在对要约收购中小股东权益司法救济途径上的差异。结合我国要约收购中小股东权益司法救济的现状,以效率和公平为基础,借鉴国外要约收购中小股东权益保护司法救济的经验,对构建我国要约收购中小股东权益司法救济提出建议。

关键词：要约收购小股东司法救济直接诉讼派生诉讼

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我国私募基金监管制度研究

我国私募基金监管制度研究

作者：李倩湖南大学

学位级别：硕士

私募基金是一种非公开宣传的,私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。它是近二十年来兴起的一种新型投资方式。尽管发展时间不长,但它因为具有专业性强、收益高等特性而受到了大量投资者的青睐,成为证券业中发展最迅猛的一部分。... 详细信息

私募基金是一种非公开宣传的,私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。它是近二十年来兴起的一种新型投资方式。尽管发展时间不长,但它因为具有专业性强、收益高等特性而受到了大量投资者的青睐,成为证券业中发展最迅猛的一部分。私募基金不同于公募基金,更和非法集资有着本质区别,是一种典型的高风险高回报的投资方式。我国私募基金的产生完全是市场的产物,它反映了一种潜在的市场需求。经过十多年发展,我国私募基金达到了一定规模,并呈现出自己的特点。我国私募基金监管制度具有正当性。市场缺陷理论是私募基金监管的理论依据。私募基金在发展中产生的一系列问题说明对私募基金进行监管是现实的需要。同时,私募基金监管对于保护投资者和管理人的利益,提高整个基金业的运作水平,抑制过度投机行为,稳定证券市场,提高我国私募基金的国际竞争力有着重要意义。而我国目前并未建立私募基金监管制度,因此迫切需要完善相关立法,建立适合中国国情的私募基金监管制度。当前发达国家和地区私募基金监管制度以美国、英国、日本以及中国香港与台湾为代表。它们的经验为我国提供了借鉴:监管的重点应放在保证私募基金的投资者有能力保护自己;规则的制定要结合本国或本地区的实际;监管的重点要放在对投资者资格的认定和传播方式的限定。我国私募基金监管制度的构建要从中国国情出发,结合发达国家和地区的经验,选择行业自律与外部监管相结合的模式,注重私募基金内控机制的完善。同时,我们应该在遵循规范性原则,公平性原则和适度原则的基础上,制定和完善相关立法;建立市场准入制度;限定发行和募集方式,建立发行备案制度;强化私募基金信息披露和风险提示;明确法律责任的认定与承担方式。总之,我国急需建立适合我国国情的私募基金监管制度,以促进资本市场的稳定与发展。

关键词：私募基金监管制度正当性

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独立董事制度研究

独立董事制度研究

作者：邓小明湖南大学

学位级别：硕士

为借鉴英美国家公司法律制度的先进经验，完善公司治理结构，从制度上保证公司各利益主体之间的平衡，切实维护中小股东的合法权益，促进证券市场的健康发展，本文运用历史分析、比较和实证分析的方法对独立董事制度作了一些研究。一... 详细信息

为借鉴英美国家公司法律制度的先进经验，完善公司治理结构，从制度上保证公司各利益主体之间的平衡，切实维护中小股东的合法权益，促进证券市场的健康发展，本文运用历史分析、比较和实证分析的方法对独立董事制度作了一些研究。一、独立董事制度概述主要介绍和分析了该制度在英美国家产生和发展的特殊的政治经济背景。其次通过比较独立董事及其相关概念并对其含义作了深入研究。再次从英美国家特殊的“单层制”董事会权力机制入手分析了该制度产生与发展的深层次原因。另外介绍了有关独立董事任命的几个问题：独立董事的资格、独立董事的提名和任期等。二、独立董事制度在国外的实践和完善主要从其与内部董事、监事相比较的角度分析了独立董事的几大职权：提供相关建议、检查监督管理队伍、管制自我交易，批准董事的“竞业禁止”行为及审查派生诉讼等。随后介绍了独立董事制度存在的缺陷及其完善等问题。三、建立和完善我国的独立董事制度从分析独立董事制度在我国的自发性实践论证了建立该制度的可行性，随之分析了该制度在我国实践中存在的一些突出问题。最后结合近年来国外完善该制度的新经验及我国的实际情况，提出了完善我国独立董事制度的几点意见：第一、大力培育机构投资者;第二、协调其与监事会的关系;第三、准确定位其功能;第四、对《指导意见》中某些规定进行修改的建议。

关键词：独立董事独立董事制度自我交易派生诉讼公司治理结构

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职工董监事制度法律问题探究

职工董监事制度法律问题探究

作者：李燕湖南大学

学位级别：硕士

随着现代企业制度的建立,公司法人治理结构发生了改变,“股东利益至上”的思想开始被“利益兼顾型”代替,职工在企业中作为劳动力代表与股东所代表的资方代表之间的利益冲突在市场经济下被认为是可以用制度来调和的。职工董监事制度通... 详细信息

随着现代企业制度的建立,公司法人治理结构发生了改变,“股东利益至上”的思想开始被“利益兼顾型”代替,职工在企业中作为劳动力代表与股东所代表的资方代表之间的利益冲突在市场经济下被认为是可以用制度来调和的。职工董监事制度通过职工代表进入董事会、监事会行使决策权利和监督权利,确立了职工在公司法人治理结构中的民主地位,它是中国特色现代化制度建设的重要内容之一,也是我国职工参与公司治理的重要方式。欧洲各国在二战之后,逐步建立起了适合自己国家的企业发展的职工董监事制度,其中比较有代表性的是英国早期的职工董监事制度、德国的职工共同决策机制和日本的劳资协商制。在比较分析了西方的职工董监事制度之后,我国的职工董监事制度的确可以扬长避短的吸取很多经验,但是我国经济环境和企业的法人治理结构有着我们国家自己的特点,全盘模仿西方的模式肯定会水土不服。目前,我国的职工董监事制度在建设中存在着许多不足,如立法上的不完善、运行机制上的不健全、监督力度不够等等,使得很多企业没有推行职工董监事制度,有的企业即使有职工董事和职工监事,但也是流于形式。因此在当前和今后的职工董监事制度的建设和发展过程中,我们首先要加强职工董监事制度的教育和普及工作;其次在立法上,丰富公司法对职工董监事制度的相关规定,在可能的情况下,单独出台职工董监事制度的行政法规;再次加强职工董监事制度的配套机制建设,如职工董事、监事例会制度、质询机制、运行机制等等;最后加强职工董事、监事的监督,使得职工董事、监事能够真正代表职工利益,维护职工权益。

关键词：职工董事职工监事参与决策监督