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清华金融评论 2024年第5期 77-80页

作者：王睿朱力北京市金杜律师事务所上海分所深圳证券交易所

2023年2月,中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度,标志着注册制的制度安排基本定型。监管逻辑的转变、发行上市条件的优化、信息披露质量要求的提高,将直接影响到欺诈发行证券罪的规范构造。本文将结合注册制改革的实质变化。

关键词：注册制信息披露质量中国证监会发行上市欺诈发行监管逻辑

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2023年银行业罚单盘点及启示

金融博览 2024年第4期 55-56页

作者：聂珣上海科汇律师事务所

2023年12月29日,国家金融监督管理总局(以下简称金融监管总局)集中公布了一批行政处罚信息公开表,涉及多张百万级罚单,商业银行合规风险和压力不容小靓。金融监管部门日常开展对商业银行的各类检查和处罚是金融乱象治理和风险防范工作... 详细信息

2023年12月29日,国家金融监督管理总局(以下简称金融监管总局)集中公布了一批行政处罚信息公开表,涉及多张百万级罚单,商业银行合规风险和压力不容小靓。金融监管部门日常开展对商业银行的各类检查和处罚是金融乱象治理和风险防范工作的重要部分。本文以某些商业银行的处罚案例为研究对象,对商业银行的违法违规事项进行总结分析并提出建议,为商业银行合规风险管理提供借鉴。

关键词：金融监督管理合规风险管理监管总局违法违规金融监管部门商业银行盘点银行业

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中国外商投资争议解决机制

山东科技大学学报（社会科学版） 2024年第1期26卷 26-28页

作者：秦韬德恒上海律师事务所

中日韩地理位置邻近,历史文化互相交融,近年来,三国贸易额从1999年的1300亿美元左右增长至2022年的近8000亿美元,三国在制造业领域的竞争性有所增强,在服务贸易领域有着较强的互补性。中日韩三国合作既推动了三方的贸易增长和经济发展,... 详细信息

中日韩地理位置邻近,历史文化互相交融,近年来,三国贸易额从1999年的1300亿美元左右增长至2022年的近8000亿美元,三国在制造业领域的竞争性有所增强,在服务贸易领域有着较强的互补性。中日韩三国合作既推动了三方的贸易增长和经济发展,又带动了东北亚地区和全球贸易与经济增长。当前,全球产业链布局调整,传统经贸体系面临挑战,构建一套行之有效、公众普遍接受的纠纷解决机制,是保障国家间经贸合作发展的重要手段。中日韩三国之间加强法治交流,发展完善国际商事调解机制,形成诉讼、仲裁、调解、法律查明等多元化纠纷解决机制,有助于公正、高效、便利地解决三国自由贸易过程中的各类商事纠纷。中日韩调解中心的建立旨在为RCEP、中日韩自由贸易做好基础设施建设,搭建中立、独立、专业的国际商事调解平台,为商事促进与纠纷调解提供便利,发挥中日韩调解中心与政府、法院、仲裁、商协会合作共建调解室的引领作用,更好服务三国企业解纷需求,维护企业合法权益。值2023年11月4日中日韩调解中心启动之际,我们邀请7位中日韩三国从事国际商事调解的理论与实务专家畅谈“中日韩国际商事纠纷与调解制度”,以飨读者。

关键词：国际商事纠纷调解制度中日韩

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供应链融合发展探讨

中国物流与采购 2024年第11期 194-196页

作者：韦赤善上海申浩律师事务所上海200030

供应链融合区别于消费互联领域,泛指以生产者为用户,以生产制造加工贸易活动为应用场景的多条供应链融合互通拓展应用。依托物联网技术、大数据、金融服务,物流仓储能够赋能传统产业,优化上下游链条,提高平行产业协同效率,精细化库存物... 详细信息

供应链融合区别于消费互联领域,泛指以生产者为用户,以生产制造加工贸易活动为应用场景的多条供应链融合互通拓展应用。依托物联网技术、大数据、金融服务,物流仓储能够赋能传统产业,优化上下游链条,提高平行产业协同效率,精细化库存物流服务管理,助力多个产业转型升级,实现跨越式发展。

关键词：供应链供应链融合跨平台产业链

商业银行代销业务监管合规与诉讼联动机制研究——以资产管理产品代销领域相关问题为例

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甘肃金融 2024年第5期 67-71,80页

作者：刘伟明上海市协力(贵阳)律师事务所

当前,以资产管理产品代销为代表的商业银行代销业务合法合规问题愈发突出,诱发一系列金融监管处罚和民事诉讼案件的发生。第五次全国金融工作会议之后,金融监管部门和人民法院紧紧围绕“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”等... 详细信息

当前,以资产管理产品代销为代表的商业银行代销业务合法合规问题愈发突出,诱发一系列金融监管处罚和民事诉讼案件的发生。第五次全国金融工作会议之后,金融监管部门和人民法院紧紧围绕“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”等三大金融工作主要任务,在实际工作中已就代销业务监督达成初步共识。因此,商业银行在从事代销业务时,既要遵守《民法典》及相关司法解释等主要法律依据,满足市场经济环境下平等主体之间推介和销售方面的合法性要求;又要符合金融监管部门有关商业银行代销业务的审慎监管规则方面的要求,用以防范代销业务风险和提升内控管理水平,提出统合金融消费者权益保护和代销业务管理制度、全面加强代销业务中适当性管理制度的落实、系统提升代销业务合规和诉讼应对能力等相关对策建议。

关键词：商业银行代销业务资产管理产品

农村中小银行内部审计职能定位及其落地障碍破解

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西部财会 2024年第4期 67-69页

作者：刘伟明上海市协力(贵阳)律师事务所

农村中小银行内部审计职能主要包括监督、评价和咨询等方面内容。实务中，存在着内部审计管理模式缺乏创新等问题，造成农村中小银行内部审计职能落实方面“缺位”较为严重。因此，金融监管部门应高度重视内部审计对于提升农村中小银行... 详细信息

农村中小银行内部审计职能主要包括监督、评价和咨询等方面内容。实务中，存在着内部审计管理模式缺乏创新等问题，造成农村中小银行内部审计职能落实方面“缺位”较为严重。因此，金融监管部门应高度重视内部审计对于提升农村中小银行治理和内控合规水平的战略价值，农村中小银行应建立健全适合自身经营管理实际情况的内部审计管理模式，积极提升内部审计工作的有效性，做实内外部审计、纪检监察之间的协同工作机制。

关键词：农村中小银行内部审计监督职能评价职能咨询职能

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城市更新项下停车场收益权融资的可行性探讨

上海房地 2024年第3期 30-32页

作者：杨杰北京德和衡(上海)律师事务所

在城镇化进程已经进入相对成熟阶段的当下,城市更新成为房地产开发的主要方式。本文主要研究城市更新的主力军城投企业面对筹措项目资金这一难题时的潜在可行方案——以名下的停车场收益权向金融机构融资。通过研究停车设施的类型、合... 详细信息

在城镇化进程已经进入相对成熟阶段的当下,城市更新成为房地产开发的主要方式。本文主要研究城市更新的主力军城投企业面对筹措项目资金这一难题时的潜在可行方案——以名下的停车场收益权向金融机构融资。通过研究停车设施的类型、合法取得停车场收费权的方式、以停车场收费权向金融机构融资的方式及合法性、如何行使停车场收益权质押权利等方面内容,探讨城市更新项下停车场收益权融资的可行性。

关键词：城市更新停车场收益权质押

美国对华301措施的美国国内法审视和中国应对启示——以HMTX公司诉美国案为例

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国际贸易 2024年第4期 87-96页

作者：刘瑛杨辰中山大学法学院中山大学南方海洋科学与工程广东省实验室(珠海) 金诚同达(上海)律师事务所

美国对华301额外关税在美国国内引起了一系列诉讼,美国国际贸易法院(CIT)将HMTX公司诉美国案指定为样本案件。CIT的该案判决没有支持政治问题排除原则的适用,肯定了CIT对301关税事项的管辖权,进而认定中国的报复行为构成了与特定的不公... 详细信息

美国对华301额外关税在美国国内引起了一系列诉讼,美国国际贸易法院(CIT)将HMTX公司诉美国案指定为样本案件。CIT的该案判决没有支持政治问题排除原则的适用,肯定了CIT对301关税事项的管辖权,进而认定中国的报复行为构成了与特定的不公平贸易政策“相关”的行为,美国贸易代表办公室(USTR)没有越权。CIT认为USTR未完整履行充分论述征税理由的义务,责成USTR对充分回应利害关系方提交的评论意见做出进一步解释。CIT最终认定USTR的重审决定符合美国法,但标准过于宽松。从本案观察,中国企业需充分利用公众评论程序、求诸关税排除程序,以及协助美国企业诉诸美国国内司法程序,从而尽可能减少额外关税的影响。

关键词： 301 措施 HMTX 公司诉美国案关税排除

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高质量发展时代农村中小银行“开门红”活动的合规性检讨

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北方金融 2024年第2期 85-88页

作者：刘伟明上海市协力〈贵阳〉律师事务所贵州贵阳550081

“开门红”活动本质上是商业银行在春节等我国传统节日期间集中进行的旺季营销行为,农村中小银行群体“开门红”活动表现得更为激进,并呈现出汇集了全行主要力量、以存款业务拓展为主以及内部营销激励方案具有明显的短期导向等较为鲜明... 详细信息

“开门红”活动本质上是商业银行在春节等我国传统节日期间集中进行的旺季营销行为,农村中小银行群体“开门红”活动表现得更为激进,并呈现出汇集了全行主要力量、以存款业务拓展为主以及内部营销激励方案具有明显的短期导向等较为鲜明的特点。实际上,农村中小银行“开门红”活动中存在着不少问题,常见违规行为主要表现在:恶意进行不正当竞争,扰乱县域金融市场秩序;肆意拓展业务规模,放松内控与合规管理要求;随意突破金融审慎监管规则约束,侵犯利益相关者合法权益等。最后,作者在深刻剖析农村中小银行“开门红”活动违规现实原因的基础上,建议从金融监管部门和农村中小银行两个层面入手提升农村中小银行“开门红”营销活动合规性。

关键词：农村中小银行开门红营销合规

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进一步优化证券监管执法

中国金融 2024年第10期 54-55页

作者：黄江东国浩律师(上海)事务所

近年来,证券监管执法稳步推进,但在执法理念、执法重点、执法效率、执法方式、执法协作和综合治理上,仍有提升空间稽查执法是证券监管的关键一环,是维护市场秩序、保护投资者合法权益的有力保障。近年来,证券监管执法稳步推进,但在执法... 详细信息

近年来,证券监管执法稳步推进,但在执法理念、执法重点、执法效率、执法方式、执法协作和综合治理上,仍有提升空间稽查执法是证券监管的关键一环,是维护市场秩序、保护投资者合法权益的有力保障。近年来,证券监管执法稳步推进,但在执法理念、执法重点、执法效率、执法方式、执法协作和综合治理上,仍有优化提升空间。

关键词：执法理念监管执法执法效率稽查执法稳步推进执法方式证券市场秩序