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公权合规的反思

行政法学研究 2024年第5期 102-115页

作者：秦前红李世豪武汉大学法学院湖北武汉430072 英国华威大学法学院湖北武汉430072

一般而言,合规是与企业相关联的概念。公权合规理论试图使合规主体突破企业框限而泛化至公权机关,进而将企业合规制度移植至国家机构组织体系中,以实现对公权力运行过程的全方位监督。然而公权合规理论存在意涵不明、认知不清、运行不... 详细信息

一般而言,合规是与企业相关联的概念。公权合规理论试图使合规主体突破企业框限而泛化至公权机关,进而将企业合规制度移植至国家机构组织体系中,以实现对公权力运行过程的全方位监督。然而公权合规理论存在意涵不明、认知不清、运行不能三个层面的缺陷。从本体来看,公权合规与企业合规在本质上并不相同,公权合规实为公权力合法运行的另类呈现。公权合规理论对国家监督权力配置原则的认识有误,对监察委员会专门监督机关的定位有违宪法原意,“对事监督”的扩权思路也不符合监察监督的优化方向,而且赋予了监察委员会本不应享有的直接立法监督职权。公权合规很难实现企业合规的功能,不仅企业合规管理体系很难被移植到国家机关中,而且公权合规的激励效果也远不如企业合规激励那般理想。

关键词：公权合规企业合规监察监督合规管理合规激励

股债融合视域下对赌协议的本质属性与法律规制

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重庆大学学报(社会科学版) 2024年

作者：冉克平张仪昭武汉大学法学院柏林自由大学法学院

伴随2023年《公司法》的颁布和适用，如何在新法视域下理解对赌协议的法律本质并处理对赌协议履行难题是对赌协议理论和实践研究的新面向。对赌协议目前仍存在理论疑难与实践困境，其一，对赌协议的认定和构成存在困惑，其与明股实债的... 详细信息

伴随2023年《公司法》的颁布和适用，如何在新法视域下理解对赌协议的法律本质并处理对赌协议履行难题是对赌协议理论和实践研究的新面向。对赌协议目前仍存在理论疑难与实践困境，其一，对赌协议的认定和构成存在困惑，其与明股实债的区分是目前司法实践的核心问题；其二，对赌协议效力与履行区分存在悖论，目前，尽管对赌协议在原则上被认为有效，但在我国资本市场中已经出现了首例因违反证券市场公共利益而被认定无效的案件。《九民纪要》所提出的“效力-履行区隔论”使得对赌协议陷入“履行悖论”，实际履行面临法律和事实上的困境。针对这些问题，应重新厘清对赌协议的法律本质，并在此基础上重塑对赌协议履行困难的规范解法。首先，对赌协议法律性质特殊，是股权和债权融合的产物。这反映在对赌协议承载的经济利益状态上，存在趋同与分化的特点，对赌协议投资方的经济利益存在债权人化的倾向。对赌协议的作用场域复杂，受到公司、合同和会计准则、金融监管规则的约束和限制。对赌协议中各方主体的权利实现机制存在交叉竞合，在交易构造上符合股债结合型融资的特质，在外部关系上，投资人身份在公司登记材料上记载为股东，而在内部关系上，投资人实际的法律地位实际上是债权人而非股东，这种身份的交叉与转化依靠合同法与公司法工具。其次，对赌协议履行不能的法律困境根植于其股债融合的本质中，契约规则、组织法规则、会计准则、监管规则应当实现在对赌协议纠纷处理和争议解决上的协调统一。最后，在股债融合视域下，应当通过解释2023年《公司法》中有关类别股的相关规范实现对赌协议的履行。在种类上，应当明确对赌协议可以被类推适用为144条第一款中规定优先股；在行权上，应当适用优先股表决权行使的一般限制并要求董事、监事、高级管理人承担对投资方的特别信义义务。此外，还应当优化公司利润分配规则和减资规则的财源限制以及相关程序，促进公司在不丧失偿债能力的基础上灵活处理其资产以及公司法资本制度革新，解决中小企业融资难问题，促进营商环境优化。

关键词：对赌协议股债融合 2023年《公司法》公司资本制度中小企业融资

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刑法典编纂:基本理念与技术设计

中国法律评论 2024年第1期 39-63页

作者：陈兴良张明楷周光权北京大学法学院清华大学法学院

2020年5月28日,十三届全国人大三次会议审议通过了《中华人民共和国民法典》,这是新中国成立以来第一部以法典命名的法律,是我国社会主义法治建设的重大成果。全国人大常委会高度重视推动条件成熟的立法领域法典编纂工作,对此做出专门部... 详细信息

2020年5月28日,十三届全国人大三次会议审议通过了《中华人民共和国民法典》,这是新中国成立以来第一部以法典命名的法律,是我国社会主义法治建设的重大成果。全国人大常委会高度重视推动条件成熟的立法领域法典编纂工作,对此做出专门部署,组织对各相关领域法典编纂的基础和条件进行评估,持续推进法典编纂的研究、论证。十四届全国人大常委会立法规划明确指出,“积极推进环境(生态环境)法典和其他条件成熟领域的法典编纂工作”,对法典编纂做出了专门项目安排。民法典编纂工作完成以后,有关方面陆续提出编纂环境(生态环境)法典、教育法典、刑法典、行政基本法典、劳动法典、税收法典、诉讼法典、社会保障法典、知识产权法典等建议。1979年制定并于1997年修订的《中华人民共和国刑法》规范齐全、基础扎实,是实质意义上的法典,但其是法典化理论并未得到特别强调时的立法成果,刑法的“再法典化”问题被提上议事日程,相关研究具有重大价值,在适当时机推动有关立法活动也具有现实意义。为此,在我的提议下,《中国法律评论》出面约请陈兴良教授、张明楷教授和我三人围绕“刑法典编纂:基本理念与技术设计”这一主题进行深度对话,对法典编纂的目的、意义,我国刑法立法的过程、刑法典编纂的理念与技术,刑法典编纂与总则立法,刑法典编纂与分则立法,刑法典的出台时机等诸多问题进行讨论,期望我们就刑法典的再法典化问题的相关讨论有助于推进刑法立法的科学化。在本期对话中,我们三位学者的共识大于分歧,例如,我们对刑法典编纂的意义、如何借鉴国外成功立法经验、法典化过程中对罪刑法定原则的追求、增设必要的轻罪等,都有大致相同的主张。当然,我们的认识也未必完全一致,例如,对于是否必须采取统一的刑法典立法模式、重新编纂刑法典的时机、刑法典的条文总数等,都见仁见智。观点的分歧,恰恰说明了问题的复杂性、重要性。本期对话,原汁原味地全面展示了我们三位学者对刑法典编纂的主张,描绘了刑法立法的理想图景,为刑法再法典化的相关研究积累素材,也能够为未来的刑法科学立法、理性立法提供重要参考。

关键词：法典编纂社会主义法治建设罪刑法定原则立法规划劳动法典法典化科学立法立法成果

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论法律保留原则对授权改革试点立法的约束

中国法律评论 2024年第5期59卷 196-211页

作者：李蕊佚商昌征南开大学法学院厦门大学法学院

作为授权立法的新形式,授权试点也应受到法律保留原则的约束。法律保留包括“授权行政、授权明确、授权禁止”三层递进的规范结构。在“授权行政”层面,全国人大及其常委会开展包括创制性试点在内的授权试点必须具有法律依据。没有全国... 详细信息

作为授权立法的新形式,授权试点也应受到法律保留原则的约束。法律保留包括“授权行政、授权明确、授权禁止”三层递进的规范结构。在“授权行政”层面,全国人大及其常委会开展包括创制性试点在内的授权试点必须具有法律依据。没有全国人大及其常委会的授权,被授权机关不得制定试点办法。在“授权明确”层面,授权决定中的“目的”“原则”“范围”“期限”“暂时调整的法律”明确性有待提高。在“授权禁止”层面,全国人大不得授权任何机关暂时调整适用宪法规范;全国人大及其常委会可以授权国务院、最高人民法院和最高人民检察院、国家监察委员会就绝对保留事项开展试点,但以加强公民基本权利保障的程序事项为限,不得涉及实体事项。

关键词：授权改革试点立法授权明确授权事项法律保留

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数字金融的算法风险及其法律规制

陕西师范大学学报(哲学社会科学版) 2024年第2期53卷 40-54页

作者：杨松周楠辽宁大学法学院沈阳师范大学法学院

算法与金融的深度融合是金融产业数字化转型的关键驱动力，但同时也引发了算法歧视、算法权力、算法共谋、算法趋同等一系列新型风险。这些风险具有隐蔽性、系统性和根源多样性的特征，导致传统金融法制在法律主体、调整对象、算法权利... 详细信息

算法与金融的深度融合是金融产业数字化转型的关键驱动力，但同时也引发了算法歧视、算法权力、算法共谋、算法趋同等一系列新型风险。这些风险具有隐蔽性、系统性和根源多样性的特征，导致传统金融法制在法律主体、调整对象、算法权利、算法责任等方面表现出局限性。究其根源，在于算法黑箱削弱了金融消费者和监管者的风险识别和防范能力，并导致算法责任追究困难。因此，对数字金融算法风险的法律规制应以算法黑箱为切入点，以促进算法发展和防范算法风险统筹为目标，以算法透明性为基本原则，确保透明是合理的、有意义的且具有层次差异。在法律主体方面，应加强监管部门的专业性和协调机制，引入多方主体协同共治；在调整对象方面，应对算法本体和参与主体进行双维规制；在算法权利方面，应加强金融消费者数据保护与算法规制的衔接；在算法责任方面，应构建以算法设计与应用监管并重的双层监管结构，以确保数字金融算法安全可信的实现。

关键词：数字金融算法黑箱算法透明算法权利算法责任

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绿色金融标准的法治转型

东方法学 2024年第2期 189-200页

作者：陈波浙江财经大学法学院武汉大学法学院

绿色金融标准作为一项治理工具,具有明确的统一性和规范性作用,是绿色金融可持续发展的重要支柱。随着双碳目标的确立和绿色投融资需求的深化,以标准化增强治理效能成为绿色金融业重要共识和绿色金融监管部门优先选项。作为政府监管、... 详细信息

绿色金融标准作为一项治理工具,具有明确的统一性和规范性作用,是绿色金融可持续发展的重要支柱。随着双碳目标的确立和绿色投融资需求的深化,以标准化增强治理效能成为绿色金融业重要共识和绿色金融监管部门优先选项。作为政府监管、行业自律和社会治理的评价基准,绿色金融标准的法治化应从标准化和法治化的互动出发,从标准的制定主体、调整范围、法律效力和制定程序四个层面进行全面检视。为了完善绿色金融标准制度体系,需在法治化视野下廓清绿色金融标准的内涵与外延,确立价值目标兼容、多元维度拓展、适用逻辑协同和法治程序保障等有效运行机制。

关键词：绿色金融标准统一性规范性法治转型法律效力

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大数据监管:运行逻辑、风险议题与规制进路

广东财经大学学报 2024年

作者：张肇廷李轩广东财经大学法学院东南大学法学院

作为一种新型监管体制,大数据监管旨在通过收集、清洗、分析市场主体和经营行为的海量数据,利用物联网、云计算等数据技术分析计算以矫正和改善市场机制。与常规监管模式不同,大数据监管以数据空间为监管场景,以预测企业违法风险为监管... 详细信息

作为一种新型监管体制,大数据监管旨在通过收集、清洗、分析市场主体和经营行为的海量数据,利用物联网、云计算等数据技术分析计算以矫正和改善市场机制。与常规监管模式不同,大数据监管以数据空间为监管场景,以预测企业违法风险为监管目的,以挖掘“相关性”为监管方式,因此,大数据监管体现出鲜明的风险监管、智慧监管和全过程监管等特征,是一种价值与风险并存的创新监管方式,可能会引致一系列基于大数据特征的风险以及违背现行基于现场监管模式而造成的法律制度风险。由此,应优化大数据监管法律治理的基本逻辑,既通过构建市场监管大数据平台实现数据可信治理,又同时需明确大数据监管作为辅助决策监管的定位,在制度层面构建大数据监管与包容审慎监管和现场监管良好的衔接机制。

关键词：大数据监管行政审批体制改革市场监管包容审慎监管现场监管

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数字经济时代的新型犯罪问题及刑法回应

世界社会科学 2024年第4期 21-39+242-243页

作者：何荣功刘天宏武汉大学法学院四川大学法学院

当前人类社会正处于继农业革命、工业革命后的信息革命浪潮中。信息网络技术的迅猛发展使数字经济逐渐成为影响世界经济发展的重要角色，我国同样高度重视数字经济发展。然而在发展数字经济的过程中所产生的新型刑法与犯罪问题，如数据... 详细信息

当前人类社会正处于继农业革命、工业革命后的信息革命浪潮中。信息网络技术的迅猛发展使数字经济逐渐成为影响世界经济发展的重要角色，我国同样高度重视数字经济发展。然而在发展数字经济的过程中所产生的新型刑法与犯罪问题，如数据的刑法性质、网络帮助行为的特征、平台的刑法作为义务、人工智能犯罪问题等使得现有刑法条文和传统刑法理论在应对过程中稍显乏力。当下刑法回应涉数字经济犯罪时存在着治理理念有待更新、刑法手段前置规制和适用方法尚须调整的问题。因此，更新刑法对涉数字经济犯罪的治理理念、重申刑法在信息网络时代的谦抑性、在解释刑法条文时不超出刑法文义边界、坚守罪刑法定原则是刑法在数字经济时代对新型犯罪问题的理性与适当回应。

关键词：数字经济数字经济犯罪网络犯罪数据犯罪刑法回应

法学“是”科学意味着什么?——一种语言哲学的分析

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华东政法大学学报 2024年第6期27卷 94-108页

作者：吴国邦维也纳大学法学院

现有关于“法学是否是科学”的研究总是急切聚焦于问题的答案或回应方法,而忽视了对问题本身的分析和考察。换句话说,这些讨论关注的重点仅在什么样的“法学”以及什么样的“科学”之上,而对于两者的联结方式——什么样的“是”、如何... 详细信息

现有关于“法学是否是科学”的研究总是急切聚焦于问题的答案或回应方法,而忽视了对问题本身的分析和考察。换句话说,这些讨论关注的重点仅在什么样的“法学”以及什么样的“科学”之上,而对于两者的联结方式——什么样的“是”、如何“是”——则缺少探研。语言哲学的分析工具正当其用。通过展示“法学是科学”的逻辑结构和模态性质,不难发现,除了“法学具有科学性”这一直陈形式不涉及逻辑谬误外,“法学等于科学”和“法学属于科学”都具有悖谬。而就作为有效语义承诺的“法学具有科学性”的模态意义而言,法律的社会科学研究的“法学应当被科学化”主张所面对的主客二元论质疑,可能导致其方法论在差异性现实中失败;法教义学“法学永远是具有科学性的”这一主张,也可能因遭遇历史性和融贯性诘难而失效。这意味着,“法学是科学”命题的逻辑性质决定了它仅具有被证伪的能力而无法在现有认知水平上被证成,且无论是科学性的动态改造抑或超时空的静态肯认,都无法完成“使法学成为一门科学”的任务。当然,这并不意味着“法学是科学”命题本身一定为假。

关键词：法学科学语言哲学法律的社会科学研究法教义学