公权合规的反思

作     者：秦前红 李世豪 

作者机构：武汉大学法学院 英国华威大学法学院 

出 版 物：《行政法学研究》 (Administrative Law Review)

年 卷 期：2024年第5期

页      面：102-115页

核心收录：

学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030103[法学-宪法学与行政法学] 

基　　金：2022年度国家社科基金重大项目“新时代党和国家监督体系完善研究”(项目编号:22ZDA040) 

主　　题：公权合规 企业合规 监察监督 合规管理 合规激励 

摘      要：一般而言，合规是与企业相关联的概念。公权合规理论试图使合规主体突破企业框限而泛化至公权机关，进而将企业合规制度移植至国家机构组织体系中，以实现对公权力运行过程的全方位监督。然而公权合规理论存在意涵不明、认知不清、运行不能三个层面的缺陷。从本体来看，公权合规与企业合规在本质上并不相同，公权合规实为公权力合法运行的另类呈现。公权合规理论对国家监督权力配置原则的认识有误，对监察委员会专门监督机关的定位有违宪法原意，“对事监督的扩权思路也不符合监察监督的优化方向，而且赋予了监察委员会本不应享有的直接立法监督职权。公权合规很难实现企业合规的功能，不仅企业合规管理体系很难被移植到国家机关中，而且公权合规的激励效果也远不如企业合规激励那般理想。