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中国证监会上市公司监管部监管一处二级调研员王昊宇在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言聚焦“关键少数”促进上市公司质量提高

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投资者 2021年第4期16卷 142-144页

作者：王昊宇中国证监会上市公司监管部监管一处

2019年《证券法》第94条第3款对投保机构代位诉讼作出了规定,并豁免了《公司法》对持股比例和持股期限的限制,有利于投保机构克服障碍,发挥持股行权的优势,激活民事追责手段,实现对责任主体的精准打击。我将结合日常监管中围绕上市公司... 详细信息

2019年《证券法》第94条第3款对投保机构代位诉讼作出了规定,并豁免了《公司法》对持股比例和持股期限的限制,有利于投保机构克服障碍,发挥持股行权的优势,激活民事追责手段,实现对责任主体的精准打击。我将结合日常监管中围绕上市公司“关键少数”的相关工作,谈三点认识。

关键词：中小投资者上市公司监管投保机构持股比例关键少数克服障碍中国证监会日常监管

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20世纪90年代以来的金融创新及金融脱媒

财贸经济 2003年第1期24卷 39-42页

作者：吴清中国证监会机构监管部

放松管制和信息技术的革命性进步 ,使得金融创新自 2 0世纪 90年代以来呈现了与过去不相同的特征。金融业竞争逐步加剧 ,金融机构创新能力不断增强。同时 ,创新不仅仅在产品方面 ,更表现为服务方式的创新。电子金融的发展挑战了传统的... 详细信息

放松管制和信息技术的革命性进步 ,使得金融创新自 2 0世纪 90年代以来呈现了与过去不相同的特征。金融业竞争逐步加剧 ,金融机构创新能力不断增强。同时 ,创新不仅仅在产品方面 ,更表现为服务方式的创新。电子金融的发展挑战了传统的金融机构 ,同时自身也历经了考验。新的金融创新带来了新的金融脱媒现象 ,并给监管者提出了新的课题———在信息时代如何有效地保护金融业消费者的利益和防范系统性风险。

关键词：金融监管中国金融服务方式系统安全电子金融 20世纪90年代金融创新金融脱媒

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内部控制与证券公司治理

证券市场导报 2004年第10期 13-18页

作者：陈共炎中国证监会机构监管部

我国证券公司在发展中内部控制机制建设缺乏动力。经营管理重点和注意力过分集中于如何开拓市场,扩大业务,内部控制意识薄弱。在证券市场不规范、投机性强、证券业法律及法规建设滞后的环境下,证券公司在利益驱动下不惜进行违规操作、... 详细信息

我国证券公司在发展中内部控制机制建设缺乏动力。经营管理重点和注意力过分集中于如何开拓市场,扩大业务,内部控制意识薄弱。在证券市场不规范、投机性强、证券业法律及法规建设滞后的环境下,证券公司在利益驱动下不惜进行违规操作、违法操纵,根本无视巨大的政策风险和市场风险。本文分析了我国券商存在的内部控制问题,并提出了相关的建议。

关键词：内部控制制度证券公司中国公司治理结构券商证券市场风险防范

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强化证券公司内部控制确保证券市场规范运行

中国金融 2001年第5期 49-50页

作者：姜洋中国证监会机构监管部

我国证券商监管可以分为如下三个层次:一是由中国证监会及其在全国各地的36个派出机构所行使的政府监管;二是中国证券业协会和证券交易所所实施的行业自律管理;三是证券商的内部管理.政府监管和自律组织监管都是外部的,内部的管理才是... 详细信息

我国证券商监管可以分为如下三个层次:一是由中国证监会及其在全国各地的36个派出机构所行使的政府监管;二是中国证券业协会和证券交易所所实施的行业自律管理;三是证券商的内部管理.政府监管和自律组织监管都是外部的,内部的管理才是最重要的.只有在证券公司内部实施有效的风险管理和控制,才能促进整个证券市场的稳定.

关键词：证券公司内部控制证券市场中国

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稳妥有序推进融资融券制度创新

中国金融 2010年第4期 47-49页

作者：徐风雷中国证监会机构监管部

要积极探索融资融券业务发展规律,及时调整证券监管的思路、方式和手段,加强日常监管,积极防范和化解融资融券业务风险。

关键词：融资融券制度创新有序业务发展证券监管日常监管业务风险

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证券公司会计制度与风险控制问题探讨

证券市场导报 2005年第1期 43-47页

作者：陈共炎中国证监会机构监管部

证券公司内部控制核心是会计控制,重要目标是风险控制。会计作为风险控制的基础和手段,对证券公司风险控制具有非常重要的意义。本文分析了我国证券公司会计制度演进的状况,探讨了国内券商与海外投资银行的主要差别及如何进一步发挥会... 详细信息

证券公司内部控制核心是会计控制,重要目标是风险控制。会计作为风险控制的基础和手段,对证券公司风险控制具有非常重要的意义。本文分析了我国证券公司会计制度演进的状况,探讨了国内券商与海外投资银行的主要差别及如何进一步发挥会计的作用。

关键词：证券公司风险控制会计制度银行会计控制券商海外投资重要目标核心手段

加强投资者利益保护推动证券公司规范发展——评《证券法》中证券公司监管制度相关内容的修订

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中国金融 2006年第4期 49-50页

作者：苏虎超中国证监会机构监管部

十届全国人大常委会第十八次会议通过的修改后的,一个很重要的内容就是对证券公司的监管制度进行了全面的修订和完善.

关键词：投资者利益保护《证券法》证券公司监管制度修订相关内容十届全国人大常委会实践经验法律地位客户资产

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中国证券法律体系的缺陷及其完善

武汉大学学报（哲学社会科学版） 2007年第1期60卷 78-80页

作者：陆泽峰中国证监会机构监管部

20世纪90年代以来,经济全球化不断拓展和深化,并突出地表现为金融全球化。在这一背景下,一方面,各国经济与金融的国际化进程明显加快,国际金融法律制度有了突破性进展,对全球经济与金融的影响日益增大;另一方面,国际金融竞争日趋激烈,... 详细信息

20世纪90年代以来,经济全球化不断拓展和深化,并突出地表现为金融全球化。在这一背景下,一方面,各国经济与金融的国际化进程明显加快,国际金融法律制度有了突破性进展,对全球经济与金融的影响日益增大;另一方面,国际金融竞争日趋激烈,金融危机频繁发生,国际金融体制面临着严峻的挑战。我国作为一个正在迅速崛起的发展中大国,对于国际金融局势的变化及相关法律制度的发展应当予以密切关注,并积极参与国际金融体制改革及有关规则的制定,以成为推进国际金融可持续发展的重要力量。同时,在融入经济全球化的过程中,我国也必须直面各种复杂的问题,如加入WTO过渡期结束后国内金融业的开放与安全问题、人民币汇率制度的改革问题、国内金融立法与国际接轨问题等。为了给国内外从事国际金融法理论研究和实务工作的专家学者搭建一个学术交流和信息交换的平台,武汉大学国际法研究所以教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“21世纪国际金融法律制度创新与发展研究”为依托,在教育部“985工程项目———国际法与国际经济新秩序创新基地”的资助下,于今年4月举办了首届国际金融法高峰论坛。本刊邀请了与会的部分专家学者,就21世纪国际金融法发展中值得关注的若干重要问题进行笔谈,以推动我国国际金融法学的进一步发展。

关键词：证券法制建设法律体系中国缺陷法律法规《证券法》证券市场证券立法

中国证监会上市公司监管部副主任郭瑞明在第四届中小投资者服务论坛上的发言推动上市公司高质量发展切实保护投资者权益

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投资者 2021年第4期16卷 29-33页

作者：郭瑞明中国证监会上市公司监管部

尊敬的各位领导、各位嘉宾,女士们、先生们:大家好!很高兴参加中证中小投资者服务中心联合中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会共同主办的第四届中小投资者服务论坛。我谨代表中国证监会上市部,对本次论坛的成功举办表示热烈祝贺... 详细信息

尊敬的各位领导、各位嘉宾,女士们、先生们:大家好!很高兴参加中证中小投资者服务中心联合中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会共同主办的第四届中小投资者服务论坛。我谨代表中国证监会上市部,对本次论坛的成功举办表示热烈祝贺!对长期以来关心、支持上市公司发展的各位朋友表示衷心感谢!

关键词：中小投资者上市公司监管中国上市公司中国证监会投资者权益服务中心中国证券投资基金业上市公司发展