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标准必要专利frand许可费计算——经济学原理和司法实践

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财经问题研究 2021年第4期 47-55页

作者：乔岳郭晶晶山东大学国际创新转化学院山东青岛266237 山东大学经济学院山东济南250100

标准的建立推广可以提升经济效率,但当一项标准中使用了专利技术时,由于专利权的私有属性,专利持有者索取过高的许可费会成为标准施行的障碍。因此,在专利被纳入标准后,标准制定组织要求专利持有者按照公平、合理、无歧视(frand)原则进... 详细信息

标准的建立推广可以提升经济效率,但当一项标准中使用了专利技术时,由于专利权的私有属性,专利持有者索取过高的许可费会成为标准施行的障碍。因此,在专利被纳入标准后,标准制定组织要求专利持有者按照公平、合理、无歧视(frand)原则进行许可,但frand概念的模糊性导致了专利许可双方的争议,尤其是许可费计算方法。本文从经济学原理出发,通过分析侧重于合理原则和侧重于公平、无歧视原则的两类许可费计算方法,结合案例实践中所使用的方法,试图为司法实践提供具有可操作性的frand许可费计算方法。本文还发展了Shapley值法的简易算法,并推导了司法实践中便于使用的一些许可费计算方法。

关键词：标准必要专利 frand许可费专利池 Shapley值

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标准必要专利frand原则研究

标准必要专利FRAND原则研究

作者：郝阳辽宁师范大学

学位级别：硕士

随着标准必要专利相关纠纷逐渐增多,frand原则也愈发受到重视。frand原则被视为保障实施者与标准必要专利权人拥有平等地位的工具,frand原则越来越多地出现在司法实践中。然而我国有关frand原则的规定还存在许多不足,因此分析和总结FRAN... 详细信息

随着标准必要专利相关纠纷逐渐增多,frand原则也愈发受到重视。frand原则被视为保障实施者与标准必要专利权人拥有平等地位的工具,frand原则越来越多地出现在司法实践中。然而我国有关frand原则的规定还存在许多不足,因此分析和总结frand原则在立法与司法层面表现出的不足,并在此基础上对其提出完善建议具有重要的现实意义。论文在简要阐述了标准必要专利的概念与特性的基础上,探讨了frand原则的内涵、正当性与法律性质三个问题,厘清frand原则与RAND原则的关系,论证附条件的单方法律行为作为frand原则法律性质的合理性;通过归纳分析我国司法实践中适用frand原则的案例等我国frand原则适用的现状,与较为全面地梳理我国有关frand原则的规范性依据,分析总结出我国其中存在的问题,之后再借鉴域外适用frand原则的司法经验,与我国实际相结合,提出了完善我国适用标准必要专利frand原则的建议。针对立法层面未明确frand原则的法律性质与法律效力这一问题,建议在立法层面明确将附条件的单方法律行为作为frand原则的法律性质,并在此基础上明确规定frand原则的法律效力;针对我国目前frand原则的规范依据偏向于将frand原则的适用范围局限于推荐性标准中的标准必要专利这一问题,建议在立法层面明确frand原则适用于强制性标准、推荐性标准和国际标准中的标准必要专利,以此来拓宽frand原则的适用范围;针对立法层面未明确标准必要专利的信息披露范围这一问题,建议在立法层面明确强制性标准、推荐性标准中的标准必要专利均需承担信息披露义务,因国际标准的特殊性,国际标准中的标准必要专利则以表明自己的标准必要专利身份为原则、以适用国内标准必要专利披露范围为例外,另外建议将同族专利、修改的专利信息、具体的技术方案、许可费几项内容也纳入到披露范围内;针对立法层面与司法层面都以双方是否存在过错以及过错程度作为禁令颁布的单一考察要件这一问题,建议立法层面明确延长考量双方当事人对于谈判未果是否存在过错的时间至诉讼结束,增加禁令颁布的程序性考量条件,司法层面法院要谨慎颁布禁令,将禁令作为兜底性救济手段;针对违反frand原则所需承担责任较轻这一问题,建议立法层面明确规定违反frand原则的当事人需承担惩罚性赔偿责任,司法层面由法院依据个案情况合理确定具体惩罚性赔偿金额;针对立法层面列明的、司法层面法院运用的标准必要专利许可费计算方式单一这一问题,建议立法层面明确许可费的两条确定基准,司法层面则由法院综合运用多种计算方式来确定许可费区间。

关键词：标准必要专利 frand原则禁令救济 frand许可费

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高通的全球反垄断调查与标准必要专利研究

情报杂志 2021年第4期40卷 92-100页

作者：范思博上海交通大学上海200030

[目的/意义]市场支配地位的滥用形式具有多样性、复杂性和隐蔽性,且在不断的改变与"进化"中。高通公司作为无线通信行业拥有最多标准必要专利的专利许可经营者、芯片制造商和销售商,近年来被全球范围的竞争执法和司法机构的高度关注。... 详细信息

[目的/意义]市场支配地位的滥用形式具有多样性、复杂性和隐蔽性,且在不断的改变与"进化"中。高通公司作为无线通信行业拥有最多标准必要专利的专利许可经营者、芯片制造商和销售商,近年来被全球范围的竞争执法和司法机构的高度关注。由于目前各国(地区)的行政处罚或司法裁判存在较大差异,并且在探索与相互学习、影响中,对高通的全球反垄断案件进行梳理和总结具有理论和实践的双重意义。[方法/过程]通过分析论证各国认定高通公司反垄断违法性的以下关键问题:市场支配地位的认定、"无许可,无芯片"政策、拒绝交易与搭售行为、忠诚折扣与独家交易、许可费率的确定。[结果/结论]总结高通公司垄断的核心在于纵向一体化商业模式,为我国同类专利许可与反垄断调查案件的经验借鉴尽绵薄之力。

关键词：高通公司标准必要专利专利劫持与反劫持 frand许可费禁令请求权

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标准必要专利反垄断诉讼问题研究

中国法学 2015年第6期 217-238页

作者：王晓晔湖南大学法学院

专利一旦成为广泛应用的标准必要专利,权利人一般得向标准化组织承诺以公平、合理和无歧视的frand条件实施许可。尽管frand许可条件是对专利权人的约束,但因这个承诺没有可操作性,现在有越来越多涉及标准必要专利的案件进入了反垄断执... 详细信息

专利一旦成为广泛应用的标准必要专利,权利人一般得向标准化组织承诺以公平、合理和无歧视的frand条件实施许可。尽管frand许可条件是对专利权人的约束,但因这个承诺没有可操作性,现在有越来越多涉及标准必要专利的案件进入了反垄断执法机构和法院。华为诉IDC一案说明,标准必要专利与一般专利相比具有特殊性,必要专利权人在其专利许可市场占支配地位,权利人收取过高的专利许可费或者请求法院制止专利侵权的行为可能被视为滥用市场支配地位。涉及标准必要专利许可的案件凸显知识产权法和反垄断法交叉领域的很多热点问题,从而也带给了我们很多思考,例如我国《反垄断法》第55条第1句的规定是否具有合理性。

关键词：标准必要专利市场支配地位 frand许可费禁令请求华为诉IDC案

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标准必要专利应用的法律问题研究

标准必要专利应用的法律问题研究

作者：孙路瑶河北经贸大学

学位级别：硕士

作为产业和经济秩序的一种标准,作用于内部促进企业分工、产业以及贸易的发展,作用于外部意味着技术和产业屏障,缺少标准化就难经济的现代发展模式。标准运作方式的模式是从技术专利化到专利标准化,直到到标准许可化。从当前研究状况程... 详细信息

作为产业和经济秩序的一种标准,作用于内部促进企业分工、产业以及贸易的发展,作用于外部意味着技术和产业屏障,缺少标准化就难经济的现代发展模式。标准运作方式的模式是从技术专利化到专利标准化,直到到标准许可化。从当前研究状况程度看,对标准必要专利的保护与规制、禁令救济的适用、相关市场的界定、许可费率的确定方法和原则等问题进行体系化研究,不仅能加深有关对标准必要专利的问题认识,对于有关我国标准必要专利的系列问题规制途径、顶层设计,也有助于完善。标准是国家以及企业层面核心竞争力新的来源,标准时代来临伴随的是纷纷从技术战略过渡到标准战略的发达国家们,并且由技术立国成功过渡到了知识产权立国,对于标准必要专利问题的学术探究可以对我国标准战略的顺利实施提供理论依据。本文研究的内容,主要分为下面的四个部分:首先,法律对于标准必要专利中专利劫持的规制。这一部分主要对专利劫持行为进行法律规制的必要性、我国利用法律规制专利劫持行为的现状以及对专利劫持行为的规制建议进行了论述。关于专利劫持方面的规定,目前我国存在欠缺法律依据,法律规制不周延等不足,应该坚持专利制度的核心原则—利益平衡,构建系统性专利劫持的规制方案。其次,对frand承诺的性质和应用进行了研究。这一部分主要对国际标准制定知识产权政策的内容和作用进行了介绍。关于frand承诺的性质存在强制缔约说、要约邀请说与为第三人利益合同说三种观点,文章认为将frand承诺性质定义为要约邀请更能体现利益平衡原则,并能对专利劫持现象进行一定的规制。再次,标准必要专利禁令救济有关适用性问题的研究。这一部分主要对域外禁令救济的适用性的司法实践,以欧盟法院及相关执法机构、美国法院及相关执法机构的实践案例的研究。我国关于禁令救济的适用存在排除适用、完全适用与限制适用三种观点,本文认为禁令救济适用性的限制,主要是具有进行防止标准必要专利权人在其进行专利劫持期间的功能,再一方面可以明显的对于标准必要专利人在进行实施反向劫持的同时进行规避。最后,标准必要专利许可费问题研究。该部分主要对确定标准必要专利许可费时应该考虑的因素与具体确认方法的介绍。“Georgia-Pacific”因素被称为确定合理许可费的“黄金标准”,在具体计算方法上,增量值法、倒置法与可比较交易法在目前是较为通用的方法。

关键词：专利标准化专利劫持 frand承诺禁令救济 frand许可费

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专利反向劫持行为法律规制问题研究

专利反向劫持行为法律规制问题研究

作者：徐奇奇江西财经大学

学位级别：硕士

在知识经济时代,专利与标准的融合趋势不断增强,标准必要专利纠纷如雨后春笋般出现在大众视野。基于自身利益最大化的考虑,标准必要专利权人和标准实施者都可能滥用自己的权利损害对方的合法权益。标准必要专利权人可能利用其垄断优势... 详细信息

在知识经济时代,专利与标准的融合趋势不断增强,标准必要专利纠纷如雨后春笋般出现在大众视野。基于自身利益最大化的考虑,标准必要专利权人和标准实施者都可能滥用自己的权利损害对方的合法权益。标准必要专利权人可能利用其垄断优势胁迫标准实施者接受不合理的高价许可费,实施专利劫持行为;而标准实施者也可能耍尽心机利用frand原则的模糊性拒绝支付、拖延支付或少支付专利许可费,实施专利反向劫持行为。无论是专利劫持行为还是专利反向劫持行为,都会打破双方主体之间的利益平衡,损害市场竞争环境,阻碍标准的适用与推广。因此,对这两种行为进行合理规制是十分必要的。当前我国理论界和实务界大多把目光投射在专利劫持行为的法律规制上,而针对专利反向劫持行为的理论研究相对缺乏。笔者认为应当重视专利反向劫持行为的风险,司法实践中已经出现反向劫持的典型案例,迫切需要规制专利反向劫持行为的理论进行指导。有鉴于此,本文首先对专利反向劫持行为本身进行阐述,包括专利反向劫持行为的内涵、经济制度背景、主要表现形式以及危害等内容,以此形成对专利反向劫持行为的基本认识;其次,通过分析专利反向劫持行为法律规制中面临的几个焦点问题,包括专利反向劫持行为法律性质的认定问题、禁令救济的适用问题以及frand许可费的确定问题等,以此进一步深化对专利反向劫持行为的理解;再次,介绍我国对专利反向劫持行为的法律规制现状,从中总结现有规制存在的不足,为后文提出完善建议确定好大致方向;从次,分析域外国家应对专利反向劫持行为的救济规则,为借鉴域外国家的有益经验做好铺垫;最后,针对当前我国专利反向劫持行为法律规制存在的不足,结合域外国家的有益经验,从专利信息披露与许可费相对公开、禁令救济适用、frand许可费司法认定、损害赔偿救济以及知识产权信用惩戒等角度提出完善我国专利反向劫持行为法律规制的若干建议,希望这些建议有助于平衡标准必要专利权人和标准实施者之间的利益,促进标准的广泛适用和社会的创新发展。

关键词：标准必要专利专利反向劫持行为禁令救济 frand许可费

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论标准必要专利许可定价行为的反垄断规制

经济法论丛 2019年第1期33卷 245-269页

作者：王佳佳中国人民大学法学院

鉴于《合同法》《专利法》的私法视角规制标准必要专利许可定价行为的缺陷,及《反垄断法》公法视角规制的应有之义与独特优势,从而论证标准必要专利许可定价反垄断规制的正当性。遵循反垄断规制的基本分析框架,对标准必要专利权人所在... 详细信息

鉴于《合同法》《专利法》的私法视角规制标准必要专利许可定价行为的缺陷,及《反垄断法》公法视角规制的应有之义与独特优势,从而论证标准必要专利许可定价反垄断规制的正当性。遵循反垄断规制的基本分析框架,对标准必要专利权人所在的相关市场予以界定,对其支配地位与滥用行为予以认定。以'Georgia-Pacific'因素为核心,识别frand许可费诸多考察因素的重要性,以此为基础归纳frand许可费确定的现有路径。frand许可费确定的路径选择应为:对标准的贡献度确定,加之采纳可比较类似交易予以调试。提出'贡献度比较法'与'可比较类似交易法'的结合作为标准必要专利许可费确定的具体计算方法,'贡献度比较法'以确定标准必要专利对技术标准的贡献度为核心要点,'可比较类似交易法'以寻找合适的参照点为核心要点.

关键词：标准必要专利反垄断规制 frand许可费专利贡献度

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创新视角下标准必要专利许可费分摊方法探析

电子知识产权 2022年第10期 108-118页

作者：唐春陈菲华东政法大学知识产权学院北京隆诺律师事务所

标准必要专利许可费如何确定才符合frand要求?目前尚缺乏明确的法律依据和公认可遵循的司法标准,亟待研究。基于国内外现有制度与司法实践的研究,首先讨论计算标准必要专利许可费的分摊原则,其次根据“驱动范围”标准区分“整体市场价... 详细信息

标准必要专利许可费如何确定才符合frand要求?目前尚缺乏明确的法律依据和公认可遵循的司法标准,亟待研究。基于国内外现有制度与司法实践的研究,首先讨论计算标准必要专利许可费的分摊原则,其次根据“驱动范围”标准区分“整体市场价值”和“最小可销售单元”这两种费基,然后通过比较分析最常见的可比协议法、Top-down法这两种费率计算法,提出根据不同产品类型确定费基和费率的方法,最后基于“整体市场价值”型费基,提出可比-Top-down优化费率计算的方法:先用可避免许可费堆叠的Top-down法算出费率区间,再利用体现市场调整优先和避免专利劫持的可比协议法,在此费率区间内进一步确定费率。

关键词：标准必要专利 frand许可费分摊原则可比协议法 Top-down

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标准必要专利许可费用的计算方式优化研究

大众标准化 2023年第11期 96-98页

作者：于桂林袁日新沈阳工业大学文法学院辽宁沈阳110870

由于frand原则与生俱来的模糊性,如何根据frand原则来确定“公平、合理、无歧视”的许可费仍然是知识产权界所面临的难题。文章首先对整体市场价值规则与最小可售单元理论进行对比分析,其次对计算标准必要专利许可费三大通行方法进行研... 详细信息

由于frand原则与生俱来的模糊性,如何根据frand原则来确定“公平、合理、无歧视”的许可费仍然是知识产权界所面临的难题。文章首先对整体市场价值规则与最小可售单元理论进行对比分析,其次对计算标准必要专利许可费三大通行方法进行研究分析,最后根据我国现行知识产权法律框架,有针对性地提出在选择许可费的计算基础时,应当尊重市场价值,体现公平理念,融合运用两大计算基数。在选择许可费的计算方法时应当注重“比较许可法”与“自上而下法”的融合适用,并根据个案情况侧重考虑运用“假想谈判法”来计算标准必要专利frand许可费,从而使许可费更具公平性和合理性,以有效避免标准必要专利许可费纠纷的发生。

关键词：标准必要专利 frand许可费比例原则