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作者：盛雨内蒙古大学

学位级别：硕士

目前我国社会经济的发展使越来越多的个人与组织卷入了经济浪潮,经济行为的增加也使公民与政府的交集增加,矛盾、争议与纠纷不可避免。如果能在维护公正性的前提下高效率地解决行政纠纷,不仅有利于节约司法资源,也是民主性与合意性的体... 详细信息

目前我国社会经济的发展使越来越多的个人与组织卷入了经济浪潮,经济行为的增加也使公民与政府的交集增加,矛盾、争议与纠纷不可避免。如果能在维护公正性的前提下高效率地解决行政纠纷,不仅有利于节约司法资源,也是民主性与合意性的体现。行政和解可以提高我国行政纠纷解决效率,弱化行政机关与行政相对人的矛盾,也提高了行政相对人的满意度。因此对于行政和解制度的探究是有现实需求的。在对国外行政和解制度有益经验加以借鉴的基础上,结合我国国情对本国现有行政和解制度不断完善,才能探索建立适合我国法律体系的行政和解制度。我国行政和解制度处于起步阶段,证监会与高盛(亚洲)和高华证券的行政和解实践是我国首次对《行政和解试点实施办法》的运用,虽然存在一些不尽如人意的地方,但是对我国行政和解制度的探索迈出了重要一步。结合高盛案对我国行政和解制度的现状进行分析不仅可以从理论层面解读我国行政和解制度,更能从实践层面分析行政和解运行过程中的优势与不足。本文采取由表入深,从宏观到微观的写作方法,对行政和解的理论研究与实践分析相结合,为推进行政和解制度在我国的建立和完善提供参考。本文共分为四个部分,第一部分对高盛案进行了介绍,并通过高盛案对行政和解制度的基本理念进行梳理,分析行政和解制度的特征。第二部分以“高盛”为例,对《行政和解试点实施办法》进行分析,将理论与实践经验相结合。第三部分对美国和日本的行政和解制度予以介绍,通过对比体现差异性与共同性,从而进一步分析域外立法对高盛案中行政和解制度的借鉴意义。第四部分在上述理论与实践分析的基础上,对完善我国行政和解制度提出建议。

关键词：行政和解高盛案立法完善

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证券行政执法和解制度研究

证券行政执法和解制度研究

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作者：周子淇四川省社会科学院

学位级别：硕士

行政和解作为我国一项实施不久的法律制度,最初仅适用于行政复议和行政诉讼领域。随着我国证券市场的快速发展和证券违法行为的不断发生,中国证监会出台了《行政和解试点实施办法》和与之配套的《行政和解金管理暂行办法》,行政和解制... 详细信息

行政和解作为我国一项实施不久的法律制度,最初仅适用于行政复议和行政诉讼领域。随着我国证券市场的快速发展和证券违法行为的不断发生,中国证监会出台了《行政和解试点实施办法》和与之配套的《行政和解金管理暂行办法》,行政和解制度开始进入证券执法领域,新《证券法》对此作出了进一步的规定,标志着我国证券行政和解制度的初步建立。证券行政执法和解是证券行政和解制度的构成部分和重要内容之一。证券行政执法同样也会涉及到行政复议和行政诉讼的问题,执法和解意味着和解发生在行政复议和行政诉讼之前的执法阶段,它能够及时有效地解决纠纷、节省行政资源与补偿投资者损失,相比复议和解与诉讼和解更具有代表性,因此本文主要讨论证券行政和解制度中的执法和解。执法和解的产生标志着在证券行政执法领域由传统的单一行政处罚模式向多元化纠纷解决模式的转化,是对“公权力不可处分”的一次观念革新,即“和解”也意味着是行政机关对公权力的处分。证券行政执法和解制度自建立以来我国仅有“高盛案”和“司度案”两例实践,可见其适用并不理想。本文对其存在的和解程序启动不畅、和解信息公开性不足、和解适用空间狭隘、事后配套性措施不齐全等问题进行分析研究,力图在新《证券法》适用与实践案例结合的基础上来解决现行问题。本文共有五章,第一章通过引入“高盛案”,着重介绍我国证券行政执法和解的制度背景,以案例方式了解制度本身及实施情况。第二章通过介绍行政和解制度与证券行政和解制度、证券行政执法和解制度的内在逻辑与关联,并对比民事诉讼与先行赔付、民事和解与刑事和解,掌握该制度的内涵与外延,厘清与相关制度的关系。第三章通过介绍该制度在我国的现状与问题,把握需要改进的方向以及着重点。第四章通过介绍域外相应制度,分别在不同法系层面上为我国细化与改进该制度提供借鉴。第五章在把握制度顶层设计与制度实施相结合的基础上,对该制度的适用范围与条件、配套性措施、和解金的管理等方面提出具体可行性建议。

关键词：高盛案行政和解执法和解制度完善

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论我国证券行政执法和解制度的适用

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长春大学学报 2022年第3期32卷 65-69页

作者：崔冬于欣东北林业大学文法学院哈尔滨150040

在证券期货市场领域,基于资本市场追求高效的特性,与行政诉讼制度相比较,证券行政执法和解制度能更有效、更和平、更高效地解决行政执法纠纷,更优质地维护社会效益。自2015年《行政和解试点实施办法》试行以来,行政和解执法制度在证券... 详细信息

在证券期货市场领域,基于资本市场追求高效的特性,与行政诉讼制度相比较,证券行政执法和解制度能更有效、更和平、更高效地解决行政执法纠纷,更优质地维护社会效益。自2015年《行政和解试点实施办法》试行以来,行政和解执法制度在证券领域不断实践并卓有成效,该实践证实了证券行政执法和解制度确符合我国“以人为本”的发展理念,更贴合当代社会强监管背景的蕴含之意。

关键词：行政和解高盛案证券监管制度

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