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中国《反外国制裁法》中资产冻结的实施问题研究

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中国《反外国制裁法》中资产冻结的实施问题研究

作者：田明洺中南财经政法大学

学位级别：硕士

在统筹推进国内法治与涉外法治的背景下,《反外国制裁法》虽呈现高度的法律问题政治化的特点,其自身法制价值也具有独特意义,需通过高效、有序的实施与执行得以彰显。资产冻结作为反制措施的主要手段,其实施具有成本性低、灵活性高且反... 详细信息

在统筹推进国内法治与涉外法治的背景下,《反外国制裁法》虽呈现高度的法律问题政治化的特点,其自身法制价值也具有独特意义,需通过高效、有序的实施与执行得以彰显。资产冻结作为反制措施的主要手段,其实施具有成本性低、灵活性高且反制烈度较大等特点,在推动《反外国制裁法》之下反制措施的落地实施中具有重要地位。首先结合目前反制裁法之下资产冻结措施的规范解读来看,在实施与执法过程中的重点工作集中于实施主体和实施机制等环节。囿于该法仅有16条,可操作性条款不足,在资产冻结措施的实施过程中可能存在决策主管机关不明晰、冻结渠道及冻结范围不具体、责任追究与救济制度缺失等问题,影响资产冻结的实施效果。其次,我国目前已有资产冻结制度,是否能够遵循中国现有资产冻结法律实施机制去构建反制资产冻结实施机制需进行可行性分析。我国现有的资产冻结法律制度以实施目的进行划分,可区分为以保全为目的的司法资产冻结以及以实现特定政策目标为目的的制裁资产冻结。对前者从实施目的、实施主体以及实施效果等方面考察后发现其难以满足反制工作的需求,反制资产冻结应与之相区别而构建独立的法律实施机制。后者在我国主要表现为涉恐资产冻结,其与反制资产冻结同属法定冻结。从宏观层面把握借鉴基础可知二者具有立法目的、价值取向、实施渠道上的相似性,从微观层面比较二者差异可知二者在措施针对对象、权利保障、义务主体等方面有所不同。因此,反制资产冻结可在遵循涉恐资产冻结实施机制的基础上结合反制工作的需求与特点进行实施机制构想。再次,考察美国资产冻结相关立法及实施机制的运行与实践可以看出:美国资产冻结法律实施机制得以顺利运行首先基于其强大的国家实力;其次总统与国会在决策权上的互相制衡使得决策效率与灵活得以平衡;再次行政主管部门分工合作、职权边界清晰可确保审慎执行与监管;最后具体可操作的细则与制度规范了以金融机构为主的义务主体的实施行为,保障了措施的可执行性。考虑到金融制裁的非对称性、我国金融实力与人民币国际化进度,在宏观上不可直接借鉴美国资产冻结框架,对我国反制资产冻结的实施应保持审慎态度。但从微观角度看,审查许可制度及专门工作组模式可进行本土化改良,以优化我国反制资产冻结实施机制。最后,在遵循现有机制的可行性分析与美国经验的借鉴基础上,提出中国反制裁法下资产冻结措施实施的机制构想:一是要明确主管机关,建立以中国人民银行牵头的多部门合作机制;二是在冻结渠道上可依托反洗钱、反恐已建立的内部操作规程,完善主动报告制度、增设冻结范围对等性审查机制并探索人民币跨境支付结算参与冻结的方式;三是要完善责任追究与救济等程序性规定,不仅要构建严格的追责与豁免制度,还应探索司法审查与行政复议之外的救济途径,在保障资产冻结威慑力的前提下为其增添合法性。

关键词：资产冻结金融制裁反制措施法律实施

英国涉恐资产冻结法律制度介述及其对我国的借鉴

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时代法学 2014年第4期12卷 104-110页

作者：商浩文北京师范大学刑事法律科学研究院北京100875

冻结涉恐资产可以有力地斩断恐怖组织及其人员实施恐怖活动的经济基础,因而冻结措施成为金融反恐的重要手段。英国《2010年涉恐资产冻结法》对涉恐资产冻结的相关措施作了专门的系统规定,该法令规定的冻结措施具有期限性、非终局性、冻... 详细信息

冻结涉恐资产可以有力地斩断恐怖组织及其人员实施恐怖活动的经济基础,因而冻结措施成为金融反恐的重要手段。英国《2010年涉恐资产冻结法》对涉恐资产冻结的相关措施作了专门的系统规定,该法令规定的冻结措施具有期限性、非终局性、冻结对象的广泛性等特征。我国的涉恐资产的冻结措施应当借鉴英国涉恐资产冻结的相关法律制度,注意不同法律制度间的相互配合,注重涉恐资产冻结中的权利保障,加强国际法和国内法的衔接,以便更好地实现打击恐怖活动犯罪的目的。

关键词：《2010年涉恐资产冻结法》恐怖活动资产冻结

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美国对外资产冻结政策与中国的应对措施

湖北经济学院学报 2020年第5期18卷 109-117页

作者：朱光胜刘建华中南财经政法大学法学院武汉430073

资产冻结由于具有可升级性、较小的成本和国际负面影响、较好的制裁效果等特性,所以往往是最先被采用且贯穿于整个金融制裁过程的制裁手段,在金融制裁中占据重要地位。美国热衷于对他国实施资产冻结政策,其法律依据和实施程序也在实践... 详细信息

资产冻结由于具有可升级性、较小的成本和国际负面影响、较好的制裁效果等特性,所以往往是最先被采用且贯穿于整个金融制裁过程的制裁手段,在金融制裁中占据重要地位。美国热衷于对他国实施资产冻结政策,其法律依据和实施程序也在实践中逐渐发展成熟。历史上,美国曾大规模地长期冻结中国在美资产,而在美国将中国锁定为竞争对手进行遏制打压后,两国激增的矛盾或将增加中国在美资产遭受冻结的风险。为应对美国资产冻结政策,中国可以采取诸如加强美国制裁机制研究、建立预警反制机制、促进中美经济融合以及增加在美资产流动性等措施来规避制裁,减少损失。

关键词：美国制裁资产冻结应对措施

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关于涉恐资产冻结相关问题的研究

现代金融 2017年第12期 30-32页

作者：吴正德中国人民银行南京分行

恐怖活动因其对社会所造成的巨大破坏和影响,往往引起社会公众极度恐慌,打击恐怖活动成为世界各国共识。打击恐怖活动不仅仅在于政治上孤立、军事上打击和刑事判决,要害更在于冻结涉恐资产,切断恐怖活动赖于生存的经济来源和物质基础,... 详细信息

恐怖活动因其对社会所造成的巨大破坏和影响,往往引起社会公众极度恐慌,打击恐怖活动成为世界各国共识。打击恐怖活动不仅仅在于政治上孤立、军事上打击和刑事判决,要害更在于冻结涉恐资产,切断恐怖活动赖于生存的经济来源和物质基础,铲除恐怖活动得以生存与发展土壤,对预防和打击恐怖活动发挥至关重要作用。

关键词：资产冻结恐怖活动社会公众刑事判决物质基础经济来源会所土壤

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涉及恐怖活动资产冻结管理办法

中华人民共和国公安部公报 2014年第1期 9-11页

第一条为规范涉及恐怖活动资产冻结的程序和行为，维护国家安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》等法律，制定本办法。

关键词：资产冻结恐怖活动中华人民共和国全国人大常委会管理社会公共利益维护国家安全反洗钱法

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澳门建立反恐资产冻结机制初探（上）

当代检察官 2012年第9期 16-17页

作者：谭冰澳门检察院检察长办公室

2001年9月11日发生的9．11事件，举世震惊，敲响了国际恐怖主义攻击的警钟。同年十月，国际反洗钱金融特别行动组织（Financia J Action TaskForce，以下简称“FATF”）在原有的“四十条反洗钱建议”基础上，增加了“九条特别建议”，... 详细信息

2001年9月11日发生的9．11事件，举世震惊，敲响了国际恐怖主义攻击的警钟。同年十月，国际反洗钱金融特别行动组织（Financia J Action TaskForce，以下简称“FATF”）在原有的“四十条反洗钱建议”基础上，增加了“九条特别建议”，要求各国加强防范恐怖主义融资活动。至2003年，FATF的40＋9条建议已经得到世界上180多个国家的支持和采纳，被公认为是反洗钱与反恐神资的国际标准。2012年2月，FATF在广泛征求各国意见的基础上，对反洗钱与反恐融资建议做出系统修订，提高建议的针对性和适用性，以弥补原有规范的不足，并有力响应近年来出现的对国际金融体系安全的新的威胁。

关键词：反恐融资资产冻结国际恐怖主义金融体系安全澳门 9.11事件 FATF 2001年

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澳门建立反恐资产冻结机制初探（下）

当代检察官 2012年第10期 12-13页

作者：谭冰澳门检察院检察长办公室律政厅专家

三、冻结资产与刑事诉讼的冻结／扣押不同笔者认为，FATF修订建议规定的冻结恐怖资产措施并非澳门刑事诉讼制度上已有的冻结／扣押措施。FATF修订建议将冻结定性为“有针对性的经济制裁”（targeted financial sanctions），而不是传统... 详细信息

三、冻结资产与刑事诉讼的冻结／扣押不同笔者认为，FATF修订建议规定的冻结恐怖资产措施并非澳门刑事诉讼制度上已有的冻结／扣押措施。FATF修订建议将冻结定性为“有针对性的经济制裁”（targeted financial sanctions），而不是传统意义上的刑事诉讼强制措施。FATF对此作了这样的说明：“有针对性的经济制裁是根据联合国安全理事会的有关决议，冻结已被认定的个人或组织的资金或资产并禁止他们做任何处分。有针对性的经济制裁措施即具有预防性也具有惩罚性，目的就是要剥夺恐怖分子和恐怖组织从事恐怖活动的工具，摧毁他们组织的建设和运行。

关键词：资产冻结澳门刑事诉讼制度联合国安全理事会反恐 FATF 经济制裁恐怖组织

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涉及恐怖活动资产冻结管理办法

涉及恐怖活动资产冻结管理办法

第一条为规范涉及恐怖活动资产冻结的程序和行为，维护国家安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》等法律，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境... 详细信息

标准号: 中国人民银行、公安部、国家安全部令2014年第1号

第一条为规范涉及恐怖活动资产冻结的程序和行为，维护国家安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》等法律，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构、特定非金融机构?

关键词：恐怖活动资产冻结

来源： cnki法规评论

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美欧对俄罗斯被冻结资产的处置方案及影响

俄罗斯东欧中亚研究 2024年第4期 117-141,165,166页

作者：许文鸿中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所

俄乌冲突爆发后,美欧多国联合对俄罗斯实施全方位制裁。冻结俄罗斯约3 000亿美元的外汇资产是重要制裁措施之一。冻结俄罗斯资产的初始理由是限制俄开展军事行动的经济金融能力。但随着乌克兰遭受的损失越来越大,美欧各国开始考虑彻底... 详细信息

俄乌冲突爆发后,美欧多国联合对俄罗斯实施全方位制裁。冻结俄罗斯约3 000亿美元的外汇资产是重要制裁措施之一。冻结俄罗斯资产的初始理由是限制俄开展军事行动的经济金融能力。但随着乌克兰遭受的损失越来越大,美欧各国开始考虑彻底剥夺俄罗斯被冻结的金融资产用于支持乌克兰抗击俄罗斯及进行重建。目前各方正在讨论处置被冻结资产的法律依据,并试图采取后续行动。美国积极推动欧洲各国作出决定。本文考察俄罗斯中央银行外汇资产在美欧国家的分布情况及美欧国家剥夺其他国家外汇资产的法律依据和具体措施,分析美欧国家处置俄被冻结资产的企图和计划以及俄罗斯的应对策略,论述欧美相关举措对国际金融秩序可能产生的影响和冲击,并介绍欧清银行和明讯银行作为国际资本市场的国际金融基础设施的重要作用。目前,美欧国家在如何处置被冻结俄央行资产问题上仍存在明显分歧。随着俄乌冲突进一步发展,围绕俄罗斯被冻结资产问题的斗争将进一步加剧,美欧各国与俄罗斯之间的博弈将更加激烈。美欧各国如最终决定剥夺被冻结的俄央行资产,将对国际金融秩序产生前所未有的冲击。

关键词：经济制裁金融制裁资产冻结金融战 “去美元化” 俄乌冲突