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证券诉讼类型化研究

证券诉讼类型化研究

作者：陆庆苏州大学

学位级别：硕士

我国证券市场自成立以来取得了长足的发展，在资源优化配置中起着十分重要的作用。伴随着市场的扩大、交易品种的多样，有关证券业务的主体间的摩擦亦呈现出不断增加的态势。证券诉讼作为解决证券纠纷的最后一道防线，自然被一些希望通... 详细信息

我国证券市场自成立以来取得了长足的发展，在资源优化配置中起着十分重要的作用。伴随着市场的扩大、交易品种的多样，有关证券业务的主体间的摩擦亦呈现出不断增加的态势。证券诉讼作为解决证券纠纷的最后一道防线，自然被一些希望通过司法途径解决证券纠纷的主体寄予厚望。然而，在我国的司法实践中，证券诉讼并未发挥其应有的作用，究其原因，除了司法政策因素外，也与目前证券诉讼理论系统性、体系化的研究贫乏有关。因此，本文试图采用类型化的视角，系统性地针对整体证券诉讼类型加以分析，找寻证券诉讼与传统诉讼存在相同、近似的理论，同时发现其特殊的诉讼法理与规则，以期能够推动证券诉讼的发展。本文的第一部分介绍了证券纠纷、证券纠纷争议解决机制以及证券诉讼的概念和特性。第二部分探讨了证券诉讼类型化之基本理论，主要包括诉的种类与诉讼类型、证券诉讼类型的概念与分类以及证券诉讼类型化之意义。然后，文章的第三部分对我国证券诉讼的发展历程做了简要概述并对目前我国证券诉讼的适用现状进行了评析。最后一部分，针对我国目前证券诉讼的现状，笔者提出了我国证券诉讼类型化构建应考虑的因素，同时将证券诉讼分为证券权利确认诉讼、证券欺诈诉讼、证券合同诉讼，并分别探讨了各自的概念、诉讼要件及审理规则。

关键词：证券诉讼诉讼类型化证券确认诉讼证券欺诈诉讼证券合同诉讼

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确定证券诉讼赔偿额的法律问题

法学 2002年第5期 70-72页

作者：贺小勇华东政法学院

证券市场因虚假陈述引发的民事侵权案中如何确定投资者损失是一个复杂而又实际的法律问题。日前法律界提出了各种方案,但笔者认为都存在缺陷。本文在分析美国有关规定后提出确定证券赔偿金额的计算方式为:投资者可获得赔偿=投资者买入价... 详细信息

证券市场因虚假陈述引发的民事侵权案中如何确定投资者损失是一个复杂而又实际的法律问题。日前法律界提出了各种方案,但笔者认为都存在缺陷。本文在分析美国有关规定后提出确定证券赔偿金额的计算方式为:投资者可获得赔偿=投资者买入价-合理区间股票平均交易价-正常风险导致的股票价格损失;确定保障民事赔偿优先于行政处罚、刑事处罚的司法程序。

关键词：投资者股票价格证券市场合理区间国有风险交易价赔偿额证券诉讼民事侵权案

略论转型时期法律的作用——基于中国证券诉讼制度发展的初步分析

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广东社会科学 2011年第2期 253-256页

作者：汤菊平蒋余浩湖南工程学院人文学院中国社会科学院研究生院广州市社会科学院

中国证券诉讼制度的发展表明,没有证据显示在转型之初法律必不可少,其他社会规范能够替代法律的部分功能;但随着转型向纵深发展,利益群体的兴起将提出改革和健全法制的要求,此时为维持良好的发展态势,应当认真对待法治化治理方式。

关键词：法律与发展现代法多元规范证券诉讼

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证券仲裁制度:证券诉讼的替代机制

证券市场导报 2002年第5期 16-19页

作者：叶红光清华大学法学院

对证券仲裁的研究和实践,不但能增加投资者请求实现的可能性,降低其寻求救济的成本,而且会给法院造成一种良性竞争压力,对打破法院的专业垄断,加速投资者保护的立法、司法制度改革具有不可估量的作用。

关键词：证券仲裁制度证券诉讼替代机制美国中国

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美国证券诉讼因果关系证明责任探析

法律适用 2010年第12期 103-106页

作者：罗斌人民法院报社

证明责任是多层次、多类型证券民事诉讼中的难题,而因果关系的证明更是难题中的难题。对于美国证券诉讼中因果关系的证明,国内许多学者认为其适用的是以＂欺诈市场理论＂为依据的证明责任倒置,或者认为是在交易因果关系（被告的不法行... 详细信息

证明责任是多层次、多类型证券民事诉讼中的难题,而因果关系的证明更是难题中的难题。对于美国证券诉讼中因果关系的证明,国内许多学者认为其适用的是以＂欺诈市场理论＂为依据的证明责任倒置,或者认为是在交易因果关系（被告的不法行为引起原告的交易行为）中适用证明责任倒置,而在损失因果关系（被告的不法行为是原告证券价值损失的根本原因）中适用主张者负证明责任的原则。

关键词：证明责任倒置因果关系证券诉讼美国证券民事诉讼交易行为不法行为价值损失

特别代表人诉讼制度研究 ——以证券诉讼为视角

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特别代表人诉讼制度研究 ——以证券诉讼为视角

作者：何泽宇苏州大学

学位级别：硕士

特别代表人诉讼作为我国证券诉讼领域的新生制度,其在填平投资者损失、遏制证券违法违规行为以及优化证券市场环境方面具有重大功用。该制度在我国仍然不够成熟,为了实现正确的适用,需要系统性的理解、分析相关的规范体系,需要精确把握... 详细信息

特别代表人诉讼作为我国证券诉讼领域的新生制度,其在填平投资者损失、遏制证券违法违规行为以及优化证券市场环境方面具有重大功用。该制度在我国仍然不够成熟,为了实现正确的适用,需要系统性的理解、分析相关的规范体系,需要精确把握该诉讼制度的性质以及与传统代表人诉讼的相似性与相异性。特别代表人诉讼制度在设计构造上借鉴了域外现有的集团诉讼、团体诉讼以及代表人诉讼等多种模式构筑以及相关经验,但在国内具体运行程序中仍然存在未尽议题,需要对各种相似的诉讼模式进行比较和借鉴,以域外经验对特别代表人诉讼进行进一步的优化。作为特别代表人诉讼的第一案,康美药业案具有重大的分析意义,标志着特别代表人诉讼制度真正的落地运行,需要从司法实践的角度判断立法上的制度设计是否能够真正的做到行之有效,是否能够真正实现预期中的功能。最后,特别代表人诉讼具有明显的中国特色,在我国既具有独特的优势,也会存在特殊的疑难,无论是启动方式的设计缺陷、前置程序的过度限制,还是诉讼激励的不足,都是构建常态化运行的特别代表人诉讼所必须研究和解决的现实问题。

关键词：群体诉讼特别代表人证券诉讼投保机构

美国《1934年证券法》14A-9规则研究——以证券诉讼因果关系认定为中心展开

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美国《1934年证券法》14A-9规则研究——以证券诉讼因果关系认定...

作者：刘瑶吉林大学

学位级别：硕士

委托书征集制度在19世纪被美国创造性的使用,美国一直是委托书征集最发达、相关法律制度最完善的国家。本文概述了美国《1934年证券法》14A-9规则的产生、构成要件以及在司法上的适用,并从因果关系入手,详细分析了因果关系认定规则的产... 详细信息

委托书征集制度在19世纪被美国创造性的使用,美国一直是委托书征集最发达、相关法律制度最完善的国家。本文概述了美国《1934年证券法》14A-9规则的产生、构成要件以及在司法上的适用,并从因果关系入手,详细分析了因果关系认定规则的产生、发展及在认定和证明上的困境。委托书征集方承担14A-9规则项下的民事责任的前提是虚假或误导性陈述与股东所遭受的损害存在因果关系。根据判例法规则,原告必须证明制作委托书征集文件一方主观上有过失,虚假或遗漏的事实是重大的。而且联邦最高法院认为,委托书征集文件所披露的一项用结论性或确定性的语言表达的,旨在解释董事建议股东批准公司的特定行为的理由的陈述可能具有“重大性”。只要原告完成上述举证义务,法院即会确立违法行为与损失之间有因果关系。委托书征集活动中可能产生各种违法情形,中国应当借鉴美国证券法关于委托书征集主观过错的认定以及因果关系的判断理论,为确立委托书征集制度中的民事责任制度提供一个发展方向。

关键词：因果关系认定证券诉讼委托书征集

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投资者保护机构参加证券诉讼研究

投资者保护机构参加证券诉讼研究

作者：郑超然贵州财经大学

学位级别：硕士

中国证券市场具有中国特色,其中一个重要特色就是中小投资者众多,尤其是个人投资者是中国证券市场最大的投资主体。2019年新《证券法》在中小投资者保护上增加了第六章“投资者保护”,其中规定投资者保护机构可通过支持投资者诉讼、参... 详细信息

中国证券市场具有中国特色,其中一个重要特色就是中小投资者众多,尤其是个人投资者是中国证券市场最大的投资主体。2019年新《证券法》在中小投资者保护上增加了第六章“投资者保护”,其中规定投资者保护机构可通过支持投资者诉讼、参与建立证券示范诉讼以及持股行权或主持证券调解等方式保护投资者的合法权益。本文第一部分,力图以新《证券法》的条款为规范,剖析目前我国最典型最权威的公益性投资者保护机构——中证中小投资者服务中心有限责任公司近些年来参与诉讼的三起典型案例,分析研究投资者保护机构参与证券诉讼的三种主要模式:参加证券支持诉讼、参加证券示范诉讼以及通过持股行权的方式,参加公司股东行权诉讼。本文第二部分,通过对以上三个案例的分析研究,梳理投资者保护机构参加诉讼的机制,并与司法实践中相对成熟的环境保护类公益诉讼作对比和参照,力图找到现行法律制度下投资者保护机构参与证券诉讼的不足,包括实体法《证券法》与程序法《民事诉讼法》之间的冲突与衔接的问题,投资者保护机构数量少,覆盖面小的问题,投资者寻求保护机构参与证券诉讼程序繁琐、投资保护机构参与诉讼可能存在利益冲突的问题,投资者保护机构本身缺乏监管等问题。本文最后一部分,针对以上问题,提出了立法建议:例如提出完善证券法与下位法的衔接,证券法与程序法的衔接,甚至应考虑建立特殊程序机制,增加投资者保护机构的数量和覆盖范围,减少普通投资者寻求其保护程序,通过制度规范投资者保护机构内部运行与外部运行,等等,达到健全和完善投资者保护机构参与诉讼的司法机制。

关键词：投资者保护机构证券诉讼中证中小投资者服务中心

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证券诉讼在中国:适用前景与改进方略

北方法学 2012年第1期6卷 109-116页

作者：缪因知中央财经大学法学院

作为证券市场中的一种纠纷解决和法律执行方式,诉讼的优点包括市场相容性、灵活性、分散性、公开性等。尽管其功效受到了制度性的压抑,但要在中国进一步展开证券诉讼,已经有了相当的制度和学理准备;从现实环境看,诉讼的展开也会对社会... 详细信息

作为证券市场中的一种纠纷解决和法律执行方式,诉讼的优点包括市场相容性、灵活性、分散性、公开性等。尽管其功效受到了制度性的压抑,但要在中国进一步展开证券诉讼,已经有了相当的制度和学理准备;从现实环境看,诉讼的展开也会对社会秩序产生较为积极的影响。在推进完善诉讼机制时,要注意克服法院层面的制度性消极因素;通过公权和私权结合的方式来推进,以契合中国国家权力主导的基本格局,加强改革的可行性。

关键词：证券诉讼证券市场证券监管