证券诉讼类型化研究

作     者：陆庆 

作者单位：苏州大学 

学位级别：硕士

导师姓名：胡亚球

授予年度：2013年

学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030106[法学-诉讼法学] 030103[法学-宪法学与行政法学] 

主      题：证券诉讼 诉讼类型化 证券确认诉讼 证券欺诈诉讼 证券合同诉讼 

摘      要：我国证券市场自成立以来取得了长足的发展，在资源优化配置中起着十分重要的作用。伴随着市场的扩大、交易品种的多样，有关证券业务的主体间的摩擦亦呈现出不断增加的态势。证券诉讼作为解决证券纠纷的最后一道防线，自然被一些希望通过司法途径解决证券纠纷的主体寄予厚望。然而，在我国的司法实践中，证券诉讼并未发挥其应有的作用，究其原因，除了司法政策因素外，也与目前证券诉讼理论系统性、体系化的研究贫乏有关。因此，本文试图采用类型化的视角，系统性地针对整体证券诉讼类型加以分析，找寻证券诉讼与传统诉讼存在相同、近似的理论，同时发现其特殊的诉讼法理与规则，以期能够推动证券诉讼的发展。 本文的第一部分介绍了证券纠纷、证券纠纷争议解决机制以及证券诉讼的概念和特性。第二部分探讨了证券诉讼类型化之基本理论，主要包括诉的种类与诉讼类型、证券诉讼类型的概念与分类以及证券诉讼类型化之意义。然后，文章的第三部分对我国证券诉讼的发展历程做了简要概述并对目前我国证券诉讼的适用现状进行了评析。最后一部分，针对我国目前证券诉讼的现状，笔者提出了我国证券诉讼类型化构建应考虑的因素，同时将证券诉讼分为证券权利确认诉讼、证券欺诈诉讼、证券合同诉讼，并分别探讨了各自的概念、诉讼要件及审理规则。