检索结果-南通市图书馆

计算机工程 2003年第4期29卷 83-84,103页

作者：朱晓武张曙光武汉大学计算机学院武汉430072

针对券商经纪业务管理总部的需求，根据"风险分散，数据集中"的设计思想设计了相应的数据仓库，着重介绍了数据仓库的网络结构、功能结构、模块实现，并在此基础上提出了数据仓库的一些新的应用。

关键词：证券经纪业务数据仓库设计数据库管理系统联机分析数据挖掘 SQLServer2000 证券市场券商业务

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证券经纪业务的发展与创新

商业时代 2006年第23期 65-66页

作者：王小翠湖南商学院长沙410205

本文对证券经纪业务的困境进行深度剖析,提出券商要走出困境应树立品牌、走专业特色的道路。

关键词：证券经纪业务经纪人

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证券经纪业务要以变应变求发展

金融理论与实践 2003年第4期 67-68页

作者：戴毅河南财经学院

证券经纪业务管理系统客户管理模块的设计与实现

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证券经纪业务管理系统客户管理模块的设计与实现

作者：尚宇东北大学

学位级别：硕士

伴随着全球经济的发展,证券市场也发生了很大的变化,市场竞争也日趋激烈。国内的证券市场也在经历了一个震荡调整后,开始复苏,但随着外资的不断进入,国内整个市场环境在迎来发展机遇的同时也经历着巨大的挑战。这一紧迫的局势逼迫着国... 详细信息

伴随着全球经济的发展,证券市场也发生了很大的变化,市场竞争也日趋激烈。国内的证券市场也在经历了一个震荡调整后,开始复苏,但随着外资的不断进入,国内整个市场环境在迎来发展机遇的同时也经历着巨大的挑战。这一紧迫的局势逼迫着国内证券公司逐步的开始考虑更全方位竞争的问题,促使证券公司开始转变传统的经营模式,转向以客户为中心的经营理念。目前,证券经纪业务交易手续费和股民保证金的利差支持者证券公司大部分的收入。CRM(客户关系管理)是一种以客户为中心的管理理念和战略,建立在互联网和电子商务基础上的一个新的系统,以实现并提高企业的价值。通过实施CRM可以充分利用证券公司多年积累的客户数据,并通过深度挖掘获得客户的多种分析数据。而且结合公司的各种研究和分析资源,从而有效地保持和挖掘机构客户,为公司的发展和战略目标创造最大利润。结合证券公司实际软硬件情况和证券公司业务对于CRM的实际需要,构建基于J2EE体系结构的证券经纪业务管理信息系统。本系统运用数据仓库中的数据挖掘技术,分析企业系统中获得的各种数据,进而为企业的经营和决策提供可靠的量化依据。本文详细介绍了该系统的设计和开发。系统分为客户关系管理,经纪人管理,系统管理和经营决策分析等子功能模块,其系统结构采用N层结构的J2EE体系结构。系统的体系结构由下至上可划分为数据层、业务逻辑层、表示逻辑层和Web客户端四个层次。首先从证券公司内部数据源和外部数据源提取与分析目标相关的各项数据,并对数据进行清洗、转换;接着将分析数据装载进入数据仓库;然后利用OLAP、数据挖掘分析技术对数据进行总结、分析和预测。从而达到加强风险控制、提高证券公司服务质量,争取更多客户实现利润最大化的目标。本文分别从系统的设计目标和策略、系统开发技术方案、设计和实现等几个方面对系统进行详细说明。

关键词：客户关系管理证券经纪业务数据仓库 J2EE 数据挖掘

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证券经纪业务数据仓库设计

计算机系统应用 2003年第1期12卷 14-16页

作者：朱晓武武汉大学计算机学院 430072

本文针对券商经纪业务管理总部的需求,根据“风险分散,数据集中”的设计思想设计了相应的数据仓库,着重介绍了数据仓库的网络结构、功能结构、模块实现,并在此基础上提出了数据仓库的一些新的应用。

关键词：数据仓库联机分析数据挖掘 SQLServer2000 证券经纪业务证券市场

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证券经纪业务面临的形势与对策分析

中国金融 2003年第11期 44-45页

作者：马昭明

有关研究报告显示,从各项业务对证券公司收入总量的贡献率来看,在未来的四年内,证券经纪业务仍将占据主导地位,但是绝对比重将会从目前的70%～80%逐步下降至50%～60%.这说明尽管与资产管理、投资银行等其他业务相比,经纪业务今后的成长... 详细信息

有关研究报告显示,从各项业务对证券公司收入总量的贡献率来看,在未来的四年内,证券经纪业务仍将占据主导地位,但是绝对比重将会从目前的70%～80%逐步下降至50%～60%.这说明尽管与资产管理、投资银行等其他业务相比,经纪业务今后的成长性不会太高,但在相当长的一段时期内,经纪业务仍将是证券公司主要的收入来源.诚然,随着证券市场的发展和监管环境的变化,经纪业务正面临着严峻的挑战,市场竞争日趋激烈.如何采取相应的对策并切实加以实施,是摆在每个证券公司面前的一大课题.

关键词：证券经纪业务证券公司证券市场盈利模式经营风险

证券经纪业务数字化转型背景下的风险管理研究 ——以银河证券Y营业部为例

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证券经纪业务数字化转型背景下的风险管理研究 ——以银河证券Y营...

作者：王星婧上海财经大学

学位级别：硕士

近几年,随着区块链、大数据、云计算等新技术的不断发展与运用,金融科技已经逐渐成为各金融企业提高业务效率、实现业务转型的重要方式。证券行业是金融业中具有代表性的一个行业,也把握住了数字金融发展的机会,特别是证券经纪业务,其... 详细信息

近几年,随着区块链、大数据、云计算等新技术的不断发展与运用,金融科技已经逐渐成为各金融企业提高业务效率、实现业务转型的重要方式。证券行业是金融业中具有代表性的一个行业,也把握住了数字金融发展的机会,特别是证券经纪业务,其作为证券公司的主要收入来源,充分利用数字金融的特点及优势,推动业务的转型升级。作为证券公司业务的重要组成部分,经纪业务在行业规模不断扩大,监管力度日益加剧以及行业数字化转型升级的大环境下,扮演着至关重要的角色。经纪业务一旦出现重大风险,不仅会对券商本身的经营产生影响,甚至会对资本市场乃至整个金融系统造成危害。证券经纪业务由于数字化转型,其模式发生了深刻改变,也使得原有经纪业务的风险特征和类型有所改变。证券经纪业务的合规经营、稳定发展是证券公司不断发展壮大的基础与保障,但多数证券公司在经纪业务方面,仅关注数字化转型所带来的机会,而忽略了其所带来的风险。因此,深入开展这方面的研究具有重要的意义。本文基于组织变革理论、COSO新版企业风险管理理论、流程再造理论,将中国银河证券Y营业部的经纪业务作为具体研究对象。首先,对银河证券Y营业部数字化转型环境下经纪业务的风险管理现状进行介绍。其次,以银河证券Y营业部经纪业务风险管理现状为基础,结合近年来行业和公司爆发的风险事件,同时参考证券行业经纪业务风险管理相关的文献,以及对银河证券风控条线同事等专业人士的访问,确定银河证券Y营业部在数字化转型环境下证券经纪业务风险评价指标,在此基础上采用层次分析法和模糊综合评价法对Y营业部经纪业务的总体风险水平和各个指标的风险值进行定量评估。经分析发现,在数字化转型环境下银河证券Y营业部经纪业务风险处于极高水平,需要对其进行优化和整改。其中数字金融风险和操作风险对Y营业部证券经纪业务风险影响很大。最后,本文将模糊综合评价法的定量评估结果与Y营业部证券经纪业务风险管理现状相结合,发现Y营业部经纪业务在数字化系统维护、信息安全管理、流程监控、员工行为等方面存在问题,并据此提出了相应的优化策略,以供Y营业部进一步完善自身证券经纪业务风险管理体系时参考。通过分析数字化转型环境下银河证券Y营业部经纪业务风险管理现状及业务风险水平,找出数字化转型后Y营业部经纪业务风险管理仍然存在的问题,并提出优化策略。不仅能够帮助Y营业部继续深入推进证券经纪业务数字化转型,完善自身风险管理体系,又能够给其他券商营业部经纪业务开展数字化转型,优化风控体系提供一定的参考意义。

关键词：数字化转型风险管理证券经纪业务

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证券经纪业务CRM应用规划方案

证券经纪业务CRM应用规划方案

作者：范亦岷西南交通大学

学位级别：硕士

在企业管理领域，CRM(客户关系管理)是一个探索性的新课题。证券业正面临经营环境和市场格局的一系列变化。在新形势下，证券公司、营业部必须注重培育企业核心竞争力。依据行业和企业的实际特征，核心竞争力在于客户价值最大化。CRM既... 详细信息

在企业管理领域，CRM(客户关系管理)是一个探索性的新课题。证券业正面临经营环境和市场格局的一系列变化。在新形势下，证券公司、营业部必须注重培育企业核心竞争力。依据行业和企业的实际特征，核心竞争力在于客户价值最大化。CRM既是管理思想，又是技术工具，还需经历业务功能设计和流程重组。招商银行和美国嘉信理财公司依靠信息技术，改善客户关系管理的成功案例对证券公司、营业部提供了有益启示。尽管我国证券业应用CRM尚无明显的先例，但“客户为中心”的CRM管理非常适用于证券业却是无疑的，它有助于增强企业的竞争优势。为此，提出CRM管理的应用规划方案。方案基于证券营业部面临的经营环境、市场竞争和经纪业务现状。在此基础上，提出总体思路，设计客户关系管理的接入型、运营型、分析型功能和相关的业务流程。功能和流程均与现存模式有所不同，目的是实现CRM的管理目标。网上证券和信息系统的整合也包含在设计内容之中。成功实施是CRM设计方案的关键。CRM的实施是一个逐步完善的长过程，很有可能不会在短时期内提供财务收益，领导者和CRM小组的作用重要，功能设计、流程再造、技术解决方案皆困难环节，从实际出发选择和确定满足企业和客户需求的CRM，这些都是CRM实施建议的要点。

关键词：证券经纪业务客户关系管理 CRM方案核心竞争力

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证券经纪业务审计系统的设计与实现

证券经纪业务审计系统的设计与实现

作者：黄耀杰厦门大学

学位级别：硕士

随着信息系统在企业的应用不断向广度和深度发展,注册会计师所面临的审计环境也发生着翻天覆地的变化,审计难度和审计风险日益加大,审计信息化已成行业应对未来发展的必然选择。而走在我国信息技术应用前沿的证券行业已全面步入电子化... 详细信息

随着信息系统在企业的应用不断向广度和深度发展,注册会计师所面临的审计环境也发生着翻天覆地的变化,审计难度和审计风险日益加大,审计信息化已成行业应对未来发展的必然选择。而走在我国信息技术应用前沿的证券行业已全面步入电子化交易时代,证券经纪业务因涉及到广大市场投资者的资产安全,其专项审计工作一直都是证券公司内部审计、会计师事务所社会审计和监管部门政府审计的重点。证券经纪业务审计需要处理大规模的异构系统数据,涉及到大量的客户证券交易、资金划转等业务信息,对于财务核算和证券交易查询要求灵活,对审计人员间的协作要求较高。实践中,由于缺乏行业专用系统,审计人员往往是使用通用审计系统来开展证券经纪业务审计工作,此类系统局限于财务核算方面的审计,对具体证券经纪业务无法涉及,难以从证券交易数据中发现问题,即便发现问题线索往往也处于查证困难的窘境,审计工作面临较大风险。针对以上问题,本文重点研究面向证券经纪业务专项领域的审计系统,立足于基本的审计工作需求,结合证券经纪业务的业务模式和财务核算特点,实现面向特定行业审计所需的各项功能。系统主要包括数据获取、审计分析、底稿编制、项目管理四大模块。数据获取模块采用调用标准接口的动态链接库方式,有效解决了异构系统数据导入的格式读取和转换效率问题。审计分析模块利用查询代理、多线程处理和服务器端静态游标等技术降低了大数据量查询的访问瓶颈。项目管理模块遵循实际审计工作习惯,以底稿为任务节点,通过构造任务树、分派任务节点、跟踪节点状态,较好实现了项目的计划、调度和进度控制。本文将遵循软件开发的需求分析、总体设计、模块设计实现和系统集成等步骤,从证券经纪业务审计系统的立项背景着手,分析证券经纪业务审计的业务需求,确定系统总体框架,对数据获取、审计分析、底稿编制、项目管理等各模块的设计和实现展开讨论,最后提出了单机、对等网络、服务网络等三种系统部署方案。

关键词：证券经纪业务审计系统审计分析

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证券经纪业务审计与内部控制相关问题研究

证券经纪业务审计与内部控制相关问题研究

作者：孙晓蓉财政部财政科学研究所

学位级别：硕士

证券经纪业务一直是证券公司最基本且最主要的业务与收入来源,同时,随着金融全球化和我国资本市场的不断发展,我国证券公司经纪业务一直在不断发展壮大。但随着市场竞争的日趋激烈,经纪业务在不断寻求创新以追逐更多的收益,这也使得证... 详细信息

证券经纪业务一直是证券公司最基本且最主要的业务与收入来源,同时,随着金融全球化和我国资本市场的不断发展,我国证券公司经纪业务一直在不断发展壮大。但随着市场竞争的日趋激烈,经纪业务在不断寻求创新以追逐更多的收益,这也使得证券公司面临了更多的风险因素。在日益复杂的形势下,由于我国资本市场的不成熟,资本监管体制的不完善、更重要的是目前我国经纪业务在发展中重点和注意力过分集中在市场开拓,业务扩大,缺乏内部控制建设意识和动力,并且已有的内部控制制度也大多是在监管部门的强迫下以被动方式建立的。因此,加强内部审计,强化内部控制意识和完善以防范风险为目的的经纪业务内部控制制度越发地成为迫切任务。内部控制制度要完善、要发展,就必须引起证券公司从管理层到员工对内部控制的足够重视,要从内部软环境——合规文化、组织结构、业务流程控制、信息管理系统和内部审计等各环节层层深入,对内部控制进行科学建设并使其不断完善,这样才能应对证券公司在经纪业务经营中面对的各种不确定性及风险。本文一开始就对国内外内部控制相关理论及法律法规进行了综述,在此基础上,本文先从证券公司经纪业务的简介开始,从经纪业务流程出发,通过对经纪业务审计模型、重点及具体方法的阐述和分析,揭露出审计中发现的证券经纪业务相关的内部控制问题。结合经纪业务的特点,笔者将经纪业务内部控制相关问题分为制度、业务操作、信息管理系统及人员管理这几类。本文以系统性、科学性和易操作性为原则,提出完善的内部控制制度的建议,力求解决我国证券经纪业务在审计过程中发现的与内部控制相关的实际问题。

关键词：证券经纪业务审计风险内部控制内部控制制度