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作者：谢在阳浙江工商大学

学位级别：硕士

国有企业是国民经济的重要组成部分,承担着国家战略安全与宏观经济发展的重要责任。随着改革开放和市场化程度的不断深入,国有企业公司治理逐步实现了从"行政型"治理向"经济型"治理模式的转变。但由于中国国有企业大多源自计划经济下政... 详细信息

国有企业是国民经济的重要组成部分,承担着国家战略安全与宏观经济发展的重要责任。随着改革开放和市场化程度的不断深入,国有企业公司治理逐步实现了从"行政型"治理向"经济型"治理模式的转变。但由于中国国有企业大多源自计划经济下政府控制的生产单位,其在改革过程中难逃体制性与计划性约束,董事会作为公司治理的核心,依然面临着"一把手决策"、"新老三会并存"、"独立董事难独立"等问题。如何解决当前公司治理转型背景下董事会制度与行为有效性的矛盾、提升国有企业绩效是本文关注的重点问题。此外,中国是一个传统的关系型社会,"高管圈子"在中国企业间普遍存在,常态化的网络结构不仅很大程度上促进了企业间信息与资源的传递,同时还将对公司治理效率产生重要影响。对此,本文以2012-2014年中国沪深A股637家国有上市公司为研究样本,结合公司治理理论与社会网络理论,首次从中国公司治理转型的背景出发,探讨董事会内部二元权力(行政权与经济权)配置模式及其演进路径,并通过对高管异质性连锁网络(行政网、经济网、全网)效应及其对董事会权力调节作用的系统分析,深层次探究国有企业在制定战略决策过程中所面临的内外部治理机制。进一步地,本文将着眼不同的治理环境与分类条件(国有企业级别、地区环境、国有企业分类治理),实证分析高管连锁网络对董事会治理作用的差异,突破只见"圈子"不见"网络"的研究困境,并针对上述问题提出具有中国特色的理论关系及操作性策略集合。本文通过实证研究发现,国有企业董事会存在"行政化严重、独立性较弱"等问题,政府干预会一定程度制约国有企业的发展,而过多地依赖董事会经济型权力又容易导致"内部人控制"等问题,经济型董事比例与企业绩效存在显著的正"U"型关系。企业的"全网"与"行政网"中心度有助于促进企业绩效的提升,而企业的"经济网,"中心度反而由于内部人控制及串谋等问题使企业绩效遭到损害。网络调节方面,"行政网"中心度抑制了行政型董事对企业绩效的负面影响,而"经济网"中心度却显著增强了经济型董事对企业绩效的作用,且对应不同组别国有企业的实证检验差异性显著。本文的创新点在于:(1)本文首次衡量国有企业董事会行政权与经济权二元属性,并辅之以严格的实证检验,对于揭开董事会"黑纱",厘清内部权力配置关系具有重要意义;(2)本文拓展了以往连锁董事的研究范畴,并进一步将高管连锁网络分为全网、行政网与经济网三个维度,为从社会网络角度解决国有企业董事会治理难题及提升公司治理效率具有十分重要的实践创新价值。

关键词：董事会权力配置高管连锁网络二元权力模式演进分类治理

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国有企业董事会权力配置模式研究——基于二元权力耦合演进的视角

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中国工业经济 2016年第8期 127-144页

作者：曲亮谢在阳郝云宏李维安南开大学商学院浙江工商大学工商管理学院浙江工商大学统计与数学学院南开大学中国公司治理研究院

面对国有企业董事会当前改革进程中存在的制度合法性与行为有效性之间的矛盾,本文分析了国有企业董事会内部经济型权力和行政型权力的二元分化与耦合机制,并立足中国国有企业公司治理转型的宏观背景,进一步构建了董事会内部权力配置及... 详细信息

面对国有企业董事会当前改革进程中存在的制度合法性与行为有效性之间的矛盾,本文分析了国有企业董事会内部经济型权力和行政型权力的二元分化与耦合机制,并立足中国国有企业公司治理转型的宏观背景,进一步构建了董事会内部权力配置及其演化路径。本文指出,国有企业董事会通过协调和优化董事来源,可以有效配置董事会内部权力结构,从"行政决定型"逐步转向"行政嵌入型"和"行政监督型",进而构建了符合中国公司治理情境的国有企业董事会内部权力配置模式。基于中国2012—2014年国有上市公司的实证数据,本文发现:国有企业董事会存在"一把手决策、行政化严重、独立性较弱"等问题,政府行政干预会对企业经营发展产生一定程度的负面影响,而过多地依赖董事会经济型权力又容易导致"内部人控制"等问题,经济型董事比例与企业绩效存在显著的正"U"型关系,国有控股比例对董事会权力配置模式作用的发挥起到一定的调节作用。作为对策,本文对不同类型国有企业董事会权力配置模式进行针对性分析,对"去行政化"做进一步的解读,同时提出了国有企业董事会未来权力配置要面对的新问题,探索性地提出了精准治理的改革方向。

关键词：董事会权力配置精准治理二元权力耦合

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央属混合所有制企业董事会权力配置、创新战略与企业价值——基于CEO能力与激励的调节

央属混合所有制企业董事会权力配置、创新战略与企业价值——基于...

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作者：李鑫山东大学

学位级别：硕士

在十九大报告中,习近平总书记强调“我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段”。国有企业作为我国重要的经济主体,在我国经济转型升级的攻关期,其如何不断提升自身价值创造能力已成为实务界和学术界共同关心的问题。创新是推动经... 详细信息

在十九大报告中,习近平总书记强调“我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段”。国有企业作为我国重要的经济主体,在我国经济转型升级的攻关期,其如何不断提升自身价值创造能力已成为实务界和学术界共同关心的问题。创新是推动经济社会发展的重要驱动力量,在新的发展阶段,要贯彻创新的理念,实现创新驱动高质量发展的战略。董事会作为企业核心决策机构需正确把握企业的创新战略决策。随着混合所有制改革的推进,国有企业改革已进入了攻坚环节,在这一阶段,国有企业应该以成为世界一流企业为目标,在改革的过程中不仅要改革自身的体制与机制,更要提升全球竞争力。同时,混合所有制改革的重点已不再是“要不要引入非国有资本”,而是“多大程度上引入非公资本”以及在改革后的混合所有制企业中如何配置权力的问题。作为企业核心的经营决策机构,董事会的权力配置决定着其创新战略决策的选择及企业价值创造能力。董事会是企业创造价值的重要主体,在混合所有制企业中董事会权力配置对企业战略决策和价值创造有着重要的作用。根据委托代理理论,引入非国有董事参与国企经营并发挥监督作用,有助于缓解“董事虚置”、“内部人控制”的现象,同时有利于降低第一类代理成本,提高国企内部治理效率。资源依赖理论认为非国有董事与国有董事各自拥有资源禀赋优势,且互为补充,即相互依赖,共同为企业的战略决策和价值创造提供支持。高阶梯队理论则认为高层管理团队的结构特征会通过创新等战略行为作用于企业价值,即董事会权力配置作为董事会结构特征通过创新战略行为进而影响企业价值的创造。我国学者围绕我国国有企业混合所有制改革的效果进行了研究,主要涉及为何混改、如何混改、混改的经济后果等一系列问题,文献主要从股权结构与控制权两个视角来进行研究。大部分学者都是基于股权与控制权对等的逻辑进行研究的,其中只有少部分学者认识到混合所有制改革中存在股权与控制权非对等的逻辑,而且相关研究比较少。研究混改给国有企业带来股权变化的同时应进一步关注董事会的权力配置及其创新战略参与的作用效果。本文建立了委托代理理论、资源依赖理论、高阶梯队理论等理论与本研究的内在逻辑关系,通过文献分析、理论推演、实证研究等方法,构建“董事会权力配置—创新战略—企业价值”的作用机理模型,以企业价值为被解释变量,董事会权力配置为解释变量,创新战略为中介变量,CEO能力与激励为调节变量,以2013年至2019年222家A股央属混合所有制企业的685条数据为样本,采用SPSS、STATA等软件对相关前因变量的作用效果进行实证研究发现:(1)在央属混合所有制企业中,董事会权力配置与企业价值为倒U型关系,即随着董事会权力配置的比例增大,企业价值呈先增长后降低的趋势。提高非国有董事占比,适度降低国有董事占比,有助于提升企业价值;(2)董事会权力配置与创新投入为倒U型关系,即随着董事会权力配置的比例增大,创新投入呈先增长后降低的趋势。在央属混合所有制企业中,提高非国有董事占比会提升董事会创新投入的强度,但仍需保持一定的国有董事占比可以对非国有董事形成有效制衡。(3)创新战略在董事会权力配置与企业价值间发挥中介作用,即董事会并非直接作用于企业价值,而是通过创新战略决策及其实施提升企业价值。(4)CEO能力与激励在创新投入与企业价值的关系之间发挥正向调节的作用。研究创新:(1)构建了混合所有制企业价值创造理论模型。引入董事会权力配置作为解释变量,并纳入到董事会创新战略参与影响企业价值的研究体系之中-建立了“董事会权力配置—创新战略—企业价值”的理论模型,并将CEO能力与激励纳入理论模型,回应了混合所有制改革的重大现实问题,增强了理论研究的切题性;(2)探究了混合所有制企业董事会权力配置分别与企业价值、创新投入之间的非线性关系。现有研究更多关注的是董事会权力配置与企业创新投入、企业价值的线性关系,结合资源依赖和委托代理等理论,本文探究了董事会权力配置分别与企业价值和创新投入之间的倒U型关系,丰富了混合所有制企业公司治理的研究成果,强化了理论模型对治理实践的解释力度。(3)纳入了 CEO能力与激励到创新战略作用于企业价值的理论体系之中。CEO能力是影响CEO执行创新战略的效果从而作用于企业价值的重要因素,同时CEO激励是激发CEO执行战略能力的重要驱动因素,将CEO激励作为CEO能力的二级调节变量纳入研究,立足于实践逻辑,对引导混合所有制企业进行CEO机制建设具有一定的指引作用。研究局限:首先,以EVA衡量企业价值只涵盖了企业的经济价值。基于利益相关者理论,同样也需要关注企业的社会价值、环境价值、员工价值等,但由于测量方法的限制,本文并没有将其纳入研究中,未来还需开发更加广义的企业价值测量指标。另外,未来需要探究更多影响混合所有制企业价值的驱动因素。本文探究了董事会权力配置、创新战略、CEO能力与激励

关键词：企业价值董事会权力配置创新战略非线性

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国有企业董事会权力配置研究综述

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合作经济与科技 2019年第7期 141-143页

作者：李晶安徽财贸职业学院大位会计学院

董事会是公司治理的核心,国有企业构建董事会,国资委通过控制董事会来间接地控制资产,有助于国资委形成以控制董事会为主的管人、以行使出资人权利为核心的管事和以国有资产保值增值为核心的管资产相结合的国有资产管理体制,更好地解决... 详细信息

董事会是公司治理的核心,国有企业构建董事会,国资委通过控制董事会来间接地控制资产,有助于国资委形成以控制董事会为主的管人、以行使出资人权利为核心的管事和以国有资产保值增值为核心的管资产相结合的国有资产管理体制,更好地解决国有资产所有者不到位的问题。本文试图从国有企业董事会权力配置视角,分析国内外研究现状和最新进展,研究国有企业董事会治理效率问题,为关心该领域问题的人士提供一些新的视角和研究依据。

关键词：董事会权力配置董事会治理效率企业成长

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混合所有制企业股权结构对企业创新绩效影响研究

混合所有制企业股权结构对企业创新绩效影响研究

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作者：贾岩冰燕山大学

学位级别：硕士

企业核心竞争力的提升有赖于技术创新,长期以来,我国的国有企业在发展过程中一直存在创新能力低下的顽疾。而不同所有制的企业在创新方面有着各自的不足和优势,发展混合所有制经济是拉动经济增长的突破点,有利于建设科学的现代化企业制... 详细信息

企业核心竞争力的提升有赖于技术创新,长期以来,我国的国有企业在发展过程中一直存在创新能力低下的顽疾。而不同所有制的企业在创新方面有着各自的不足和优势,发展混合所有制经济是拉动经济增长的突破点,有利于建设科学的现代化企业制度,激发国有企业创造活力,提高资源配置效率。本文选取2013-2017年沪深两市371家制造业上市公司的面板数据作为研究对象,对股权结构、董事会权力配置和企业创新绩效之间的作用关系进行了研究。首先,本文分析了股权结构对企业创新绩效的影响并以相关理论为基础,分别从股权多样性、股权制衡度和股权集中度三个方面提出研究假设。股权性质、股权集中度和股权制衡度不同,对企业创新绩效的影响也会存在差异。然后,引入调节变量——董事会权力配置,结合国有企业董事会治理机制存在的问题,分别研究董事会权力配置对三个主效应的调节作用,在研究假设的基础上建立实证模型。结果表明,股权主体性质越丰富,股权制衡度越高,股权集中度越低,企业创新绩效越好。董事会中代表行政型权力的董事配置比例过高,会弱化股权多样性对创新绩效的促进作用,但会加剧股权集中度对创新绩效的抑制作用;董事会中代表经济型权力的董事比例可以促进股权多样性和股权制衡度对企业创新绩效的正向作用。本文有助于从理论上厘清混合所有制企业股权结构对企业创新绩效的作用机理,以及董事会权力配置对股权结构和企业创新绩效关系的调节机制,并为进一步深化混合所有制改革,完善混合所有制企业公司治理结构,从而提升混合所有制企业创新绩效提供理论依据和政策参考。

关键词：混合所有制企业创新股权结构董事会权力配置

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