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股权让与担保的实行及效力研究——基于裁判和学说的分析与展开

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国家检察官学院学报 2022年第2期30卷 49-62页

作者：刘牧晗中国政法大学最高人民法院

股权让与担保的合法性已为司法实践接受,但关于其实行和效力的精细化研究尚待深入。就股权让与担保的实行而言,无论采何种实行方法,担保权人均应负有清算义务,并应以清算义务完成之时作为其因实行而取得股权的具体时点。股权让与担保的... 详细信息

股权让与担保的合法性已为司法实践接受,但关于其实行和效力的精细化研究尚待深入。就股权让与担保的实行而言,无论采何种实行方法,担保权人均应负有清算义务,并应以清算义务完成之时作为其因实行而取得股权的具体时点。股权让与担保的效力,应结合让与担保的基本法律构造和股权作为担保财产的特性,区分内、外部两类法律关系予以分析。内部效力上,应确认担保权人的名义股东地位,同时尊重当事人之间对股东权利行使和义务承担作出的合意安排。外部效力上,宜采担保权构造论的基本逻辑,并在设定人对外转让股权、设定二重担保,一般债权人强制执行股权或者标的公司破产等特别情形下,平衡设定人与担保权人、公司债权人和其他股东等相关者之间的利益。

关键词：股权让与担保法律构造清算义务实行与效力

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股权让与担保限制论

政治与法律 2023年第3期 161-176页

作者：姚海放中国人民大学法学院北京100872

近年来,伴随着活跃的融资活动而产生的股权让与担保实践,被认为是一种非典型担保,有利于增强中小企业的融资能力。从《中华人民共和国民法典》及相关司法解释所明确的让与担保制度,并不能直接推出承认股权让与担保制度的结论。司法案件... 详细信息

近年来,伴随着活跃的融资活动而产生的股权让与担保实践,被认为是一种非典型担保,有利于增强中小企业的融资能力。从《中华人民共和国民法典》及相关司法解释所明确的让与担保制度,并不能直接推出承认股权让与担保制度的结论。司法案件审判结果固然可以作为观察股权让与担保制度的样本,但其呈现的问题主要集中于合同效力、担保责任等层面,未能全面构建股权让与担保涉及股权变动、公司治理、民事执行、破产等层面的协调体系。从制度功能讲,股权让与担保未必能促进融资,反而可能增强股权受让人的强势地位。不应急于将股权让与担保明确为一种非典型担保。应对司法实践纠纷解决,可区分股权让担保的对内对外关系处理。对内关系中,原则上应尊重当事人的意思自治,对股权让与担保所涉的融资、股权转让、担保意思做整体性解释;对外关系中,应遵循商事外观主义原则,通过保护第三人的信赖,来具体阐释涉股权让与担保的股东权利、公司治理、民事执行、破产清偿等规则。

关键词：股权让与担保让与担保股权质押商事外观物权法定

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股权让与担保区分论

学习与探索 2023年第8期 85-96,188页

作者：胡晓静吉林大学法学院长春130012

股权让与担保涉及相互关联的债权债务法律关系、股权转让法律关系和股权担保法律关系,包含股权转让的意思表示和股权担保的意思表示。以债权届期且债务人不履行债务的时点为分界点,股权让与担保的过程可被分为担保信托和股权变价两个阶... 详细信息

股权让与担保涉及相互关联的债权债务法律关系、股权转让法律关系和股权担保法律关系,包含股权转让的意思表示和股权担保的意思表示。以债权届期且债务人不履行债务的时点为分界点,股权让与担保的过程可被分为担保信托和股权变价两个阶段。在担保信托阶段,法律意义上和经济意义上的股权权属发生分离。在法律意义上,股权所有权发生转移,债权人成为股东,享有股东权利义务;在经济意义上,股权仍然归属于债务人/担保人,不能成为债权人的责任财产。债务人/担保人和债权人可以在股权让与担保合同中对股东权利的行使作出约定,但该约定仅在当事人间有效,不能延伸至公司内部。债权届期而债务人不履行债务,债权人有权利且有义务处分已变更至其名下的股权,并将优先清偿其债权后的剩余款项返还给债务人/担保人。在股权让与担保中应坚持区分原则,在合同法、公司法和物权法的适用中分清法域界限,区分法律关系,从而实现股权让与担保所涉各相关主体之间的利益平衡。

关键词：股权让与担保股权转让股权担保区分原则

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股权让与担保法律问题研究

股权让与担保法律问题研究

作者：陈瑶山西财经大学

学位级别：硕士

随着经济发展和社会变迁,传统的担保方式不能满足市场主体的融资需求,在此背景下,股权让与担保凭借自身优势得以迅速发展,但与此同时,围绕其产生的纠纷逐渐增多,问题日渐凸显。为此,本文从实际出发,在明确股权让与担保基本理论的基础之... 详细信息

随着经济发展和社会变迁,传统的担保方式不能满足市场主体的融资需求,在此背景下,股权让与担保凭借自身优势得以迅速发展,但与此同时,围绕其产生的纠纷逐渐增多,问题日渐凸显。为此,本文从实际出发,在明确股权让与担保基本理论的基础之上,结合我国的相关立法和司法适用情况,找出存在的问题,从股权让与担保的协议效力、内部关系及外部关系三方面分析,进而提出相应的完善建议,以求促进我国股权让与担保的发展。首先,股权让与担保合同的效力问题。结合现有学说和法律理念,进一步明确股权让与担保合同的效力,认定合同不违反物权法定原则和禁止流担保规定,并非通谋虚伪表示。其次,股权让与担保的内部关系问题。本文主要探讨担保权人行使股东权利的范围,在合同自由原则下,首先应当尊重当事人意思自治,担保权人可在协议约定范围内行使股东权利;当出现无约定或约定不明的情况,担保权人应在担保目的范围内行使。然后,股权让与担保的外部关系问题。股权让与担保的外部关系涉及多方主体,法律关系较多,问题也相对复杂,本文主要对以下三点进行研究:担保权人是否承担瑕疵出资责任、担保股权应否作为强制执行财产、第三人能否从担保权人处受让股权。第一,当目标公司的剩余资产不足以清偿债务时,从公司法角度入手,基于公司债权人信赖利益保护和外观主义原则,股权让与担保权人应对此承担瑕疵出资责任,但为平衡担保双方主体利益,要赋予担保权人向担保人追偿的权利,如此可以化解纠纷,也能解决因《担保制度司法解释》和《公司法解释三》规定冲突而导致的裁判不一的问题。第二,当担保权人的财产不能清偿自身债务时,若其一般债权人向法院申请执行担保股权,担保人可对此提起执行异议之诉,法院审理时要判断让与担保的形成时间是否早于担保权人所负债务的时间,若股权让与担保在先,可认为担保权人的一般债权人对担保股权有信赖利益,允许强制执行,反之则不能。第三,在股权让与担保期间,担保权人擅自处分股权,基于“担保权构成说”,该处分行为属无权处分,当同时具备善意取得要件时,第三人取得受让股权,此时,担保人不能追回,只能要求担保权人承担相应的责任。

关键词：效力股权让与担保非典型担保

股权让与担保权人行权规则研究——以三案例为例

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股权让与担保权人行权规则研究——以三案例为例

作者：陈新艳贵州财经大学

学位级别：硕士

作为一种新型担保方式的股权让与担保,因其独特的融资优势在实践中受到商事主体青睐。它以股权为担保标的,涉及到公司主体,因此受到民商事领域多种法律规范的规制。从交易实质来看,股权让与担保围绕担保展开,对其合同效力的分析主要以... 详细信息

作为一种新型担保方式的股权让与担保,因其独特的融资优势在实践中受到商事主体青睐。它以股权为担保标的,涉及到公司主体,因此受到民商事领域多种法律规范的规制。从交易实质来看,股权让与担保围绕担保展开,对其合同效力的分析主要以《民法典》合同编为依据,对其物权效力的探究主要以《民法典》物权编为依据,对交易中相关主体在目标公司中的身份、权利和义务的研究则应立足于《公司法》的规定。但难点在于,股权让与担保的整个交易过程包括多个履行阶段,在转让股权的行为和担保债权实现的目的上并非完全对应。关于担保权人作为股权受让方是否享有股东资格和股东权利的问题,司法实践主要强调担保实质,通常认为其仅作为名义股东,并不当然享有目标公司股权。但是,股权让与担保在外观上表现为股权转让,内部又体现出以此为手段来实现担保功能的意思。即使交易双方通过转让股权最终要实现的是担保目的,是否就能以当事人的“真实意思”否定担保权人的股东身份、排除其权利呢?本文在归纳实务争议问题的基础上,围绕股权让与担保权人的权利行使问题展开探究。股权让与担保的实质在于担保债权实现,对担保人来说,担保权人享有的是有担保的债权,若债务期限届满仍未清偿,担保权人有权就标的股权的价值优先受偿。在股权转让的程序履行完毕后,按照《公司法》的具体规则担保权人理应享有股东资格,并能通过行使共益权来监督控制担保标的的价值,但是不享有自益权。相应地,担保权人不能基于担保目的或合同约定向公司抗辩免除其股东义务与责任。此外,担保权人于公司内行权的行为在效力上受到公司意志的影响。若担保权人在担保期间擅自处分股权,对外部第三人应当适用善意取得。总之,在合同视域下,审视交易风险,以意思自治解决当事人之间的权利安排,双方可以就担保权人的具体权利行使作出限制性约定;在公司法视域下,依据股东资格的认定标准去确认谁作为股东行使股权,于《公司法》中对相关问题作出具体规则回应也有助于法院进行依法裁判。建议将股权让与担保纳入担保统一登记范围,使得股权让与担保中担保权人行使权利的规则更明晰化,进而有效发挥股权让与担保模式的独特优势。

关键词：股权让与担保担保权人权利行使担保目的

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股权让与担保的效力及实现问题研究

股权让与担保的效力及实现问题研究

作者：薛虹内蒙古大学

学位级别：硕士

为优化营商环境,解决中小企业融资难题,我国正逐步构建完善动产和权利担保体系。股权让与担保制度作为其中一环,因担保人让渡出形式所有权来为融资提供保障、保证债权的实现而在商事交易中备受青睐。其作为非典型担保因争议过大并未能... 详细信息

为优化营商环境,解决中小企业融资难题,我国正逐步构建完善动产和权利担保体系。股权让与担保制度作为其中一环,因担保人让渡出形式所有权来为融资提供保障、保证债权的实现而在商事交易中备受青睐。其作为非典型担保因争议过大并未能写入《中华人民共和国民法典》(以下简称《民法典》)中,但是其合法性经由《最高人民法院关于适用有关担保制度的解释》(以下简称《民法典担保解释》)的颁行得以确认。让与担保制度的法律构造,理论上存在担保权构造论和所有权构造论的分野。我国在相关司法解释和司法裁判中并未明确选用何种理论,而是以合理平衡当事人权利义务为出发点,兼采二者之长。由于《民法典担保解释》规定的内容有限,存在无法全面回应实践中诸如担保设定人对抗执行异议的效力、担保权人受偿顺位规则等争议的问题,相关内容仍需进一步完善。在效力方面,股权让与担保的效力分为合同效力、内部效力和外部效力。基于股权让与担保结构上的特性,让与担保的意思表示通过股权转让协议、补充协议、股权回购协议等多份合同联合实现。内部效力特指股权让与担保当事人之间的权利义务关系,司法实践中矛盾主要体现在个案中认定当事人之间属于股权转让的法律关系还是股权让与担保关系;以及存在担保权人作为名义股东行使股东权利的边界范围等问题。外部效力指当事人和第三人之间的权利义务关系,涉及担保权人处分标的股权的权限及效力等问题。在担保权实现的问题上,股权让与担保具有实现方式灵活、变价效率高的自有优势。在实现方式上,无论是归属清算型还是处分清算型,都以课予担保权人清算义务为前提。担保权人以完成股权转让的工商登记为享有优先受偿权的形式判断要件,同时工商登记也可以为股权让与担保实现时的优先受偿顺位提供依据;最后,在涉及担保人破产的情境下,担保权人享有别除权,以此更好的保障其的权益。

关键词：股权让与担保股东权利担保效力优先受偿权

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股权让与担保权的实现

股权让与担保权的实现

作者：毛洁延安大学

学位级别：硕士

股权让与担保作为一种在实践中应运而生的非典型担保方式,反映了商主体对融资的需求。随着股权让与担保纠纷在实践中出现的频率越来越高,2019年《全国法院民商事审判工作会议纪要》(以下简称《九民纪要》)回应了司法裁判中的效力之争,... 详细信息

股权让与担保作为一种在实践中应运而生的非典型担保方式,反映了商主体对融资的需求。随着股权让与担保纠纷在实践中出现的频率越来越高,2019年《全国法院民商事审判工作会议纪要》(以下简称《九民纪要》)回应了司法裁判中的效力之争,确立股权让与担保协议的有效性。2021年《最高人民法院关于适用有关担保制度的解释》(以下简称《担保制度司法解释》)在沿袭《九民纪要》的基础上并发展,对效力认定和股东出资责任承担方面予以明确。至此,从《中华人民共和国民法典》(以下简称《民法典》)未明确设立股权让与担保,到《担保制度司法解释》认可其协议的效力,可以看到对股权让与担保的法律态度逐步缓和,然而股权让与担保中的争议非单一的效力问题,实践中存在的对担保权人的权利实现路径的争议还有待解决。基于此,本文拟从股权让与担保的理论基础着手,对股权让与担保中的权利实现展开研究。本文首先从股权让与担保的法律构成理论为逻辑起点,在对不同学说进行分析后,从探究当事人签订股权让与担保协议时的真意出发,明确我国应采取担保权构成说。其次,当主债务清偿不能,债权人主张优先权时,在股权让与担保权实现的方式上,应首先考虑当事人的合意约定,无约定时,赋予担保权人选择权更符合让与担保的设立目的。同时,在担保权人完成清算义务的前提下,承认当事人约定的归属条款的效力;若需将担保股权对外变价,担保权人的权利则体现在对股权变价款的优先受偿上。最后,股权让与担保在实现阶段属于真实股权转让,在权利的实现过程中不能忽略对利益相关者的影响,除了对债权债务人的利益进行衡量,还应明确公司其他股东的优先购买权,以期达到各方利益平衡,保证股权让与担保权顺畅实现。

关键词：股权让与担保担保权实现担保权人优先受偿权

股权让与担保法律问题研究——以相关司法案例为视角

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股权让与担保法律问题研究——以相关司法案例为视角

作者：于子傑贵州民族大学

学位级别：硕士

股权让与担保作为一种非典型性担保,具有隐私性高,担保成本低,灵活度高等特点。完善股权让与担保制度,将极大的解决新兴公司在市场融资中存在的困难。虽然2019年最高人民法院发布的《全国法院民商事审判工作会议纪要》第71条和《最高人... 详细信息

股权让与担保作为一种非典型性担保,具有隐私性高,担保成本低,灵活度高等特点。完善股权让与担保制度,将极大的解决新兴公司在市场融资中存在的困难。虽然2019年最高人民法院发布的《全国法院民商事审判工作会议纪要》第71条和《最高人民法院关于适用有关担保制度的解释》第68条承认了让与担保合同的有效性,但由于股权与一般动产物权相比在权利性质上更为复杂,存在财产权与身份权的双重性,使得在有限责任公司的股权让与担保中仍然面临一些亟待解决的问题。基于此,本文主要对三个方面的问题进行了分析和阐述:一是股权让与担保中担保权人的法律地位,对此,目前主要有债权人说和股东资格说两种学说,本文赞同股东资格说,并认为股东资格说的理论基础在于所有权构成说,并具体阐述了股东资格说下担保权人法律地位的内部效力与外部效力问题,认为在有权利让渡协议时,担保权人依照协议范围享有相应的股东权利;在没有权利让渡协议时,若公司及其他股东知情,则其不享有股东权利,若公司及其他股东不知情,则其享有全部股东权利。二是股权让与担保中担保权人的权利保障机制,对此,本文分析了担保人出资不足、股权被申请强制执行、股权被处分转让三种情形下担保权人的权利保障机制,认为在担保人出资不足时需要考虑其出资期限是否届满,若出资期限届满,担保权人则需要承担补足出资义务,若出资期限没有届满,则担保权人无需承担相应义务。认为在股权被申请强制执行时可以通过申请主体分为三种情形,若是公司的债权人申请强制执行,则可以采取公司财产除尽原则来处理;若是担保权人的债权人申请强制执行,则担保人可以通过执行异议之诉进行抗辩,防止股权被执行保护担保权人的权益;若是担保人的债权人申请强制执行,则股权的新受让者需要认可股权让与担保的存在,从而保护担保权人的权益。认为在股权被处分转让时,担保权人是否有权利处分股权要得到担保人的授权和追认,但是善意第三人的信赖利益值得被保护。三是股权让与担保中担保权的实现机制,对此,本文分析了股权让与担保的物权效力、股权让与担保中归属型清算与处分型清算模式的选择、股权让与担保中所有权移转的时间认定规则等问题。在解决股权让与担保的物权效力时,认为在所有权构成说解释框架下,担保权人作为所有权人当然具有享有物权效力,具有优先受偿的权利。在选择归属型清算还是处分型清算时,认为若目标公司是有限责任公司,则应当采取归属型清算;若目标公司是股份有限公司,则应当采取处分型清算。在解决股权所有权移转问题上,认为采用所有权构成说或是采用担保权构成说解释下,所有权转移发生的时间点是不同的,在所有权构成说的框架下,股权让与担保设立时,即完成股权变更登记之时,所有权即发生转移。

关键词：股权让与担保所有权构成说法律地位权利保障权利实现

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股权让与担保的效力研究

股权让与担保的效力研究

作者：聂辛哲长春工业大学

学位级别：硕士

股权让与担保是随着我国市场经济不断发展而发展的新型融资担保方式,其具有降低交易风险、扩大融资规模等特点,受到商事主体的青睐。股权让与担保虽在司法实践中被广泛应用,但由于我国现行法律并未将让与担保制度有名化,相关法律对股权... 详细信息

股权让与担保是随着我国市场经济不断发展而发展的新型融资担保方式,其具有降低交易风险、扩大融资规模等特点,受到商事主体的青睐。股权让与担保虽在司法实践中被广泛应用,但由于我国现行法律并未将让与担保制度有名化,相关法律对股权让与担保的规定存在滞后,虽立基于《民法典》和《最高人民法院关于适用有关担保制度的解释》第68条、第69条,对于让与担保争议已久的优先受偿和清算规则等问题得以明晰,但由于股权让与担保标的担保物股权本身的特殊性,对于股权让与担保效力存在的争议层出不穷。本文主体内容分为四个主要部分:第一部分,在我国现行法律框架内,分析股权让与担保效力的现状,分别从对内效力和对外效力角度着手,通过担保权人的股东资格、担保权人行使股东权利范围认定和担保权人债权实现方式等方面,对担保权人与担保人之间的法律效果展开研究,并通过案例分析司法实践中不认为是流质条款的情形,更加全面展示股权让与担保的对内效力。为了清晰呈现股权让与担保对外效力的法律关系,将对外效力划分为对公司及其他股东的效力、对担保权人债权人的效力、对担保人其他债权人和对公司债权人的效力,确保对我国现阶段股权让与担保现状进行充分分析并提出合理建议。第二部分,笔者对股权让与担保效力所存在问题进行检视,提出现阶段司法裁判中集中存在一些问题与困难,对股权让与担保与破产制度效力冲突和倒签合同逃避责任等情况展开论述。第三部分,本文通过对德国和日本及其他国家让与担保制度进行比较考察,借鉴国外让与担保制度及效力的经验,探寻对我国让与担保发展具有意义的启示。第四部分,本文认为通过进一步细化规定股权让与担保制度及在破产程序中效力,完善我国的公示制度,严格限缩担保解释第六十九条的主体范围和建立共同账户等方式,对股权让与担保制度与效力存在的问题予以逐步完善解决。本文通过着眼于司法实践中案例,围绕股权让与担保效力展开研究分析,归纳、梳理股权让与担保的裁判观点,分析研讨争议焦点背后的裁判观点和司法立场,总结其中的裁判逻辑和裁判角度,探究在司法实践中股权让与担保效力存在的争议和问题,产生有利于审判实务的理论观点,以避免出现同案不同判的现象,提高司法权威,为股权担保和融资环境注入新活力。

关键词：股权让与担保对内效力对外效力