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互联网众筹平台与监管部门演化博弈稳定性分析

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华东经济管理 2018年第6期32卷 157-163页

作者：何奇龙王先甲钟肖英河南财经政法大学数学与信息科学学院河南郑州450046 武汉大学经济管理学院湖北武汉430072 中山大学南方学院广东广州510970

互联网众筹平台跑路风险频频发生,给投资者带来巨大风险,影响众筹行业发展。文章通过建立复制动态方程,从演化博弈的视角分析了监管部门和众筹平台之间的博弈策略演化过程,得出双方策略的演化稳定均衡。研究表明,严格监管相对于宽松监... 详细信息

互联网众筹平台跑路风险频频发生,给投资者带来巨大风险,影响众筹行业发展。文章通过建立复制动态方程,从演化博弈的视角分析了监管部门和众筹平台之间的博弈策略演化过程,得出双方策略的演化稳定均衡。研究表明,严格监管相对于宽松监管所耗费监管成本差距、对违规经营的众筹平台的惩罚金额、监管部门以及众筹平台的声誉损失、违规经营的超额收益、第三方媒体或投资者对违规经营行为的举报是影响博弈双方策略选择,进而影响众筹行业发展的关键因素。通过对均衡点稳定性的分析,针对如何促进众筹平台的合规经营,监管部门的严格监管,提出了一些政策建议。

关键词：互联网金融演化博弈众筹平台监管部门

论拒不履行信息网络安全管理义务罪中的“经监管部门责令改正”

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法学杂志 2017年第10期38卷 49-54页

作者：赖早兴对外经济贸易大学法学院北京100029

拒不履行信息网络安全管理义务罪是《中华人民共和国刑法修正案(九)》新设的罪名。"经监管部门责令改正"是该罪成立的一个前提条件。在理解和把握监管部门的责令改正时应当强调合格的责令改正主体、法定的监管权限、完整的责令改正通知... 详细信息

拒不履行信息网络安全管理义务罪是《中华人民共和国刑法修正案(九)》新设的罪名。"经监管部门责令改正"是该罪成立的一个前提条件。在理解和把握监管部门的责令改正时应当强调合格的责令改正主体、法定的监管权限、完整的责令改正通知内容、合理的通知方式,也要处理好网络服务提供者对责令改正所持的异议。

关键词：拒不履行信息网络安全管理义务罪监管部门责令改正实体与程序

注册制改革与债券发行利差:监管部门隐性担保视角

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经济研究 2024年第7期59卷 92-110页

作者：黄继承朱光顺中国人民大学财政金融学院 100872 中国人民大学中国财政金融政策研究中心 100872 对外经济贸易大学中国金融学院 100029 对外经济贸易大学股权管理研究中心 1000029

注册制改革是我国资本市场最为瞩目的制度改革。本文将监管部门的隐性担保引入理论模型,揭示了债券发行制度从核准制向注册制变革可能的内在逻辑,即核准制下监管部门对低资质信用债提供了隐性担保,使得其发行利差降低,并限制了信用评级... 详细信息

注册制改革是我国资本市场最为瞩目的制度改革。本文将监管部门的隐性担保引入理论模型,揭示了债券发行制度从核准制向注册制变革可能的内在逻辑,即核准制下监管部门对低资质信用债提供了隐性担保,使得其发行利差降低,并限制了信用评级的信号作用,导致高资质债券被迫分担低资质债券的发行利差,造成“好企业融资贵”且被“挤出”市场的扭曲,而注册制改革消除了监管部门的隐性担保,缓解了上述扭曲。由此本文提出理论假说,即注册制改革将降低高评级债券的发行利差,并提高低评级债券的发行利差。基于企业债注册制改革的实证检验支持了上述假说。机制检验发现,注册制改革后债券评级的信号作用增强,发行人资质在债券发行定价中的作用得到提高。最后,注册制改革促进了低资质发行人的退出和高资质发行人的进入,发行人资质得到整体提升,这意味着注册制改革优化了资源配置。本文的研究发现有助于理解资本市场基础制度发展和变革的逻辑,对深化债券市场改革提供了启示。

关键词：注册制信用债发行定价监管部门隐性担保

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基于食品安全的企业、监管部门动态博弈分析

华南农业大学学报（社会科学版） 2009年第3期8卷 62-68页

作者：左伟华南农业大学经济管理学院广东广州510642 中山大学管理学院广东广州510275

通过建立食品企业与监管部门间的动态博弈模型,并结合三鹿事件分析,认为食品企业出于短期利益考虑可能忽视产品质量,并对监管部门行贿;而监管部门出于自身利益,可能放松对企业的监管行为;对食品企业免检会导致企业忽视食品安全;作为社... 详细信息

通过建立食品企业与监管部门间的动态博弈模型,并结合三鹿事件分析,认为食品企业出于短期利益考虑可能忽视产品质量,并对监管部门行贿;而监管部门出于自身利益,可能放松对企业的监管行为;对食品企业免检会导致企业忽视食品安全;作为社会利益的代表,政府必须承担起相应责任。提出,结合新的食品安全法加强法治的同时,还需要重视营造食品安全的软环境。

关键词：食品安全企业监管部门动态博弈

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对监管部门进行再监管的博弈分析

商业研究 2002年第14期 9-10页

作者：路云东南大学经济管理学院江苏南京210096

20 0 1年连续发生的安全事故问题 ,提醒有关部门需要对相应的监管部门进行再监管。构造博弈模型 ,在不同的再监管条件下监管部门和企业进行不同的行为选择 ,不但要对企业进行监督 ,也要加强对监管部门的再监督 ,只有这样 ,才能建立起一... 详细信息

20 0 1年连续发生的安全事故问题 ,提醒有关部门需要对相应的监管部门进行再监管。构造博弈模型 ,在不同的再监管条件下监管部门和企业进行不同的行为选择 ,不但要对企业进行监督 ,也要加强对监管部门的再监督 ,只有这样 ,才能建立起一套完善、健全的安全监督管理制度。

关键词：博弈监管部门再监管

财务报告职业判断框架——适用于财务报告编制者、审计师、监管部门以及准则制定机构的国际指南

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中国注册会计师 2014年第4期 14-20页

作者：聂曼曼赵际喆陈毓圭蔡晓峰中南财经政法大学中国注册会计师协会专业标准与技术指导部中国注册会计师协会

会计信息的价值源于会计执业人员的职业判断以及职业界作为一个集体作出的判断。市场经济的正常有序运转,需要高质量的会计信息作为前提和基础,会计执业人员作为会计信息的提供者和鉴证者,必须具备较强的职业判断能力,才能满足市场对高... 详细信息

会计信息的价值源于会计执业人员的职业判断以及职业界作为一个集体作出的判断。市场经济的正常有序运转,需要高质量的会计信息作为前提和基础,会计执业人员作为会计信息的提供者和鉴证者,必须具备较强的职业判断能力,才能满足市场对高质量会计信息的需求。因此,职业判断能力是会计职业的精髓,提高职业判断能力,是会计职业组织的重要工作任务。为帮助注册会计师提升职业判断意识和能力,中注协正在开展注册会计师职业判断指南的研究制定工作。苏格兰特许会计师协会制定的《财务报告职业判断框架》,为财务报告编制者的关键判断和审计师对关键判断的审计提供了原则导向框架;同时,该框架为监管部门对关键判断的评估提供了指南,并为准则制定机构提供了建议。为增进相关方面对职业判断的理解,中注协组织翻译了这份文件,供参考。

关键词：职业判断能力财务报告制定机构监管部门指南审计师会计职业组织会计信息

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“小金库”治理应强化监管部门的综合协调

财政监督 2011年第17期 54-55页

作者：陕西省南郑县财政局调研课题组郭建清田宗和李汉域陕西省南郑县财政局调研课题组

一、监管部门综合协调存在的主要问题及原因分析（一）在传统的多部门各司其职、各自为政的治理监管模式下。基层财政部门无法真正牵头协调此项工作。难以实施有效的综合监督在日常监管中．“小金库”治理工作线长面广．涉及成员单位众... 详细信息

一、监管部门综合协调存在的主要问题及原因分析（一）在传统的多部门各司其职、各自为政的治理监管模式下。基层财政部门无法真正牵头协调此项工作。难以实施有效的综合监督在日常监管中．“小金库”治理工作线长面广．涉及成员单位众多。包括纪委、监察、财政、审计、人民银行、国税、地税等诸多部门，形成了多部门监督管理格局。

关键词： “小金库” 治理工作监管部门协调基层财政部门原因分析监管模式综合监督

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互联网众筹平台与监管部门演化博弈分析

会计之友 2018年第4期 52-55页

作者：李晶何奇龙中山大学新华学院武汉大学经济与管理学院

互联网众筹平台跑路风险频频发生,给投资者带来巨大风险,影响众筹行业发展。通过建立复制动态方程,从演化博弈的视角分析了监管部门和众筹平台之间的博弈策略演化过程,得出双方策略的演化稳定均衡。研究表明,严格监管相对于宽松监管所... 详细信息

互联网众筹平台跑路风险频频发生,给投资者带来巨大风险,影响众筹行业发展。通过建立复制动态方程,从演化博弈的视角分析了监管部门和众筹平台之间的博弈策略演化过程,得出双方策略的演化稳定均衡。研究表明,严格监管相对于宽松监管所耗费监管成本差距、对违规经营的众筹平台的惩罚金额、监管部门以及众筹平台的声誉损失、违规经营的超额收益等是影响众筹行业发展的关键因素。通过对均衡点稳定性的分析,对如何促进众筹平台的合规经营,监管部门的严格监管提出了建议。

关键词：互联网金融演化博弈众筹平台监管部门

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保险监管部门现场检查后评价问题探析

保险研究 2013年第1期 I0014-I0017页

作者：王伟北京保监局

近年来，现场检查已成为保险监管部门的重要监管手段之一，现场检查为规范保险市场秩序，促进行业健康发展发挥了重要作用。通过监管实践发现，现场检查工作结束后，及时回顾、总结、整理检查过程，分析存在的不足和问题，对改进和完善... 详细信息

近年来，现场检查已成为保险监管部门的重要监管手段之一，现场检查为规范保险市场秩序，促进行业健康发展发挥了重要作用。通过监管实践发现，现场检查工作结束后，及时回顾、总结、整理检查过程，分析存在的不足和问题，对改进和完善检查手段，

关键词：现场检查工作保险市场秩序监管部门评价问题监管手段