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现货电子交易市场风险控制研究 ——以大圆银泰为例

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现货电子交易市场风险控制研究 ——以大圆银泰为例

作者：袁顾明上海交通大学

学位级别：硕士

现货电子交易又称为大宗商品电子交易，是一种新型的集合了电子商务B2B模式、现代金融交易、现代物流配送、现代信息的现货交易模式，能有效的实现商品的迅速成交、流通，加快传统现货交易市场的升级和改造，实现投资、价格发现、规避... 详细信息

现货电子交易又称为大宗商品电子交易，是一种新型的集合了电子商务B2B模式、现代金融交易、现代物流配送、现代信息的现货交易模式，能有效的实现商品的迅速成交、流通，加快传统现货交易市场的升级和改造，实现投资、价格发现、规避风险的目的。从根本上说，现货电子交易风险产生关键在于价格波动、投机套期保值存在、保证金杠杆非理性投资行为存在，外部风险则是由于法律、监管、竞争、信用体系、投机、国际金融环境等方面导致，内部风险则来自于技术、信息、存储、资金安全、操作等方面，交易商的风险则是价格波动风险和流动性风险集合。大圆银泰位于江苏省南京市，是一家具有贵金属电子交易资质的交易平台，以公平、公正、公开、诚信作为基本原则组织大规模的贵金属竞价交易、贵金属挂牌交易、贵金属回购交易，最大限度帮助相关企业完成套期保值、实现风险规避，为贵金属的快捷销售、迅速流通助力起航。目前大圆银泰在风险管理方面采用了保证金制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度等，但尚未建立全面的风险管理体系。风险管理是一个全面的过程，需要从公司治理、内控机制、企业文化到具体操作一系列的组合，所以针对大圆银泰笔者提出从公司治理结构上引入风险管理委员会、薪酬管理委员会、审计委员会，优化股权结构，完善股东大会、董事会、监事会职能，完善经理人运作，充分发挥首席执行官风险防控职能，建立内部相关责任追究制等措施，从内控方面强调管理控制、会计控制和内部稽查的作用，从风险管理文化方面强调高层倡导、知识共享、改善激励机制、了解和培训客户交易习惯等方面。本文关于大圆银泰风险管理的研究不仅对大圆银泰的后续风险管理和长期发展有重要的作用，对于同行业现货电子交易所的风险管理也有一定的参考价值。

关键词：风险管理现货现货电子交易内部控制

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现货电子交易中投资者权益保护问题研究

现货电子交易中投资者权益保护问题研究

作者：刘明慧天津师范大学

学位级别：硕士

现货电子交易以其风险小、收益快、门卡低的优势受到广大中小投资者的热捧。现货电子交易在我国经历了曲折而又漫长的探索过程,经过将理论与实践相结合之后得到了广泛而快速的发展。近二十多年来,我国已经建立了多个大规模大宗商品电子... 详细信息

现货电子交易以其风险小、收益快、门卡低的优势受到广大中小投资者的热捧。现货电子交易在我国经历了曲折而又漫长的探索过程,经过将理论与实践相结合之后得到了广泛而快速的发展。近二十多年来,我国已经建立了多个大规模大宗商品电子交易市场,创造了良好的经济社会效益并积累了大量而丰富的实践操作经验,也出台了一些相关的制度和规则进行规范。但是,与证券交易市场、期货交易市场等相比较,我国现货电子交易市场从一开始就没有得到国家力量的宏观指导以及相关部门的规范。现货电子交易在我国的发展模式是一种自发的由下而上的发展模式,所以发展环境相对宽松和自由,但是现货电子交易市场要想获得长远的发展则缺乏相关的法律保障以及规范风险的能力,同时由于监管机制的缺乏和市场培育机制的不成熟,也给现货电子交易市场带来了一些负面问题,在投资者权益保护上更是有所欠缺。一大批中小投资者在现货交易中赔的血本无归、倾家荡产。当前现货电子交易市场的种种乱象亟需治理,而其中对中小投资者的保护是重中之重。本文重点通过对现货电子商品交易所的交易模式、盈利模式以及现货电子交易所与投资者的法律关系的分析,找到其中存在的问题,分析投资者权益无法得到良好保护的原因。在现货电子交易市场,由于交易所通过交易获取手续费盈利模式导致市场存在利益纠纷,交易商为获取手续费而大量刷单;交易所与投资者签订的入市协议没有赋予投资者平等的法律地位：指导投资者投资的“老师”身份不明;电子交易本身存在风险;投资者和从业人员的管理存在问题;代理商和交易所之间的责任分配不明。这些问题都直接导致了投资者的权益受到侵害,而当前在现货电子交易市场投资者权益保护的现状不容乐观,相关法律法规的缺位、投资者享有的权益有限以及权益保护的认定不明、投资者权益受侵害的救济途径有限,都使得投资者的权益无法得到充分的保护。本文在最后一部分提出了完善投资者权益保护的建议,从法律的完善、交易所和代理商责任的分配、投资者和从业人员行为的规范以及加强监管四个方面进行完善,希望通过这些措施,能够改善现货电子交易市场对投资者权益保护的现状,减少市场方对投资者权益的侵害,更好的保障投资者的权益。

关键词：现货电子交易法律关系投资者

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现货电子交易的法律规制研究

现货电子交易的法律规制研究

作者：白婷婷甘肃政法学院

学位级别：硕士

2017年10月,《电子商务法(草案)》提请十二届全国人大常委会第三十次会议进行第二次审议,标志着电子商务立法进程的加快。然而,包含部分电子商务的现货电子交易却因配套的专门性法律法规较为模糊、可操作性不强、监管措施不到位等,导致... 详细信息

2017年10月,《电子商务法(草案)》提请十二届全国人大常委会第三十次会议进行第二次审议,标志着电子商务立法进程的加快。然而,包含部分电子商务的现货电子交易却因配套的专门性法律法规较为模糊、可操作性不强、监管措施不到位等,导致交易市场乱象横生。现货电子交易场所的经营者和服务商为了赚取更多的交易手续费,一味怂恿投资者增加交易次数,甚至频繁出现“代客理财”现象,极大地损害了投资者的合法利益,出现投资者对经营者和服务商完全不信任、甚至仇视的现象,交易主体之间矛盾的升级、相关的诉讼案件逐渐增多等,要求对现货电子交易市场的法律规制应给予更高的关注。现货电子交易,是在现货交易吸收互联网、快递、信息等技术催生出的“商品交易+技术”交易模式,并因交易主体、交易目的等不同,呈现商品电子商务、大宗商品交易、普通即期现货交易、中远期现货电子交易等具体形式,其法律关系因是否存在投资性质可分为现货买卖法律关系和现货投资法律关系。《商品现货市场交易特别规定(试行)》作为仅有的专门规制现货交易法律关系的规范,存在立法效力偏低、欠缺禁止性条款、对监督管理及法律责任等规定的太过原则化等问题,已不能满足现货电子交易发展的需要,故有必要对现货电子交易法律规制作以系统研究。本文在准确界定现货电子交易内涵及外延、厘清现货电子交易存在的问题及成因的基础上,借鉴德国混合型监管模式,强调立法监管的同时也要注重行业自律的作用。一方面,注重立法、执法与司法的配套设计,通过制定专门性法律或法规,对交易行为给予法律规制,并提高执法与司法效果。另一方面,政府应强化行业自律,在法律允许的范围内给予行业更多的自主权。通过对现货电子交易市场法律规制的完善,提高现货电子交易合法、合规进行,以推动现货电子交易市场平稳、快速发展。

关键词：现货电子交易标准化合约期货监管

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YD现货电子交易公司市场份额拓展策略研究

YD现货电子交易公司市场份额拓展策略研究

作者：徐辰达东南大学

学位级别：硕士

近年来随着人们生产和生活方式的转变,传统线下交易模式已经无法满足人们的需求,如何形成新型智能化、便捷化交易模式已经成为新时期人们关注的焦点。我国在发展过程中对电子贸易非常重视,依照全球化贸易需求对线上电子交易模式进行分析... 详细信息

近年来随着人们生产和生活方式的转变,传统线下交易模式已经无法满足人们的需求,如何形成新型智能化、便捷化交易模式已经成为新时期人们关注的焦点。我国在发展过程中对电子贸易非常重视,依照全球化贸易需求对线上电子交易模式进行分析,结合国内外发展状况及我国国情制定了符合中国可持续化发展需求的新型电子贸易模式,即现代化线上交易云模型。该模型可以从互联网大数据出发,分析电子交易的环境、市场、优势、劣势等,并从信息采集和数据分析中确定电子交易风险,依照上述内容形成针对性规避措施,从根本上提升了线上交易的质量和效益,已经成为新时期我国经济发展的关键。尤其是在全球化发展日益深入的互联网时代,电子交易模式已经不仅局限于期货交易,更加注重现货实时贸易。为进一步提升交易平台现货电子交易的效益,促进现货电子公司增强企业竞争力,提升企业市场份额,上述公司必须全面深化市场份额拓展策略的制定,有效指导公司市场拓展工作的开展。从系统角度而言,企业的市场拓展对于企业的重要性不言而喻,但是由于现货电子交易业务的特殊性,影响因素众多且有别于其他类型的公司业务,所以对现货电子交易平台在制定市场份额拓展策略过程中所面临的问题进行探讨将会很有必要。本文从四个角度对国内外的相关研究进行了概述,介绍了现货电子交易的概念以及特点,阐述了现货电子交易市场与传统线下交易模式的区别,并且对策略分析的相关理论进行了概述。通过对YD公司基本状况进行分析,运用了PEST模型、波特五力模型和SWOT模型对YD公司市场份额拓展的内外部环境加以研究,找到YD公司市场份额拓展所面临的挑战。基于上述挑战,制定YD公司市场份额拓展策略,推动YD公司找准市场拓展方向,提升市场份额拓展效率,对YD公司现货电子交易过程中的竞争策略进行研究,为我国大宗商品电子贸易公司经营提供了一定的参考。

关键词：现货电子交易 SWOT分析 PEST分析市场份额拓展

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波浪理论在现货电子交易中应用研究

中国证券期货 2013年第8X期16卷 265-266页

作者：郭帝云南财经大学金融学院云南昆明650221

波浪理论的应用在股票市场取得巨大的成功,但是其隐晦生涩的概念使得大多数人也是望其项背。本文通过总结实战交易中的波浪规律,结合波浪理论的核心、精髓,总结三浪结构应用于现货电子市场分析,根本性地扩充了波浪理论的应用领域。

关键词：波浪理论浪级现货电子交易

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渤海商品交易所现货电子交易的创新及科学发展研究

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企业导报 2012年第18期 193-194页

作者：刘慧琴南开大学经济学院

渤海商品交易所顺应时代的发展趋势,以国家政策的扶持和所处的区位优势为依托最终在天津成立,成立初期以创新和规范的现货电子交易模式和政府科学的市场监管,使之走上了今后的健康发展轨道。渤海商品交易所经历了从新生到相对成熟再到... 详细信息

渤海商品交易所顺应时代的发展趋势,以国家政策的扶持和所处的区位优势为依托最终在天津成立,成立初期以创新和规范的现货电子交易模式和政府科学的市场监管,使之走上了今后的健康发展轨道。渤海商品交易所经历了从新生到相对成熟再到不断完善进而提升服务的发展过程,这种以服务实体经济为宗旨的现货电子平台在我们的经济生活中有着巨大的生存和发展空间。

关键词：渤海商品交易所现货电子交易实体经济服务创新模式

论现货电子交易与物流信息化——以赣南脐橙为例

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商品与质量 2011年第S9期 35-35页

作者：吴文雅康莉江西应用技术职业学院

赣南脐橙现货电子交易股份公司清醒认识到物流集中化对优化供应链,提升电子交易市场运营效率以及企业持续发展的重要性,决定实施信息化改造。

关键词：现货电子交易电子商务物流信息化

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林业产业现货电子贸易模式之探析

林业经济问题 2013年第5期33卷 438-441,446页

作者：刘琳琳田治威宋维明贾小换北京培黎职业学院国际商务系北京100085 北京林业大学经济管理学院北京100083

介绍了贸易模式转变理论依据;分析了易货交易模式存在信用风险、信息不对称导致谈判成本提高、林产品贸易价格信息不透明等林业产业交易信息不对称的问题;并从电子信息技术的发展是解决信息不对称的平台、国家政策导向大宗产品进行电子... 详细信息

介绍了贸易模式转变理论依据;分析了易货交易模式存在信用风险、信息不对称导致谈判成本提高、林产品贸易价格信息不透明等林业产业交易信息不对称的问题;并从电子信息技术的发展是解决信息不对称的平台、国家政策导向大宗产品进行电子交易、解决信息不对称有助于林业产业的结构升级等方面阐述了林业产业引入现货电子交易模式的必要性;提出利用现货电子交易整合林业产业上游资源、现货电子交易商品第三方担保和品质认证、保证金制度约束买卖双方行为、运用现货电子交易规避风险等林业产业贸易模式转换的对策建议。

关键词：林业产业贸易模式现货电子交易信息不对称

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操纵现货交易市场犯罪研究

操纵现货交易市场犯罪研究

作者：于真宁波大学

学位级别：硕士

大宗商品现货市场涉及工业及农业生产所需的基础性资源交易,这就决定了它在各国经济体系中具有极为重要的地位。相对而言,我国发展大宗商品现货市场较晚,这类市场在我国还属于新兴事物,不过随着经济发展速度的日益加快,尤其是市场化与... 详细信息

大宗商品现货市场涉及工业及农业生产所需的基础性资源交易,这就决定了它在各国经济体系中具有极为重要的地位。相对而言,我国发展大宗商品现货市场较晚,这类市场在我国还属于新兴事物,不过随着经济发展速度的日益加快,尤其是市场化与城市化进程的逐步推进,大宗商品电子市场在我国的发展速度也越来越快。与此同时,现货市场在高速发展过程中也折射出诸多不足,其中操纵交易市场行为被认为是最普遍及危害最大的弊端问题。操纵交易市场行为主要表现为对交易市场价格的操纵,包括行动操纵、信息操纵和交易操纵。上述操纵行为损害了投资者的投资利益,损害了现货市场的健康发展,也增加了社会风险,不是民法、行政法等法律可以规制的,需要动用刑法予以保护。在司法实践中,主要以非法经营罪或诈骗罪进行规范,但两种罪名都无法与操纵现货交易市场行为完全契合。适用诈骗罪无法处理单位犯罪,而且有部分增加的利润量或者扩大的亏损量和投资者原本自主持有的头寸价位有一定的关联,不能完全归因到行为人的操纵手段上,因此也会影响犯罪金额的认定。适用非法经营罪不足以涵盖操纵交易市场的全部行为,且会造成“口袋罪”的滥用,与罪刑法定原则相抵触。因此有增设独立新罪名的现实需要。操纵现货交易市场罪的主体包括自然人和单位,侵犯的客体除了包括国家正常的现货管理秩序之外,还包括投资者的正当性的财产权益,主观方面系故意,客观方面一是对投资者而言使其遭受一定的财产性损失,二是对市场秩序而言损害了正常运行,三是对法治建设体系和政府公信力的严重损害。在对操纵现货交易市场罪进行量刑时,可以适用有期徒刑与财产刑这两种刑罚,除此之外还应适用资格刑。

关键词：大宗商品现货电子交易诈骗罪非法经营罪