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涉罪企业合规有效性标准研究——以A公司串通投标案为例

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政法论坛 2022年第1期40卷 132-146页

作者：李勇南京市建邺区人民检察院

只有被证明是有效的合规计划,才能作为对涉罪企业从宽、免除处罚的事由,但合规有效性标准从合规诞生之日起就是个难解之题。从合规有效性标准的发展历程来看,经历了从技术性指标向文化指标转变的过程,合规有效性的核心标准是合规成为企... 详细信息

只有被证明是有效的合规计划,才能作为对涉罪企业从宽、免除处罚的事由,但合规有效性标准从合规诞生之日起就是个难解之题。从合规有效性标准的发展历程来看,经历了从技术性指标向文化指标转变的过程,合规有效性的核心标准是合规成为企业文化。与其问企业是否完成了合规计划的实施,不如问企业文化走向何方。奠定于卢曼的社会系统论基础之上的单位犯罪责任模式,并借鉴生物免疫学概念,构建以企业文化为核心的合规免疫系统是合规有效性的可行标准,其构成要素包括技术(形式)指标和文化(实质)指标,前者只是必要但非充分条件,后者才是核心标准和根本目标。文化指标可以具化为态度、习惯和氛围。有效性标准运用的主体应当是检察机关主导、协同多方,构建常规检查方法、飞行检查、访谈问卷、免疫测试等多元化的检测模型。经审查为有效的合规计划,在实质上缺乏预防必要性,根据犯罪论目的理性体系,缺乏答责性而予以实质出罪,这在行政犯、"公司刑法"立法活跃化时代,对于预防和治理企业犯罪,提高国家治理体系和治理能力现代具有重要意义。

关键词：企业合规单位犯罪合规有效性企业文化

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论涉案企业合规有效性证明的“纸面化”风险

中共青岛市委党校青岛行政学院学报 2023年第5期 91-99页

作者：秦宗文张卓妮南京大学法学院江苏南京210093 中国社会科学院大学法学院北京102488

在涉案企业合规改革中,合规有效性是预防纸面合规的重要保障。然而,合规有效性证明存在纸面证明的风险,即证据形式为纸面、证据形成于纸面、证据审查在纸面。其主要原因为:对合规有效性证明本质认识不到位,主要表现为对动态的、非悔罪... 详细信息

在涉案企业合规改革中,合规有效性是预防纸面合规的重要保障。然而,合规有效性证明存在纸面证明的风险,即证据形式为纸面、证据形成于纸面、证据审查在纸面。其主要原因为:对合规有效性证明本质认识不到位,主要表现为对动态的、非悔罪性的证明对象认识不足;对合规有效性证明标准的说服功能、历时性特性认识不足;对合规有效性证明方法的自由证明、管理技术性特性认识不足;相关试点经验在传播时产生话语变异与指引变异,阻碍了合规有效性证明体系的构建进程。为应对纸面证明的风险,完善合规有效性证明路径,应实现从静态到动态、从单一到多元、从纸面到现场的转变;具体而言,第三方组织应运用多种证据和管理学方法评估企业合规的较佳实践,尤其要关注企业家的合规意识以判断企业合规文化是否形成。检察机关可允许多方提供合规有效性相关证据、多元实质审查第三方组织的合规考察书面报告并出具案例报告、叙述合规有效性的理由。

关键词：合规有效性第三方组织较佳实践

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企业物资采购在生产经营中的合规有效性分析

商讯 2021年第4期 108-109页

作者：胡颖葛洲坝易普力湖北昌泰民爆有限公司

企业物资采购通过招投标方式可以提高采购质量和经济效益,物资采购的成本控制、物资采购合同的管理控制、管理审计控制等,属于企业物资采购工作合规、有效的重要保证措施,是促进公平竞争、预防腐败、提高采购质量的重要控制手段。本篇... 详细信息

企业物资采购通过招投标方式可以提高采购质量和经济效益,物资采购的成本控制、物资采购合同的管理控制、管理审计控制等,属于企业物资采购工作合规、有效的重要保证措施,是促进公平竞争、预防腐败、提高采购质量的重要控制手段。本篇以此作为基础,就企业物资采购活动于生产经营方面的合规有效性展开分析,希望能够为相关企业的物资采购活动提供一定的借鉴。

关键词：物资采购合规有效性

企业合规管理的绩效评价标准与指标体系建设——基于竞争情报“最佳实践”理论分析视角

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情报杂志 2024年第5期43卷 184-190,200页

作者：赵健雅陈峰中共山东省委党校(山东行政学院) 济南250014 中国科学技术信息研究所北京100038

[研究目的]参考竞争情报最佳实践企业评价方法和思路,形成科学合理的企业合规管理绩效评价标准和指标体系。[研究方法]在总结传统合规管理绩效评价方式及其不足的基础上,引入竞争情报“最佳实践”企业评价理论,从组织体系、制度建设、... 详细信息

[研究目的]参考竞争情报最佳实践企业评价方法和思路,形成科学合理的企业合规管理绩效评价标准和指标体系。[研究方法]在总结传统合规管理绩效评价方式及其不足的基础上,引入竞争情报“最佳实践”企业评价理论,从组织体系、制度建设、运行机制、人员队伍和合规文化五个评估维度构建企业合规管理的绩效评价标准与指标体系。[研究结论]基于“最佳实践”理论框架建构的合规管理绩效评价体系具有科学性和合理性,各指标相互促进、相互影响,可以全面、客观且精准地评估企业合规管理工作。

关键词：竞争情报企业合规合规管理绩效评价合规有效性指标体系

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论法院参与涉案企业刑事合规改革

烟台大学学报（哲学社会科学版） 2024年第1期37卷 78-93页

作者：董坤张卓妮中国社会科学院法学研究所北京100720 中国社会科学院大学法学院北京102488

不同诉讼阶段中法院参与涉案企业刑事合规改革的表现及相关问题各有侧重,具体分为:法院如何审查以合规有效性为基础的量刑建议等实体问题,如何面对分案处理、撤回起诉和延长审限等程序问题,以及法院参与限度等基本问题。解决这些问题的... 详细信息

不同诉讼阶段中法院参与涉案企业刑事合规改革的表现及相关问题各有侧重,具体分为:法院如何审查以合规有效性为基础的量刑建议等实体问题,如何面对分案处理、撤回起诉和延长审限等程序问题,以及法院参与限度等基本问题。解决这些问题的前提是,法院应以优化民营经济法治环境为目标,作为事实裁判者适度穿透合规、作为工作协调者与检察机关联动推进合规。法院参与合规的具体路径如下:检法协作建立以服务审判为导向的、相对统一的合规启动、建设、评估与验收标准;法院参与合规验收工作,构建以合规考察书面报告为核心的多元证据审查体系,提高合规有效性实质审查能力;在现行法基础上审慎应对程序问题,确保法院参与合规科学、规范和高效。

关键词：企业刑事合规法院检法协作合规有效性合规考察书面报告

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企业刑事合规:实践反思与理论展开

江西财经大学学报 2023年第6期 140-148页

作者：叶子涵北京师范大学法学院北京100875

涉案企业合规改革已取得阶段性成效,但由于理论供给的严重不足,改革实践正面临刑事合规概念界定不明、改革适用对象不清、负向合规激励机制缺失以及合规有效性标准存疑等诸多困境。涉案企业合规改革的持续深化推进,迫切需要对刑事合规... 详细信息

涉案企业合规改革已取得阶段性成效,但由于理论供给的严重不足,改革实践正面临刑事合规概念界定不明、改革适用对象不清、负向合规激励机制缺失以及合规有效性标准存疑等诸多困境。涉案企业合规改革的持续深化推进,迫切需要对刑事合规的相关重要概念进行追本溯源的探讨与厘清。应结合域外合规经验,在对已有的实践探索进行总结反思的基础上,根据企业刑事合规的运行机理,明确企业刑事合规的基本概念是企业合规的刑事化与升级化、企业刑事合规的激励机制应当是正向激励与负向激励的有机统一以及企业刑事合规计划有效性的基本判断标准在于能否根除组织缺陷等关键性问题,进而为企业刑事合规制度的深度构建提供充分的理论依据与观念指引。

关键词：刑事合规犯罪治理合规激励合规有效性

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刑法视野下刑事合规立法研究

刑法视野下刑事合规立法研究

作者：朱智帅安徽大学

学位级别：硕士

刑事合规是在刑事法视野下对合规问题作出的回应,这一概念具备准确性。在“宽严相济”的刑事政策、“容错纠错机制”以及功利主义学说的背景下,刑事合规研究从最初的合理性论证转向刑事实体法建构的讨论。现阶段刑事合规研究集中在单位... 详细信息

刑事合规是在刑事法视野下对合规问题作出的回应,这一概念具备准确性。在“宽严相济”的刑事政策、“容错纠错机制”以及功利主义学说的背景下,刑事合规研究从最初的合理性论证转向刑事实体法建构的讨论。现阶段刑事合规研究集中在单位犯罪的构造、追责以及“重罪不诉”的立法难题上。厘清单位犯罪的学说并择优采纳,具有重要意义。目前,单位犯罪的归责学说主要包括严格责任论、组织体责任论、新组织体责任论和二元模式论。对以上学说比较后,创建“新二元模式论”为立法指导理论,并通过“事前”与“事后”两阶段分类的思路对刑事合规立法展开研究。“事前合规”并非发挥出罪的功能,而是认定单位是否构成犯罪的依据;“事后合规”则发挥出罪的功能,单位在“事后”开展合规建设与改造,可以获得不起诉或量刑上的宽缓。此外,单位犯罪的主观认定、不起诉、量刑宽缓、累犯和缓刑等问题,也需要通过修改和解释刑法总则以提供法律支撑;刑事合规还需要确认有效性的立法,以杜绝“纸面合规”现象。对于刑法分则合规的立法修改,则应在“新二元模式论”的指导下,通过“负向”立法激励措施,从内部与外部设立合规失职罪、单位过失犯罪以及无效合规罪等新方面的具体罪名。

关键词：合规立法单位犯罪刑法总则合规有效性刑法分则

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企业刑事合规第三方监督评估机制研究

企业刑事合规第三方监督评估机制研究

作者：周莹雪青岛科技大学

学位级别：硕士

自2020年我国开展企业刑事合规改革试点以来,监督涉案企业实现有效合规整改成为了各地检察机关的主要议题,并在此基础上展开了积极探索。2021年6月最高人民检察院联合九部委印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(... 详细信息

自2020年我国开展企业刑事合规改革试点以来,监督涉案企业实现有效合规整改成为了各地检察机关的主要议题,并在此基础上展开了积极探索。2021年6月最高人民检察院联合九部委印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,将第三方监督评估机制引入到企业刑事合规改革中,作为整个刑事合规改革的核心和重点进一步开展实践。目前第三方监督评估机制已经作为一般性的合规监管方式,正在实践中大规模适用,各地在机制运行的各个节点也创设出了不同的模式。在取得丰富实践成果的同时,有必要对目前机制的运行效果进行评估和总结,探寻机制运行的主要分歧和困难,对于关键问题进一步优化完善,从而提高机制运行的有效性。本文从第三方监督评估机制的必要性和可行性出发,结合第三方机制目前运行现状,对于机制运行过程中出现的主要分歧和困难进行分析,提出细化制度运行流程,提升合规整改有效性的完善建议。在实践的过程中,第三方监督评估机制对于企业刑事合规改革的现实价值已经得到了充分的印证。同时,刑事合规改革在通过两种不同模式进行了充分实践的情况下,最终确定建立第三方机制这一监管模式,第三方机制的可行性也得到了证实。结合目前司法实践成果及出台的相关配套文件来看,后续改革的重心着眼于如何通过运行第三方机制实现涉案企业的有效整改。故基于此,第三方机制在运行过程中的适用条件、运行费用承担、监管人员选任以及最终验收标准等关键环节尚需细化。针对以上问题,优化第三方机制运行的规则,细化第三方机制的适用条件;根据企业的规模以及社会危害程度确定费用的承担;设定第三方监管人的准入门槛并加强管理;同时将验收标准与整改过程进行更为紧密的联系;在优化第三方机制运行的同时,加强刑事合规与行政监管的衔接,使得第三方机制运行成果持续发挥效能,最终实现涉案企业有效整改的目标。

关键词：刑事合规第三方监督评估机制第三方监督人合规有效性

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数据犯罪刑事合规治理的边界

西南政法大学学报 2022年第6期24卷 55-66页

作者：孙道萃中国政法大学国家法律援助研究院北京100088

《数据安全法》与《刑法》的衔接,正是刑法积极有效治理新兴数据犯罪及法治边界的侧照。既要发展、又要安全是《数据安全法》的根本逻辑,也奠定了刑法干预的价值冲突与调和维度,尤应善用以“数据安全”反制“数据犯罪”的制度性“紧箍... 详细信息

《数据安全法》与《刑法》的衔接,正是刑法积极有效治理新兴数据犯罪及法治边界的侧照。既要发展、又要安全是《数据安全法》的根本逻辑,也奠定了刑法干预的价值冲突与调和维度,尤应善用以“数据安全”反制“数据犯罪”的制度性“紧箍咒”。两法衔接会相继落座于理论体系与立法修正。既要厘定行政违法与刑事犯罪之间的界限,也要遵照立法科学化的要求,适时启动专门的数据犯罪立法,以缓解规范供给不足问题。在犯罪结构经历重大调整的新情势下,宜导入正在全面推进的企业刑事合规试点及其政策效应、治理优能,为积极、科学治理数据犯罪提供有益契机、场域与样本。依理启用合规不起诉,会具体显现相对特定的数据犯罪应对理路。应以数据犯罪的特征与规律为起点,设置更具精准度的合规有效性体系,提高应对数据犯罪的整体效能。

关键词：数据犯罪刑法治理干预边界刑事合规合规有效性