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企业反垄断合规制度的建立路径

社会科学 2015年第5期 81-89页

作者：喻玲江西财经大学法学院江西财经大学理论经济学博士后流动站

建立反垄断合规制度是企业控制反垄断法律风险的基本工具,它与"反垄断领域的一分预防胜过十分救济"的理念高度契合。有效的反垄断合规制度既能帮助企业及其员工避免潜在的不利后果,也能给他们带来多种潜在的收益,建立反垄断合规制度具... 详细信息

建立反垄断合规制度是企业控制反垄断法律风险的基本工具,它与"反垄断领域的一分预防胜过十分救济"的理念高度契合。有效的反垄断合规制度既能帮助企业及其员工避免潜在的不利后果,也能给他们带来多种潜在的收益,建立反垄断合规制度具有理论上的合理性及实践中的不可避免性。它要求企业必须坚守"有效"的核心价值,围绕预防与发现垄断行为"两大基本目标",以识别法律风险——评估法律风险——控制法律风险为主线,紧盯"四大环节"。

关键词：反垄断风险法律救济合规制度合规承诺

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国有企业合规制度的优化与实现

税务与经济 2024年第6期 65-72页

作者：仇晓光吉林财经大学法学院

我国新《公司法》第177条规定，国家出资公司应当依法建立健全内部监督和风险控制制度，加强内部合规管理。建立健全国有企业合规制度是落实党中央深化国有企业改革、优化营商环境、加强产权保护、促进资本市场健康发展等一系列重大决... 详细信息

我国新《公司法》第177条规定，国家出资公司应当依法建立健全内部监督和风险控制制度，加强内部合规管理。建立健全国有企业合规制度是落实党中央深化国有企业改革、优化营商环境、加强产权保护、促进资本市场健康发展等一系列重大决策部署的重要举措，也是国有企业参与全球竞争的必然选择。当前，我国国有企业合规制度的发展仍处于初级模式，立法层面缺少多重激励，企业合规文化尚未生成。建立健全国有企业合规制度，应坚持党的领导，在追求企业利益的同时兼顾公共利益、国家利益。同时，应协调好制度效益与制度成本。此外，应坚持国际化视野和差异化理念，深化国有企业法人治理结构与监督机制改革。

关键词：营商环境合规制度内部监督风险控制

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我国企业刑事合规制度研究

我国企业刑事合规制度研究

作者：王庆正华北理工大学

学位级别：硕士

自上世纪中叶,以美国为代表的域外国家为应对企业犯罪问题展开了对企业刑事合规的探索,发展至今已经形成了相对完备的企业刑事合规制度体系。近些年来,中兴通讯、格力电器等我国企业因合规问题在海外频遭制裁,甚至险些承担刑事责任,直... 详细信息

自上世纪中叶,以美国为代表的域外国家为应对企业犯罪问题展开了对企业刑事合规的探索,发展至今已经形成了相对完备的企业刑事合规制度体系。近些年来,中兴通讯、格力电器等我国企业因合规问题在海外频遭制裁,甚至险些承担刑事责任,直接反映了我国企业在经济全球化程度不断加深的背景下,合规意识缺乏,海外经营面临着极大的合规法律风险以及合规监管压力,而刑事合规制度体系的缺失使得我国企业难以形成有效应对。因此,面对日益严峻的法律风险与监管压力,建立行之有效的企业刑事合规制度体系予以回应已经刻不容缓。基于“平等保护民营企业,促进企业合规经营”的理念,最高人民检察院于2020年展开的企业合规改革试点是我国司法层面对本土企业刑事合规制度建设的积极探索。检察主导下的企业合规改革已经形成了以企业合规不起诉为主的制度性经验,取得了丰硕的成果。但是,企业合规改革推进的过程中依然存在合规启动标准不明确、合规激励对象选择过于泛化、合规考察机制不够完善以及后续监管缺乏长效机制等问题。相较而言,以美国为代表的域外企业刑事合规制度确立更早,立法与司法经验更丰富。故,应在借鉴域外有益经验的基础上,吸收我国现有改革成果,推进我国本土企业刑事合规制度的落地。对此,可以在结合现行措施的基础上,转变单位犯罪归责基础与合规举证责任分配,明确合规启动标准;同时,合理确定合规激励的对象,加强行政执法与刑事司法在合规案件上的协调联动;并确保监督评估机制的有效运行,建立合规长效机制。从而逐步构建以检察主导企业合规为导向的企业犯罪多元协同治理体系,助推我国企业刑事合规制度早日确立。图2幅;表1个;参52篇。

关键词：企业刑事合规企业犯罪合规制度企业合规改革试点

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国有企业合规制度研究

国有企业合规制度研究

作者：刘梦莹吉林财经大学

学位级别：硕士

最近几年,全球的经济状况发生快速的变化,一些西方国家早已进行企业合规制度的研究与构建,使合规制度的构建与合规整改计划的执行成为执法部门在执法过程中的相关根据,比如:行政执法部门和涉案企业签订行政和解协议并对企业进行从宽处理... 详细信息

最近几年,全球的经济状况发生快速的变化,一些西方国家早已进行企业合规制度的研究与构建,使合规制度的构建与合规整改计划的执行成为执法部门在执法过程中的相关根据,比如:行政执法部门和涉案企业签订行政和解协议并对企业进行从宽处理,检察机关对涉罪企业作出暂缓起诉和不起诉的决定,使涉案企业通过构建企业合规制度取得宽大的行政和刑事处罚。随着我国国有企业的改革和经营拓展,很多国企在海外经营、投资甚至上市,伴随着越来越多的国际与国内发展机遇,国有企业所面临的经营风险也在逐渐增大。在投资生产经营中,国有企业不仅要遵守我国现行的法律法规,海外分公司也不能违背其所处国家的法律,还要构建起全面、真实的国有企业合规制度,并保障该制度的有效落实。特别是,随着监管力度的增强,法律制度的修改变得更加复杂,这更增加了企业合规法律风险防范的难度。在这一合规大环境下,一些国有企业为了更好地合法经营及防范合规法律风险,已经在其内部完成了企业合规制度的基本构建。国有企业合规不仅是一种可以提升国有企业内部治理效率和效果的企业治理手段,且在法律角度,企业合规也可作为法定抗辩事由而存在。在以企业合规制度建设为核心,国家构建行政监管和刑法激励机制的前提下,切实贯彻落实国有企业合规制度有助于预防国有企业的违法犯罪行为,有助于对其潜在的民事和刑事责任进行评估,有助于相关法律部门降低调查和诉讼成本,从而达到更高效、精准地预防并监控国有企业违法犯罪行为。相对于以往重刑重罚的做法,企业合规在监管和执法角度绝对是一次重要的改革和飞跃。在借鉴国外企业合规经验的同时,构建符合我国国情的国有企业合规制度,不仅能够进一步完善、改进我国国有企业合规制度和相关法律体系,而且能够确保国有企业遵守法律法规、将合规制度彻底地落实运行。为此,本文立足于国有企业构建合规法律体系的基本要求,对我国国有企业合规制度的现状及存在的问题进行了深入探讨,同时参考美国、英国、德国等西方国家构建企业合规制度经验,基于中国的基本国情和法律制度,提出完善我国国有企业合规制度的法律建议。

关键词：国有企业企业合规合规制度

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中国公司法下合规制度的引入与构建

中国公司法下合规制度的引入与构建

作者：秦小月华东政法大学

学位级别：硕士

公司合规制度的出现,源于公司自身的商业实践和政府对公司的监管的双重作用,在公司提高治理绩效的意图和政府加强或放松对市场主体的规制这两种因素的双重影响下逐渐定型。公司合规制度建立的必要性体现在外部监督和内部监督两个方面,... 详细信息

公司合规制度的出现,源于公司自身的商业实践和政府对公司的监管的双重作用,在公司提高治理绩效的意图和政府加强或放松对市场主体的规制这两种因素的双重影响下逐渐定型。公司合规制度建立的必要性体现在外部监督和内部监督两个方面,在外部监督方面,由于合法性判断在公司治理中存在监管真空,且仅能通过事后加以规制,无法对公司本身的经营风险形成深刻认识并作出有效回应;内部监督方面,则是由于现行公司治理中监督追责机制的失灵,无法充分发挥公司治理的自律性、形成高效监管。合规制度是公司的自我控制制度,不仅是事前的预防,更是全过程的把控,使公司及其人员在面对各类诱惑时,通过制度导向公司的理性决策,将风险控制在安全区域,实现公司利益的最大化与可持续。我国目前对于公司合规制度的讨论,主要集中在管理学以及刑法学方面,业已形成一套较为完善的公司合规管理体系,或正在构建公司合规的刑事责任激励机制。各国对于公司合规制度的观点,主要从企业的维度出发,认为合规是公司以规避风险为目的设立的一种制度机制,落脚点在制度或程序系统设计能够防止职工不正当行为,重点关注合规的要求。而公司法上的公司合规制度具体有内容有什么或者应当如何定义,学界没有提出统一的观点或得出明确的结论。公司合规制度并非全新的概念,而是公司治理更加规范化的要求。公司法作为公司治理的规范依据,是合规制度构建的重要载体,因此在公司法上明确合规制度内涵及合规义务的设定方向对制度的稳定有效具有根本性的作用。本文梳理企业合规制度的起源与发展,厘定中国公司合规的内涵。对合规与道德等问题进行了辨析,明确合规的性质和定位。在公司合规制度构建的问题和制度条件方面,本文通过借鉴美国和德国公司合规制度的规则,对中国企业合规进程中的难题予以解决,讨论合规制度建立的驱动机制,探索强制性合规制度与任意性合规内容相结合的中国公司法合规制度构建的路径。在公司合规制度构建的具体内容方面,本文认为中国公司法合规制度应当是一项经公司法明文规定的强制性合规义务,而这项义务的具体范围必须来源于公司自身,即公司对自身的约束和规范。为此,首先公司将合法、合规、合道德等义务进行转化,形成明确具体、可供执行的规范制度,并作出遵守的承诺。其次公司为其实际控制人、董事、监事和合规管理人员设定合规监督义务,确保合规设计的有效运行。最后,在形成合规管理准则后,公司在自己承诺遵守的合规制度范围内负有合规义务。在违反合规义务的事件发生时,将由公司和合规责任人承担违反合规义务的责任。

关键词：合规制度公司治理公司监管

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合规制度发展的中国范式及其与商法关系探析

重庆社会科学 2023年第12期 185-202页

作者：汪青松邱欢西南政法大学民商法学院重庆401120

合规制度在美国源起发展及其走向全球的历程总体上可归为一种“公力协助型合规”促进模式。合规制度在中国的发展历程大致可以分为三个阶段,具有外生与内生两个层面的动力,但总体上是由公力主导推动。因此,合规制度发展的中国范式则属... 详细信息

合规制度在美国源起发展及其走向全球的历程总体上可归为一种“公力协助型合规”促进模式。合规制度在中国的发展历程大致可以分为三个阶段,具有外生与内生两个层面的动力,但总体上是由公力主导推动。因此,合规制度发展的中国范式则属于“公力主导型”促进模式。规范性文件中关于合规相关概念及其内涵的界定不断演化,企业合规的性质也可以被解读为治理机制、法律激励和法律业务。公力主导型合规难以完全内嵌于调整平等主体之间关系的商法之中。但合规制度对于商法具有补强功能,主要表现在合规管理可以重塑商法下的分权治理结构,合规义务可以更新商法下的企业人员义务,合规文化可以补强商法下的企业社会责任。

关键词：合规制度公力协助型公力主导型商法

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合规制度的公司法设计及其实现路径

法制与社会 2021年第8期 47-48页

作者：郑成杰广东渠源律师事务所

公司作为社会经济生活与基本社会组织形式的参与者,考虑到公司行为模式对社会其他主体会起到示范作用,公司必须保证自身在发展期间完成社会赋予自身的要求,不能仅以创造经济效益为主要关注点,还应该成为道德文化引领者、社会规则遵守者... 详细信息

公司作为社会经济生活与基本社会组织形式的参与者,考虑到公司行为模式对社会其他主体会起到示范作用,公司必须保证自身在发展期间完成社会赋予自身的要求,不能仅以创造经济效益为主要关注点,还应该成为道德文化引领者、社会规则遵守者。我国公司法设计参照现下的法律制度,但是在设计过程中过分考量盈利性目标,忽略公司作为社会参与者,在道德层面的内生性需求。法律规则可以规范公司的大部分行为。但是对于隐性义务与行为,因为没有使用法律语言进行准确描述,使公司法存在一定的缺陷,缺乏信仰感召力会,影响到法律的适用效果,因此当下将合规要求嵌入公司法内显得异常关键。是我国企业适应全球经济一体化发展必须做出的准备,本文着重介绍合规制度公司法设计的内容。

关键词：公司法合规制度设计

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合规制度视角下《公司法》的设计与应用分析

法制博览 2022年第21期 126-128页

作者：邹俊亮广东中熙律师事务所

作为我国经济重要组成成分的公司，其在发展中需要承担起社会责任，既要为社会创造更多经济效益，也需要主动维护社会秩序，完善行业规则。以这种理念树立的《公司法》，则是引导各类企业健康发展的重要工具。本文以合规制度为基准，对... 详细信息

作为我国经济重要组成成分的公司，其在发展中需要承担起社会责任，既要为社会创造更多经济效益，也需要主动维护社会秩序，完善行业规则。以这种理念树立的《公司法》，则是引导各类企业健康发展的重要工具。本文以合规制度为基准，对于《公司法》设计完善与实现方法进行系统性讨论。旨在为我国经济发展提供技术指导，为国民经济平稳发展贡献力量。

关键词：合规制度公司法设计与实现

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合规制度下公司法引入路径及其制度探究

法制博览 2024年第11期 118-120页

作者：王守乾王玉山东鲁华律师事务所

公司是基本社会组织形式和社会经济生活不可或缺的参与者，由于其行为模式选择会对其他社会主体产生不容忽视的示范效应，所以立足于社会角色的定位，公司不仅应该是社会财富的创造者，更重要的是成为社会规则的模范遵循者与优秀道德文... 详细信息

公司是基本社会组织形式和社会经济生活不可或缺的参与者，由于其行为模式选择会对其他社会主体产生不容忽视的示范效应，所以立足于社会角色的定位，公司不仅应该是社会财富的创造者，更重要的是成为社会规则的模范遵循者与优秀道德文化的引领者。而合规制度是各国法律制度效力外溢的主战场，即实施长臂管辖的核心制度依据，对规范公司合法合规经营发挥着不可忽视的重要作用。由于合规意识过于薄弱及合规文化熏陶不足，我国部分企业现已成为欧美国家及国际组织实施经济制裁甚至是刑事制裁的主要对象，此外我国还未针对公司合规要求颁布相应的基础性法律规定，由此造成相关企业不具备合理的抗辩理由。因此，无论是立足于国际竞争的层面还是立足于维护企业自身利益层面，都必须高度重视公司合规的制度建设。

关键词：合规制度引入公司法制度设计