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企业合规视野下的单位犯罪归责论研究

企业合规视野下的单位犯罪归责论研究

作者：李帅烟台大学

学位级别：硕士

关于单位应负刑事责任的论点,始于在许多方面单位都被视为独立的法律实体——单位可以签订合同、起诉和被起诉,并以自己的名义拥有财产。法学家们将归责依据由单位承担员工行为后果,扩展到单位具有独立的犯罪意图与相应的监管义务,前者... 详细信息

关于单位应负刑事责任的论点,始于在许多方面单位都被视为独立的法律实体——单位可以签订合同、起诉和被起诉,并以自己的名义拥有财产。法学家们将归责依据由单位承担员工行为后果,扩展到单位具有独立的犯罪意图与相应的监管义务,前者与代替责任理论一脉相承,后者直接导致了二元论和企业合规制度的出现。近年来,在合规试点改革浪潮的背景下,我国刑法领域研究人员对单位刑事责任的研究方向亦从传统一元论的观点转向新兴二元理论。对于单位是否能够独立承担刑事责任,在实体法中如何明确单位意志、设定单位义务,是本文论证的中心。企业合规制度在单位犯罪归责证成中的作用不容小觑,合规是否能够阻却单位责任,合规项目在何种程度上能够影响量刑轻重,亦是本文关注重点。文章第一部分简要介绍了单位犯罪归责理论的发展。梳理单位责任概念萌发时期主仆原则理论作为代替责任的来源,“另一个我”原则限制了代替责任的范围,突出了决策机构的作用。随后解释了大陆法系国家与英美法系国家对单位承担刑事责任的态度有所不同的原因,并对国内外新兴归责理论进行述评,这其中不乏有理论的成型为单位犯罪的独立意志提供了可靠依据。文章第二部分简述了企业合规的基本内涵,分析企业合规制度的激励效用,肯定合规政策的存在能够成为单位刑事责任的独立辩护。这种辩护的依据在于企业合规对于单位犯罪的有责性起到了规避作用,证成企业合规对单位犯罪责任归属具有阻却功能。同时以企业合规为切入点,明确了单位的独立意志、过失责任与监管义务。文章第三部分将企业合规制度引入到了现有的刑事实体法体系当中,建议完善单位犯罪制度的相关概念,加重对违法违规单位的惩处力度,明确将企业合规当作出罪事由与量刑情节。

关键词：单位犯罪刑事归责单位意志企业合规

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从某村行贿案论村民委员会的单位犯罪问题

从某村行贿案论村民委员会的单位犯罪问题

作者：孙小伍中南大学

学位级别：硕士

村民委员会是否具备单位犯罪主体资格,村民委员会组织实施的犯罪能否定性为单位犯罪,正是司法认定中的困惑。实践中,能否把村民委员会归属于单位犯罪主体范畴的问题,理论界和司法实务界均存有不同意见和观点。本文以某村行贿案为例,全... 详细信息

村民委员会是否具备单位犯罪主体资格,村民委员会组织实施的犯罪能否定性为单位犯罪,正是司法认定中的困惑。实践中,能否把村民委员会归属于单位犯罪主体范畴的问题,理论界和司法实务界均存有不同意见和观点。本文以某村行贿案为例,全面系统研究分析了单位犯罪及其主体资格的概念、特征、内涵与外延,村民委员会的性质、特征和法律地位,总结了理论界和实务界对于村民委员会犯罪定性问题的不同观点和理由,并综合分析了村民委员会具备单位犯罪主体资格的理论依据、法律依据和司法实践依据。根据刑法规定单位可以构成的犯罪类型,若村民委员会组织实施该犯罪类型,尤其涉及到村集体财产、村民集体利益方面的犯罪,应以单位犯罪追究其刑事责任,以打击村民委员会组织实施的各种类型的犯罪,解决越来越突出的新型农村犯罪问题,规范法律的真空地带。通过分析论述,最后得出该案例结论:该村民委员会代表单位意志组织实施的行贿行为属于单位行贿,应以单位行贿罪追究该村民委员会的刑事责任。本文最后提出建议,进一步完善单位犯罪的立法或司法解释,明确将村民委员会归属于单位犯罪的主体范畴,进而推动法律规定与司法实践、社会发展保持一致,有效地打击、遏制和预防村民委员会犯罪,保护好社会法治环境。参考文献30篇

关键词：村民委员会单位犯罪主体资格单位意志单位行贿罪

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刑事合规下我国单位犯罪归责路径的完善

刑事合规下我国单位犯罪归责路径的完善

作者：罗旭太原科技大学

学位级别：硕士

我国传统以自然人责任为基础的单位犯罪归责模式,存在单位意志与单位成员意志混同,对单位犯罪的认定和处罚不充分等问题,难以实现有效治理单位犯罪的现实需要。通过比较研究国外相关的刑事立法和实践,在我国单位犯罪制度中引入刑事合规... 详细信息

我国传统以自然人责任为基础的单位犯罪归责模式,存在单位意志与单位成员意志混同,对单位犯罪的认定和处罚不充分等问题,难以实现有效治理单位犯罪的现实需要。通过比较研究国外相关的刑事立法和实践,在我国单位犯罪制度中引入刑事合规是一个有益尝试。刑事合规立足于个人与企业刑事责任的合理界分,单位是否存在有效运行的合规机制是判断其是否承担刑事责任的重要依据,进而在归责过程中引导企业积极主动地采取措施以防范刑事法律风险,使得刑法对单位犯罪的事后评价得以提前介入。同时,我国司法实践中对单位犯罪的归责,仍然强调单位主观“罪过”要件,如何以合规计划等客观要素为依据塑造单位独立意志,更新单位犯罪的认定思路,避免传统单位犯罪归责路径中责罚过宽或过窄的问题,是刑事合规本土化研究的另一重要意义。对于我国的单位犯罪归责来说,把单位看作是与自然人并行的犯罪主体,承认单位独立主体地位,单位存在有效的合规体系作为单位自身守法态度的客观外在表现,能够证明其不存在违法犯罪之意志,最终实现对单位和个人刑事责任的有效切割;将合规计划作为单位履行注意义务的抗辩事由,从而阻却单位因主管人员的行为无条件承担过失责任;将刑事合规作为酌定量刑情节,更加全面地评价单位犯罪行为。

关键词：刑事合规单位犯罪刑事归责单位意志内部治理结构

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刑事合规视野下单位犯罪独立性的认定

刑事合规视野下单位犯罪独立性的认定

作者：沈佳男太原科技大学

学位级别：硕士

为了应对单位刑事风险,保护民营企业,我国引入了目前在世界多国正在探索的治理单位犯罪的重要举措——刑事合规制度。但在刑事合规制度本土化构建过程中出现了困境:单位责任与单位成员责任相互捆绑阻碍了刑事合规制度的推进。因此,改造... 详细信息

为了应对单位刑事风险,保护民营企业,我国引入了目前在世界多国正在探索的治理单位犯罪的重要举措——刑事合规制度。但在刑事合规制度本土化构建过程中出现了困境:单位责任与单位成员责任相互捆绑阻碍了刑事合规制度的推进。因此,改造传统的单位犯罪制度,将单位刑事责任与单位成员刑事责任分离已经成为刑事合规制度改革的头号问题。本文从理论基础、法律依据和现实必要三个角度科学论证了刑事合规制度下将单位与其成员责任分离的必要性和可行性,并通过对域外英美法系与大陆法系中的四个代表性国家的单位犯罪理论进行探索,得出对我国单位犯罪制度重新构建的有益启示,包括应当说明单位的独立实体特征,正确厘清单位与单位成员的关系,实现单位归责路径的可视化。最后提出了解决单位犯罪独立性认定困境的最佳路径:第一,需要修正单位犯罪责任体系。应当认可并发展“单位独立意志理论”,建立单位与单位成员二元归责路径并统一单位犯罪入罪标准;第二,需要补充单位犯罪刑罚体系。应当建立合规整改是实质制裁的理念、统一刑罚处罚力度并增设单位资格刑。第三,需要完善单位犯罪刑事合规制度。要确立单位具有合规的法定义务,修改并完善附条件不起诉制度,使其与刑事合规制度相衔接,明确刑事合规不起诉的适用范围只及于单位,而不涵盖单位责任人。通过对单位犯罪进行独立性认定,可以解决我国单位犯罪中存在的诸多问题,提高我国单位犯罪治理效能,进一步推进刑事合规的改革进程。

关键词：刑事合规本土化研究单位犯罪单位意志独立性认定

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挪用公款罪的法益重构与挪用行为的再诠释

政治与法律 2021年第7期 80-92页

作者：姚诗湖南大学法学院湖南长沙410082

通说对挪用公款罪中“挪”和“用”的解释都存在疑问,难以为司法实践提供理论支撑,容易导致处罚漏洞和处罚不公。究其原因,以职务行为的廉洁性作为主法益,同时借用民法上占有、使用、收益权能来诠释财产法益的观点,既不合理也不准确。... 详细信息

通说对挪用公款罪中“挪”和“用”的解释都存在疑问,难以为司法实践提供理论支撑,容易导致处罚漏洞和处罚不公。究其原因,以职务行为的廉洁性作为主法益,同时借用民法上占有、使用、收益权能来诠释财产法益的观点,既不合理也不准确。应当正确厘定本罪的功能定位,以财产法益作为本罪的主法益,其具体内容为公款在应有保管状态下的安全。以此指导构成要件解释,应从作为和不作为两方面来理解“挪”,其既包括破坏公款本来的保管状态,也包括有义务恢复公款保管状态而不恢复;应当将“归个人使用”的判断重点放在“单位意志”的认定上,从拟制的“理性单位”出发来辨识哪些行为符合单位意志;公款的三种使用方式属于特殊的“加重构成要素”,应当规范性地而非经验性地理解三种使用方式的内涵,以便合理区分本罪与贪污罪。

关键词：挪用公款功能定位法益单位意志

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论单位犯罪的“单位”与单位人格否认

北方法学 2019年第4期13卷 99-113页

作者：魏远文佛山市人民检察院

单位犯罪的"单位"之所以能够成为犯罪主体,是因为其有独立的人格,处罚单位可形成犯罪的抑制与预防功能,以及刑法不得忽视法人实在论的公共政策命题。基于此,应当承认一人公司可以成为犯罪主体。鉴于我国单位犯罪与个人犯罪罪刑标准大多... 详细信息

单位犯罪的"单位"之所以能够成为犯罪主体,是因为其有独立的人格,处罚单位可形成犯罪的抑制与预防功能,以及刑法不得忽视法人实在论的公共政策命题。基于此,应当承认一人公司可以成为犯罪主体。鉴于我国单位犯罪与个人犯罪罪刑标准大多差异悬殊,为防止自然人不当减免刑事责任,在部分场合应当否认单位犯罪人格。单位人格否认的刑法教义学根据是间接正犯理论,即自然人利用无犯罪故意的"工具"单位实施犯罪。单位有无被自然人作为工具加以利用,判断的关键是有无形成独立的意思,判断的资料是单位的财产、业务与人员是否与控制人出现混同,以及有无单位守法文化、是否制定了单位适法计划等。

关键词：单位犯罪法人人格否认单位意志

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合规视野下的单位犯罪归责理论重构

天中学刊 2023年第3期38卷 32-41页

作者：毛乃纯王鹤蔚郑州大学法学院河南郑州450001

我国企业合规改革实践中“既放过企业,又放过自然人”的做法,违背了罪刑法定原则、罪责刑相适应原则以及平等适用刑法原则的要求。这一做法是司法实践在单位犯罪认定中长期存在的将单位与其内部自然人捆绑归责问题的缩影。为解决这一问... 详细信息

我国企业合规改革实践中“既放过企业,又放过自然人”的做法,违背了罪刑法定原则、罪责刑相适应原则以及平等适用刑法原则的要求。这一做法是司法实践在单位犯罪认定中长期存在的将单位与其内部自然人捆绑归责问题的缩影。为解决这一问题,应当在我国自然人刑法框架内构建组织体刑事责任制度,以实现单位与自然人的分离归责。组织体刑事责任可以从两个方面加以认定:客观上,将单位内部自然人在业务范围内实施的不法行为作为单位的客观行为进行考察;主观上,从单位存在形式、政策决定、文化宗旨、合规计划等组织体自身客观要素中推定出单位意志。在组织体责任制度的司法适用中,要修正单位犯罪认定逻辑,建立合规案件分案处理机制。

关键词：单位犯罪企业合规组织体责任论单位意志

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论合规计划要素在单位犯罪认定中的作用

论合规计划要素在单位犯罪认定中的作用

作者：翟家琦中国政法大学

学位级别：硕士

合规计划,概括的说是企业自身实施的为守法而采取的系统性对策,在不同法域中,合规计划的概念和法律效果均有所不同。自2018年美国制裁中兴通讯公司事件以来,合规计划在刑事司法上的作用引起了我国学界的广泛关注。如何将企业（单位）自... 详细信息

合规计划,概括的说是企业自身实施的为守法而采取的系统性对策,在不同法域中,合规计划的概念和法律效果均有所不同。自2018年美国制裁中兴通讯公司事件以来,合规计划在刑事司法上的作用引起了我国学界的广泛关注。如何将企业（单位）自身表征守法态度的合规计划与单位犯罪的认定过程连接起来,让实施有效的风险管理或具有优良企业文化的单位能够得以“出罪”,让漠视法纪、治理结构或经营结构长期处于不合规状态的单位得以“入罪”,通过单位犯罪的追责过程引导企业自主采取积极有效的预防措施以有效对抗单位犯罪,成为推进合规计划研究的关键话题。同时,合规计划推动着对我国单位犯罪制度的重新认识,如何以合规计划等客观要素为依据塑造单位的独立意志,更新单位犯罪的认定思路,避免传统单位犯罪认定路径中惩罚范围过大或过小的问题,成为研究合规计划的另一重要意义。本文第一章探讨了合规计划的基本范畴,包括合规计划引入的动机、合规计划与法教义学的关系、合规计划在各国法中的基本概念及法律效果,并主要以美国联邦法规为范本,讨论了合规计划框架的基本构成。随着合规计划概念的丰富和发展,合规计划一定程度上已处于了按照犯罪构成要件而产生的可罚性的前置领域,因此,其不可避免的与刑事实体法相关联,也必须在与既有教义学理论的整合中获得其理论正当性。第二章首先对我国单位犯罪规定解释论上的问题点进行了梳理,并探讨了我国单位犯罪的司法适用标准。目前我国单位犯罪认定以单位意志为核心要件,单位意志是“为了单位利益”和“由单位决策机关或者负责人决定”的有机结合,同时需要考虑单位自身组织特征对单位犯罪认定过程的影响。在这一认识下,合规计划在单位犯罪认定过程中主要作为排除可罚性的出罪事由发挥作用。第三章以案例入题,提出合规计划作为一项重要的客观判断资料,有助于法官判断单位自身固有意志的内容,从而实现单位意志与个人意志的辨别。具有相应管理职权的单位主管人员的行为,在直接违反单位自主制定并有效实施的合规计划的情形下,相应行为不应被视为是单位行为,从而可以阻却对单位的归责。第四章同样以案例入题,梳理了同一视理论与组织体责任论对单位过失认定的不同思路,并提出一方面需要以单位直接负责的主管人员及其他直接责任人员的行为及罪过作为联结点认定单位是否存在过失,另一方面要从单位自身组织特征出发认定单位过失,避免具有决策权限的单位主管人员的过失行为能够无条件转化为单位过失行为。在上述认识下,可以将合规计划定位为单位履行相当注意义务的抗辩事由,在单位针对特定犯罪行为制定并有效实施合规计划的情形下,可以阻却对单位的归责。

关键词：合规计划单位犯罪法人犯罪单位意志组织过失

企业合规中企业与关联人员刑事责任分离问题刍议

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山西省政法管理干部学院学报 2023年第3期36卷 15-19页

作者：张福坤陈晓莉重庆市永川区人民检察院重庆402160

企业合规对企业合法合规经营、维护经济社会稳定发展有根本性促进作用,但我国现行的单位犯罪立法决定了企业和关联人员的刑事责任过度捆绑,使得刑罚的水波效应过度泛滥,不利于企业发展和经济社会稳定,也导致我国企业合规试点中合规不起... 详细信息

企业合规对企业合法合规经营、维护经济社会稳定发展有根本性促进作用,但我国现行的单位犯罪立法决定了企业和关联人员的刑事责任过度捆绑,使得刑罚的水波效应过度泛滥,不利于企业发展和经济社会稳定,也导致我国企业合规试点中合规不起诉的适用对象和范围受限,极大影响了企业合规的刑事激励效果。对比在立法上同样存在壁垒的意大利关于企业归责理论的确立,在区分企业犯罪类型的基础上,从实体和程序上分别对企业犯罪责任问题进行剖析,进而对我国单位犯罪归责理论发展提出思路,以期构建最优的企业刑事合规激励机制。

关键词：企业合规单位犯罪单位意志责任分离