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信托受托人亲自管理义务研究

信托受托人亲自管理义务研究

作者：提菲华东政法大学

学位级别：硕士

我国现行《信托法》以受托人亲自处理信托事务,非必要不得进行转委托为立法原则,这在立法背景上借鉴了英美法和大陆法早期的信托规范,但已然不适应信托业发展的现状。关于受托人转委托责任,我国《信托法》仅规定了受托人合法委托时承担... 详细信息

我国现行《信托法》以受托人亲自处理信托事务,非必要不得进行转委托为立法原则,这在立法背景上借鉴了英美法和大陆法早期的信托规范,但已然不适应信托业发展的现状。关于受托人转委托责任,我国《信托法》仅规定了受托人合法委托时承担严格责任,对受托人一刀切式地加以严格责任会打击受托人在交由第三人处理信托事务对受益人更有利情况下转委托的积极性。同时,我国《信托法》也没有对代为处理信托事务的第三人责任承担做出规定。比较法上英美和大陆法系国家都已然不再坚守受托人的亲自管理义务,而从受益人最大利益原则出发,将受托人转委托规范从原则禁止改采原则容许。关于受托人转委托责任,美国法经历了从受托人转委托严格责任到过错责任的演变,大陆法系日本和我国台湾地区都将受托人转委托分为合法委托和违法委托,并规定受托人在合法委托情况下承担过错责任,违法委托情况下承担严格责任。关于代为处理信托事务的第三人责任问题,美国的立法模式为第三人在法律地位上等同于受托人,承担与受托人同一责任;日本没有对转委托第三人责任做出规制,故其仅依据与信托受托人之间的契约关系对受托人承担责任;我国台湾地区对合法委托和违法委托情况下第三人责任区别规制,第三人在合法委托情况下承担与受托人同一责任,可以为过错责任,也可以为严格责任,在违法委托情况下要与受托人承担连带责任,即严格责任。本文通过研究比较法规范和立法沿革,尝试对我国现行《信托法》第三十条进行法律解释,试图解决上述立法滞后带来的问题,以期使《信托法》的法律适用适应我国信托业发展的现实需要。为了缓和受托人亲自管理义务的限制,扩大受托人合理情况下将信托事务交由第三人处理的权限,本文提供了三条解决路径。其一为限缩解释受托人亲自管理义务的适用范围,其二为扩大解释“信托文件另有规定的”,其三为通过体系解释和客观目的解释,扩张“有不得已事由”这一概念的语义射程。关于受托人转委托责任,本文主张把我国现行《信托法》规定受托人转委托承担严格责任限缩解释为仅适用于专业受托人。关于转委托第三人责任,根据体系解释,转委托第三人只需依据其与信托受托人之间的委托关系向受托人负责,而不需向受益人负责,本文认为未来重构我国信托转委托第三人责任,可以以第三人对信托关系的存在是否知情为标准来区分其责任承担。

关键词：信托受托人亲自管理义务受益人利益最大化

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信托受托人对第三人责任问题研究

信托受托人对第三人责任问题研究

作者：刘佳敏广东财经大学

学位级别：硕士

由于信托法独特的权属结构,受托人享有信托财产名义上之所有权,且受托人对外执行信托事务往往以自己的名义进行,此时如果对第三人产生责任,是以信托财产来承担抑或以受托人之固有财产承担,在理论界一直是个争论不休的问题,实务界也无统... 详细信息

由于信托法独特的权属结构,受托人享有信托财产名义上之所有权,且受托人对外执行信托事务往往以自己的名义进行,此时如果对第三人产生责任,是以信托财产来承担抑或以受托人之固有财产承担,在理论界一直是个争论不休的问题,实务界也无统一的定论。通过对我国立法现状的分析,发现我国现行《信托法》第三十七条规定较为模糊,无法得出信托受托人对第三人究竟承担何种责任的定论,且未明确受托人对信托财产享有优先受偿权的优先次序为何,此外亦无关于受托人对受益人求偿权之规定;通过对我国司法现状的分析,发现现行信托登记制度的缺位也在很大程度上影响了法官对受托人责任的判断。综合我国当前信托受托人对第三人责任制度所存在的问题,在借鉴域外及台湾有益经验的基础上,提出在立法及制度层面的完善建议:一是完善《信托法》对于责任性质之规定,需明确以受托人无限责任作为一般原则,以受托人有限责任作为例外规定;二是完善《信托法》对于受托人求偿权之规定,需在明确受托人对信托财产受偿权优先次序之外,增设关于受托人对受益人求偿权之规定;三是建立一套完善的信托登记制度,采取“双重登记”的方式,并认可分别管理的实质登记效果,在登记效力上更改现行生效主义为对抗主义。

关键词：信托受托人信托第三人责任性质责任财产

信托受托人对外民事责任探究 ——以责任财产范围为视角

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信托受托人对外民事责任探究 ——以责...

作者：肖雷兰州大学

学位级别：硕士

信托关系中,要实现信托目的,需要受托人认真履行受托人义务,积极管理信托事务,因此受托人和信托财产在信托关系中处于核心地位,当受托人为了管理信托事务对外与第三人发生交易时,可能会引起信托受托人对外民事责任中的核心问题即责任财... 详细信息

信托关系中,要实现信托目的,需要受托人认真履行受托人义务,积极管理信托事务,因此受托人和信托财产在信托关系中处于核心地位,当受托人为了管理信托事务对外与第三人发生交易时,可能会引起信托受托人对外民事责任中的核心问题即责任财产范围问题。受托人是以信托财产为限对外承担有限责任,还是以自己固有财产和信托财产一起对外承担无限责任,既关乎信托财产稳定性,又涉及信托受托人与受益人间的利益平衡。但是我国《信托法》第三十七条对于受托人对外责任财产范围这一重要问题规定的模糊不清,我国理论界对于受托人对外责任财产范围有不同观点,司法政策对受托人对外责任财产范围亦指引不明。鉴于此,本文尝试探讨受托人对外民事责任中责任财产范围问题,并通过分析司法认定现状和运用理论知识提出自己的看法,进而对我国信托受托人对外民事责任制度的完善提出建议。本文在主体结构上分为四部分。第一部分提出我国信托受托人对外承担民事责任中责任财产范围在立法层面规定不明、理论层面存在争议、司法政策指引不清的问题,在提出问题前对信托受托人对外民事责任的概念进行界定。信托受托人对外民事责任是指受托人在处理信托事务过程中需要对第三人承担的违约责任或侵权责任,其中第三人是指信托债权人;通过与信托受托人内部责任和“自己责任”比较找到信托受托人对外民事责任特殊性;分析信托受托人对外民事责任产生的前提是受托人需履行善管注意义务;剖析信托受托人对外民事责任中的核心问题是责任财产范围问题,本文是以责任财产范围为视角对我国受托人对外民事责任进行探讨;总结域外信托受托人对外民事责任规定中责任财产范围规则演变过程,为完善我国信托受托人对外民事责任制度寻找域外经验。第二部分在司法认定现状层面论证受托人对外承担无限责任符合我国司法实际。论证依据是通过整理分析典型司法案例发现我国受托人对外民事责任中责任财产范围的司法认定现状是大多数法院判定受托人对外承担无限责任,并且法院在判定受托人对外承担无限责任是从案例实情出发,说理充分,充分考虑我国未建立完备的财产信托登记制度、商事外观主义原则、促使受托人谨慎审查信托财产等因素,具有合理性。第三部分在理论分析层面论证受托人应该对外承担无限责任。即受托人对外承担无限责任符合信托财产特性,有利于充分彰显信托价值理念,可以实现受托人和受益人之间的利益衡平,符合金融监管机构在审慎监管理论指引下对信托业“强监管”要求。第四部分在参考受托人对外承担无限责任结论基础上,兼顾受托人对外承担无限责任后管理信托事务积极性、司法实践准确适用相关法条等问题,对我国完善信托受托人对外民事责任制度提出建议。在立法层面,建议未来《信托法》应当明确受托人对外承担无限责任,并将相关规则设计为一般性规则和任意性规则。在司法层面,通过制定司法解释根据第三人的注意程度确定责任财产的清偿顺序,区分“主动”和“被动”第三人明确相关法条适用条件。在配套制度层面,未来《信托法》应当明确受托人对委托人享有瑕疵担保请求权,完善受托人内部救济制度并需要构建“全包含式”财产信托登记制度。

关键词：信托受托人对外民事责任责任财产范围无限责任

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信托受托人忠实义务的法律问题研究

信托受托人忠实义务的法律问题研究

作者：崔雯雯上海财经大学

学位级别：硕士

2019年,最高院发布《九民纪要》,该文件进一步明确了“卖者尽责、买者自负”原则和金融机构适当性原则,并专门在上述文件第七章节中规定了关于营业信托纠纷案件的审理内容。即,法院在审理主动管理类信托纠纷案件中,应重点审查信托受托... 详细信息

2019年,最高院发布《九民纪要》,该文件进一步明确了“卖者尽责、买者自负”原则和金融机构适当性原则,并专门在上述文件第七章节中规定了关于营业信托纠纷案件的审理内容。即,法院在审理主动管理类信托纠纷案件中,应重点审查信托受托人在对信托计划项下持有资金或财产进行管理、投资、运作、处置时,是否依法合规、唯实进取、忠诚、勤勉、专业地履行受托管理义务,并以此作为法院对于该等信托纠纷案件审理中,判断是否应当由受托人对委托人或受益人承担相应损害赔偿责任等。故在当前法律和监管背景下,信托受托人忠实义务的法律问题显得尤为突出和重要。本文以信托受托人忠实义务的法律问题为主题,结合各国立法与司法实践对信托受托人忠实义务的相关问题进行分析和论证,详细阐述信托受托人忠实义务在我国法律中的立法现状和实践中面临的困境、忠实义务在信托业务中的具体内容及其履行要求、信托受托人实施关联交易和竞业行为的一般要求、违反忠实义务的认定、法律后果,以及委托人或受益人对此的相应救济方式等内容。在此基础上,笔者对我国信托受托人忠实义务的立法完善提出个人建议。结构上,本文分为四个部分,其中第一部分是问题的提出,第二、三、四部分系对提出的问题进行论证,进而探索对应结论或解决方案。第一部分,针对我国目前信托受托人忠实义务的立法和司法现状提出问题。我国信托受托人忠实义务的主要法律规范基础为《信托法》第25条至第28条规定,该法律自2001年10月发布以来并未根据信托业的发展进行相应修订或内容补充,因此存在信托法律滞后且相关规定不完整的问题。此外,由于目前法律法规、司法解释、监管政策等文件就信托或资产管理人的“忠实义务”规定内容较笼统和粗疏、存在例如信托受托人实施“竞业行为”的规范性要求不明确等,进而导致司法审判中对违反信托或资产管理人忠实义务的法律责任认定存在不清晰等问题。第二部分,围绕信托受托人忠实义务的具体内容进行分析和研究。我国《信托法》对于忠实义务的表现形式概括为:除信托报酬外,不得享有其他信托利益、不得将信托财产转为自有财产、不得将自有财产和信托财产进行交易以及不得将不同信托财产互相进行交易等。此外还明确,在交易市场比较明确的场合下,应当例外地允许这种看似冲突的交易,即利益冲突禁止规则应当允许例外。此外,2022年1月由银保监会发布的《银行保险机构关联交易管理办法》,对信托公司实施关联交易的要求,包括:关联交易认定标准、关联交易限制主体等内容。此外,通过列举各国信托法律对“忠实义务”的有关规定、法院对于“利益冲突”行为的不同认定、比较公司法和信托法上的关联交易区别等,从而更好地理解信托受托人忠实义务内容的内涵与外延。第三部分,通过各国立法、司法裁判及案例等,试图发现信托受托人违反忠实义务的界定标准。内容主要包括:各国立法、司法实践中对信托受托人违反忠实义务的一般认定标准、允许信托受托人在利益冲突下实施交易的例外情形、以及信托受托人在信托管理中实施竞业行为与违反忠实义务之间的认定关系等。通过比较各国法律对于违反忠实义务的规制要求,包括英美法系、大陆法系对信托受托人竞业限制义务的相关法律法规、判例等内容、对比我国公司法和信托法上对竞业限制义务的不同要求,从而就信托法上受托人竞业行为与忠实义务之间的关系以及违反竞业限制义务的认定得出一般结论。第四部分,重点研究信托受托人违反忠实义务后的若干类法律后果内容。包括:信托利益归入问题、委托人或受益人在受托人违反忠实义务后的多种救济方式比较,如损害赔偿请求权、恢复原状请求权、撤销权三者之间的适用关系。此外,通过引用相关司法裁判,论证信托受托人违反忠实义务后的民事归责问题;以及在相关案例中,法院对认定信托受托人承担赔偿责任的民事裁判思路。此外,在《九民纪要》颁布以后,我国司法解释、司法裁判对于信托受托人忠实义务的归责问题、举证责任、损害赔偿额等问题上亦做出进一步明确。

关键词：信托受托人忠实义务认定标准法律后果

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论信托受托人谨慎投资义务

论信托受托人谨慎投资义务

作者：葛正韬西南大学

学位级别：硕士

信托受托人谨慎投资义务不仅体现了现代信托制度对于信托受托人和信托受益人的保护,对信托受托人的约束,也体现了信托制度对于法的效率价值和安全价值的权衡。对于信托受托人谨慎投资义务标准的讨论,一直是信托界较为热门的话题,也是现... 详细信息

信托受托人谨慎投资义务不仅体现了现代信托制度对于信托受托人和信托受益人的保护,对信托受托人的约束,也体现了信托制度对于法的效率价值和安全价值的权衡。对于信托受托人谨慎投资义务标准的讨论,一直是信托界较为热门的话题,也是现代信托法中的一个极为重要的命题,同时还是一个很大的难题。信托受托人谨慎投资义务的标准直接关系到信托受托人处理和投资信托财产的行为是否具有正当性,同时,该标准也是在信托财产发生了损失,追究信托受托人承担财产损失赔偿责任的重要依据。如果信托受托人谨慎投资义务的规定过于原则性,缺乏可操作性,必将遏制信托受托人投资信托财产的创新热情,甚至导致信托受托人滥用投资信托财产的权利,损害信托受益人及信托委托人的利益。英美法系国家尤其是美国,其信托受托人谨慎投资义务规则无论是设计上还是实务应用上,都已经较为成熟,这也成为高速发展的美国信托业的重要基石之一。大陆法系国家和地区,虽然为了发展投资多样性与国际接轨,纷纷引入了信托制度,但是普遍对于信托受托人谨慎投资义务的规定较为笼统,过于原则性,在实际司法实践中很难发挥应有的作用。我国民商法以学习德国、日本等大陆法系国家为主,虽然目前在信托受托人谨慎投资义务部分的立法上,和德国日本一样较为落后,但是如果我国积极学习先进成熟的英美信托对受托人谨慎投资义务的立法,有机会对传统大陆法系国家实现弯道超车。我国为了引入信托制度先后颁布了《中华人民共和国信托法》以及其他的相关管理办法。《中华人民共和国信托法》要求信托受托人谨慎、有效地管理信托事务。同时《中华人民共和国信托法》也规定了信托受托人亲自处理信托事务的义务,但在特定情况下受托人享有转委托权并对该事项负责。除了《中华人民共和国信托法》之外,我国的《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》也都提及了信托公司对于信托财产的投资负有谨慎投资义务。但是这些法律规定无一例外的都未对信托受托人谨慎投资义务的具体标准作出明确的规定。这样的现状不能很好的有效的约束信托受托人的投资行为,不利于保护信托委托人和信托受益人的利益,同时,这种情况本身对信托行业发展也是不利的,没有完善的信托受托人谨慎投资义务标准,无法判断信托受托人是否恪尽职守的履行了应有的谨慎义务,无法对信托受托人的投资行为起到指引作用。在司法实践中,信托受托人谨慎投资义务的法律规定是判断信托受托人是否合理的处理信托事务的重要依据,同时也是解决信托当事人之间纠纷的重要内容。因此,寻找成功的经验和做法及时完善信托受托人谨慎投资义务,填补这一领域的法律漏洞十分必要。我国信托正是从英美信托移植的产物,因此英美法系国家的更先进的信托理念,更合理的信托谨慎义务制度的构建,十分值得我国借鉴和学习。基于我国当前的信托受托人谨慎投资义务规则设计的不完善,我国信托可以参考英美两国的信托制度,从确立信托受托人谨慎投资义务的判断标准、规范信托受托人谨慎投资义务的民事责任认定等方面入手,对信托受益人进行保护,对信托受托人进行一定的制约。同时为了信托业更健康的发展,对信托受托人的保护也不可或缺,信托受托人谨慎投资义务的免责条款,既能成为信托受托人的职业规范和指引,也能让信托法中的公平精神得以体现。

关键词：信托信托受托人谨慎投资义务判断标准

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信托受托人职务解任制度研究

法商研究 2009年第3期26卷 77-87页

作者：徐卫上海交通大学法学院讲师、法学博士上海200240

受托人职务解任不仅是受托人变更的方式,而且是一种法律救济方式,它承载着特殊的法律救济功能。从解任的制度价值、社会效果以及委托人选定受托人的实际情况等角度看,受托人职务解任条件应采取宽松化的思路,即在受托人管理能力低下、业... 详细信息

受托人职务解任不仅是受托人变更的方式,而且是一种法律救济方式,它承载着特殊的法律救济功能。从解任的制度价值、社会效果以及委托人选定受托人的实际情况等角度看,受托人职务解任条件应采取宽松化的思路,即在受托人管理能力低下、业绩平平等无过错或非重大事由等情形下也可以解任受托人。在信托当事人或关系人中,除受益人有权申请解任受托人外,委托人、信托监察人甚至共同受托人也都有权申请解任受托人。法院在决定是否解任受托人时,应当着重考察信托受益人的意愿,而不是考察委托人的意愿或信托的实质性目的。

关键词：信托受托人职务解任制度价值条件设置解任权主体意愿选择

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信托受托人享有诉权之正当性基础

中南民族大学学报（人文社会科学版） 2019年第3期39卷 138-145页

作者：陈雪萍张建伟中南民族大学法学院湖北武汉430073

信托处置不良资产可助推中国的供给侧结构性改革和实体经济发展。然而,涉讼不良资产信托中受托人的诉讼主体资格因我国立法的缺罅及制度的阙如而被法院否定,不良信贷资产信托因为"信托目的合法性"而受到质疑。应从受托人法定所有权人地... 详细信息

信托处置不良资产可助推中国的供给侧结构性改革和实体经济发展。然而,涉讼不良资产信托中受托人的诉讼主体资格因我国立法的缺罅及制度的阙如而被法院否定,不良信贷资产信托因为"信托目的合法性"而受到质疑。应从受托人法定所有权人地位和受托人义务的内涵,探讨信托受托人享有诉权的正当性基础,并以此确立受托人对第三人享有诉权之理论基础以及赋予受托人以诉讼中的权力和权利之设想,从而建构我国信托受托人享有诉权之制度。

关键词：信托受托人诉权所有权信义义务正当性

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论信托受托人谨慎投资义务的判断标准

民商法论丛 2022年第1期73卷 100-128页

作者：曹亚君中山大学法学院

信托管理是信托制度的核心,信托管理失效是目前我国信托发展中遇到的主要问题。现代投资组合理论融入信托受托人谨慎投资义务规则之中,主张保障信托资产实质价值、明确风险的不确定性、确定成本收益衡量法、提倡多样化投资策略等,为完... 详细信息

信托管理是信托制度的核心,信托管理失效是目前我国信托发展中遇到的主要问题。现代投资组合理论融入信托受托人谨慎投资义务规则之中,主张保障信托资产实质价值、明确风险的不确定性、确定成本收益衡量法、提倡多样化投资策略等,为完善信托管理规范注入全新的金融理论。受托人职权规范是信托的支柱,受益人权益保障是信托的根基。现代投资组合理论融入信托受托人谨慎投资义务规则之中,改变了以往通过限制受托人投资权以保障受益人权益的方式,提出了通过保障受托人投资权、明确受托人投资责任的方式来保障受益人权益,这是目前理论和实践证明可行的规范信托管理、保障受益人权益的最佳方式。

关键词：信托受托人信托受益人谨慎投资义务现代投资组合理论

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信托受托人对第三人责任研究

信托受托人对第三人责任研究

作者：杨泉中国政法大学

学位级别：硕士

信托受托人对第三人责任在英美信托法中是基础性的问题。信托制度的目的在于通过受托人对信托财产的管理而使受益人从信托财产中获得利益,因此在信托法律关系中,受托人和信托财产处于核心的地位,受益人利益的实现取决于受托人和信托财... 详细信息

信托受托人对第三人责任在英美信托法中是基础性的问题。信托制度的目的在于通过受托人对信托财产的管理而使受益人从信托财产中获得利益,因此在信托法律关系中,受托人和信托财产处于核心的地位,受益人利益的实现取决于受托人和信托财产的关系与受托人所享有的权利以及所承担的义务和责任。而与此直接相关的就是信托受托人对第三人责任问题,受托人是以固有财产承担无限责任还是以信托财产为限承担有限责任,不仅关系到受益人获得利益的财产基础——信托财产的稳定性,也关系受托人、受益人与第三人之间的权利、义务与责任的分配。然而,对于这一重要问题,我国信托法律虽也有规定,但过于简略,缺乏可操作性,我国学界似乎也忽视了这一个问题,对此的专门研究是少之又少。因此,本文试图对此问题进行初步的分析和探讨,并提出自己的一些见解,进而对我国信托受托人对第三人责任制度的完善提出一些初步的建议,希望能够引来更多法学研究者的关注和思考。本文在主体结构上分为五部分。第一部分对信托受托人对第三人责任的概念进行了界定。信托受托人对第三人责任是指受托人对在处理信托事务过程中所缔结的合同以及侵权行为所应承担的责任以及应当由受托人承担的其他法律责任。其中第三人是指信托债权人,其具有形式和实质两种判断标准;而责任则涉及责任的类型、承担主体以及责任的性质。第二部分介绍了英美法系信托受托人对第三人责任的规定。英国信托法规定信托受托人必须对其在处理信托事务或行使信托权力时所产生的合同、侵权行为、税金以及其他债务或责任对第三人承担个人责任,即无限责任。美国信托法对此的规定则存在一个由受托人承担个人责任到承担有限责任的转变过程。第三部分介绍了大陆法系相关国家信托受托人对第三人责任的规定。日本信托法规定信托受托人就其管理信托财产的行为对第三人承担个人责任,受托人在以个人财产对第三人承担责任后可以从信托财产获得补偿,如果信托财产不足以补偿时,受托人可以向受益人主张补偿。因此实际上最终责任转嫁于受益人。魁北克信托法则确立了信托财产的独立主体地位,因此信托财产独立承担责任。第四部分在前几部分对各国具体制度差异和制度变迁分析的基础上,从宏观的视角对信托受托人对第三人责任制度的理论基础和价值基础的变迁进行了分析。在理论基础方面,本文从责任承担角度对信托财产独立性的含义进行了重新思考,认为信托财产已经获得了一定意义上的主体性上的独立性;在价值基础方面,受托人对第三人责任制度具体规定的变化反映的是立法价值上以受益人为中心原则的弱化和对受托人责任的解放。第五部分在前几部分对信托受托人对第三人责任具体规定和基础变迁分析的基础上,对我国的受托人对第三人责任制度提出了完善的建议。我国信托法律规定了受托人的有限责任,但是仍然需要从受托人有限责任的构成要件、相关人利益的保护以及相关制度等方面来进行完善,规定受托人披露受托人身份或信托信息与证明信托成立和生效的义务,以及受益人在信托财产不能足额清偿对第三人债务时在所获得信托利益的范围内的补充清偿责任等,以期促进我国信托事业的发展。在研究方法上,本文主要采用了分析实证的研究方法、比较的研究方法和历史分析的研究方法。

关键词：信托受托人对第三人责任个人责任有限责任基础变迁