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代办股份转让市场监管制度研究

代办股份转让市场监管制度研究

作者：孙茂宏华东政法大学

学位级别：硕士

伴随着我国沪深主板市场的飞速发展,由于市场自身的发展、投资者多样性、企业成长周期及投资产品多样性的需要,我国急需建立多层次的资本市场结构。应时代要求,上世纪九十年代,我国的资本市场,尤其是场外市场发展一度出现了十分繁荣的... 详细信息

伴随着我国沪深主板市场的飞速发展,由于市场自身的发展、投资者多样性、企业成长周期及投资产品多样性的需要,我国急需建立多层次的资本市场结构。应时代要求,上世纪九十年代,我国的资本市场,尤其是场外市场发展一度出现了十分繁荣的景象。但是这种繁荣是一种虚假的繁荣,是盲目跟风、人为推动的结果,并不符合市场正常的发展规律。因此,繁荣的景象也没有持续很久就落下了帷幕。然而市场自身的需求仍在,于是在总结经验教训的基础上,在主管部门及相关各方的努力下,我国新的场外股票市场“代办股份转让市场”于2001年建立起来。代办股份转让市场的建立顺应了市场的发展要求,完善了我国多层次资本市场结构,不仅为主板上市公司提供了退出机制,也为中小企业(尤其是中小型高科技企业)提供了一个资本运作的平台。可以说代办股份转让市场的建立有着多方面的意义,尤其是对完善我国多层次资本市场体系意义重大。自建立以来,在市场各方参与者的努力下,代办股份转让市场有了很大的发展,如今已颇具市场规模。代办股份转让市场的发展目标是成为我国资本市场较低层次的一环,待机制建立完善后,为主板市场及即将推出的创业板市场提供优质上市公司资源。然而与该市场快速发展的现状极不协调的是,目前该市场的发展面临一个重大问题,即该市场没有法律上的明确定位,从而导致监管缺位、效率低下,这表现在：证券业协会的监管权力存在瑕疵、监管现状混乱,标准不一、单纯自律监管缺陷及监管力度不足等方面。监管体系不健全的现状显然不能满足今后该市场的快速发展,因此对代办股份转让市场监管制度进行研究实有其必要。鉴于此,结合笔者在实践中的经验体会,本文对完善代办股份转让市场的监管做出一些探讨。本文在借鉴国际上较为成熟的场外市场监管经验后,结合我国自身及场外市场特点提出了完善代办股份转让市场监管应遵循的原则,即“三公”原则、依法原则、协调原则、审慎原则和有效原则。此后在以上各原则的指导下,本文提出了完善我国代办股份转让市场监管的措施包括：完善立法、重新设计监管体系、严格信息披露制度、引入仲裁机制和建立做市商制度等。

关键词：代办股份转让场外市场市场监管

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代办股份转让系统发展战略研究

华北金融 2006年第z1期 67-70页

作者：宫芳中国证券监督管理委员会天津监管局天津市300050

代办股份转让系统是我国三板市场的雏形,又是多层次资本市场体系的重要组成部分。本文在介绍台湾场外交易市场成功经验的基础上,结合我国法规制度的实际情况,研究我国代办股份转让系统的发展现状及存在的问题,在此基础上提出发展代办股... 详细信息

代办股份转让系统是我国三板市场的雏形,又是多层次资本市场体系的重要组成部分。本文在介绍台湾场外交易市场成功经验的基础上,结合我国法规制度的实际情况,研究我国代办股份转让系统的发展现状及存在的问题,在此基础上提出发展代办股份转让系统的建议。

关键词：代办股份转让场外交易市场多层次资本市场

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代办股份转让系统

银行家 2003年第12期 65-65页

作者：柯人杰

代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份公司提供股份转让服务,俗称“三板市场”。为妥善解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股的转让问题,2001年6月12日经中国证监会批准,中国证券业协会发布《证券公司代办股份... 详细信息

代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份公司提供股份转让服务,俗称“三板市场”。为妥善解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股的转让问题,2001年6月12日经中国证监会批准,中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》,代办股份转让工作正式启

关键词：代办股份转让证券 STAQ 法人投资者

新三板奏响春天的故事——访西部证券股份有限公司代办股份转让部总经理、券商新三板“第一人”程晓明

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经济 2013年第Z1期 125-127页

作者：谢长艳

2月8日,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》等五大规则发布。"新三板新规的出炉,突破了200人的限制,拆细交易起点至1000股,向个人投资者和机构开放,可IPO。这春天的... 详细信息

2月8日,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》等五大规则发布。"新三板新规的出炉,突破了200人的限制,拆细交易起点至1000股,向个人投资者和机构开放,可IPO。这春天的故事,不仅对新三板、证券市场有重要意义,更是国家创新战略、历史机遇的到来。"西部证券股份有限公司代办股份转让部总经理程晓明说。"加快发展多层次资本市场。扩大新三板试点范围。"中国

关键词：新三板交易制度券商做市商业务代办股份转让证券股份有限公司股份公司总经理故事民间文学

中国证监会新闻发言人就代办股份转让工作发表谈话

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中国证券监督管理委员会公告 2001年第7期 26-27页

为妥善解决 NET、STAQ 系统原挂牌公司流通股份问题,切实保护投资者利益,中国证监会日前已批准中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》(以下简称《试点办法》)。代办股份转让工作已于6月29日正式启动。NET、STAQ ... 详细信息

为妥善解决 NET、STAQ 系统原挂牌公司流通股份问题,切实保护投资者利益,中国证监会日前已批准中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》(以下简称《试点办法》)。代办股份转让工作已于6月29日正式启动。NET、STAQ 系统是分别于1992年7月和1993年4月开始运行的法人股交易系统。在交易过程中,相当数量的个人违反两系统规定进入市场,两系统流通的法人股实际上已经个人化。1999年9月两系统停止交易。从既要规范市场又要妥善考虑投资者利

关键词：代办股份转让证监会中国证券业协会

代办股份转让试点工作进展顺利——中国证券业协会负责人发表谈话

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中国证券监督管理委员会公告 2001年第9期 29-29页

自发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》以来,在有关各方的共同努力下,原NET、STAQ系统的历史遗留问题已基本得到解决。目前,11家公司中,6家已在股份转让系统上挂牌转让;两家公司的流通股份已分别置换到另外两家公司;广东广建... 详细信息

自发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》以来,在有关各方的共同努力下,原NET、STAQ系统的历史遗留问题已基本得到解决。目前,11家公司中,6家已在股份转让系统上挂牌转让;两家公司的流通股份已分别置换到另外两家公司;广东广建公司的股份确权已超过流通股本的50%,但由于股东间的昅权纠纷,其股份转让的时间可能要延迟1—2个月;湛江供销公司已决定股份代办转让,因正在进行重组,尚不能

关键词：代办股份转让中国证券业协会负责人

柳州高新区支持非上市企业进入证券公司代办股份转让系统奖励资金管理暂行办法

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关于成立宁波国家高新技术产业开发区代办股份转让系统(新三板)试点工作领导小组的通知

中国高新区 2013年第7期 151-151页

第一条为推动柳州高新技术产业开发区(以下简称'高新区')多层次资本市场建设,促进园区企业利用证券市场规范运作和发展,柳州高新技术开发区管理委员会(以下简称'高新区管委会')设立高新区非上市股份企业进入证券公司代办股份转让系统(... 详细信息

第一条为推动柳州高新技术产业开发区(以下简称'高新区')多层次资本市场建设,促进园区企业利用证券市场规范运作和发展,柳州高新技术开发区管理委员会(以下简称'高新区管委会')设立高新区非上市股份企业进入证券公司代办股份转让系统(以下简称'代办股份转让系统')奖励资金.为加强奖励资金管理,制定本办法.第二条挂牌奖励资金从科技金融创新专项资金中列支.第三条高新区管委会委托高新区科技局作为本办法的实施机构,负责组织制度宣导、培训、受理企业奖励资金申请等相关工作.

关键词：柳州高新区非上市企业证券公司代办股份转让系统企业奖励资金管理高新技术产业开发区高新技术开发区管委会管理委员会组织制度专项资金证券市场相关工作市场建设实施机构科技金融创新

来源：博看期刊评论

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宁波市人民政府公报 2010年第21期 28-28页

甬政办发[2010]234号各县(市)区人民政府,市政府各部门、各直属单位:为切实做好国家高新区代办股份转让系统(新三板)试点各项工作。

关键词：代办股份转让领导小组直属单位岳市副主任府副金融办市国资委成员名单军市

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改革与理论 2001年第7期 50-51页

中国财政部副部长楼继伟目前表示:今后要着力降低建立社会保障制度的成本,不久前出台的国有股减持方案具被动性,减持的进程取决于新股上市和增发股票的进度。社保基金现在分为两部分,一部分是由社会保障部进行运作、发放,近年国家财政... 详细信息

中国财政部副部长楼继伟目前表示:今后要着力降低建立社会保障制度的成本,不久前出台的国有股减持方案具被动性,减持的进程取决于新股上市和增发股票的进度。社保基金现在分为两部分,一部分是由社会保障部进行运作、发放,近年国家财政都给予补贴。1998年是100多亿,1999年是200多亿,2000年是470亿,预计2001年也是400多亿,比较平稳。另一部分是国家社会保障基金,用作储备,现在有580亿,来自国有股减持的只有110亿。因此建立社会保障制度是必要的,但如何降低建立社会保障制度的成本是现在面临的重大问题。

关键词：减持国家税务总局税务机关代办股份转让社会保障基金增发股票国有股股权结构社会保障制度社保基金