代办股份转让市场研究

作     者：兰丽权 

作者单位：暨南大学 

学位级别：硕士

导师姓名：刘少波

授予年度：2007年

学科分类：12[管理学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主      题：代办股份转让 多层次资本市场 运行模式 

摘      要：我国证券市场发展和世界上大多数新兴资本市场的发展一样，都经历了一个适应本国政治经济体制改革进程、借鉴国际发达国家成熟经验的过程。在我国深沪主板市场飞速发展的同时，市场自身“新陈代谢的发展需要、投资者需求的多样性、企业成长的周期性以及投资品种风险的差异性等多方面因素都“倒逼我国多层次资本市场的建立，促使我国证券市场在发展十多年后，证券市场结构问题成为上至主管机关、下至市场各方参与者都广泛关注的问题。 本文在多层次资本市场体系框架下，将代办股份转让市场做为一个相对独立的市场层次，加以全面研究。文章认为应当尽快明确代办股份转让市场是我国“统一监管下的全国性场外交易市场的定位，在其制度建设方面广泛借鉴成熟市场经验，结合我国实际情况，为众多突飞猛进发展的中小企业提供一个融资渠道和推介平台，帮助这些企业完善公司治理结构，晋身成为更高层次的社会公众公司，为我国资本市场发展广泛培育上市资源。 本文有针对性的对资本市场分层进行了国际比较，详细介绍了代办股份转让市场建立的背景情况以及目前发展状况、存在的问题，对代办股份转让市场在多层次市场格局下的定位、运行模式和未来制度设计框架方面的创新路径选择给予系统论述。