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中小券商难逃“二八分化”魔咒？ 010

华夏时报

作者：宋婕陈锋

推行注册制以来,监管层取消了传统IPO发行环节中23倍静态市盈率的限制,发行定价随之成为关键环节。事实却是,近来参与询价的机构投资者对个别IPO企业发行价格报出了券商投研报告定价下限的2-3折。这一折扣在4个月前,还是7折左右。这也... 详细信息

推行注册制以来,监管层取消了传统IPO发行环节中23倍静态市盈率的限制,发行定价随之成为关键环节。事实却是,近来参与询价的机构投资者对个别IPO企业发行价格报出了券商投研报告定价下限的2-3折。这一折扣在4个月前,还是7折左右。这也让大型券商在IPO询价和定价中的作用越?

关键词：中小券商创业板 IPO 注册制主承销商低价发行

2021年做市交易成交再上台阶中小券商成大赢家 007

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2021年做市交易成交再上台阶中小券商成大赢家

上海证券报

作者：盛波

2021年新三板做市交易呈现新气象。新三板做市交易成交金额和成交量再上台阶。交易活跃的做市股票增多，换手率也有了大幅度的增长。在做市商评选中，九州证券、安信证券、开源证券等中小券商收获颇丰，诸多老牌实力做市券商排名下降甚... 详细信息

2021年新三板做市交易呈现新气象。新三板做市交易成交金额和成交量再上台阶。交易活跃的做市股票增多，换手率也有了大幅度的增长。在做市商评选中，九州证券、安信证券、开源证券等中小券商收获颇丰，诸多老牌实力做市券商排名下降甚至跌出榜单。去年，伴随着新三板一系?

关键词：中小券商做市商新三板安信证券

“互联网+证券”发展对中小券商的影响及中小券商应对策略

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“互联网+证券”发展对中小券商的影响及中小券商应对策略

作者：汪威电子科技大学

学位级别：硕士

“互联网+”代表一种新的经济形态,即充分发挥互联网在生产要素配置中的优化和集成作用,将互联网的创新成果深度融合于经济社会各领域之中,提升各行各业的创新力和生产力,形成更广泛的以互联网为基础设施和实现工具的经济发展新形态。... 详细信息

“互联网+”代表一种新的经济形态,即充分发挥互联网在生产要素配置中的优化和集成作用,将互联网的创新成果深度融合于经济社会各领域之中,提升各行各业的创新力和生产力,形成更广泛的以互联网为基础设施和实现工具的经济发展新形态。互联网金融是“互联网+”时代背景下金融行业发展的必然趋势,如今已出现了诸如“支付宝”等极具典型性和代表性的业务模式。证券行业作为现代金融体系的重要组成部分,由券商、财经资讯网站及证券业务系统开发商为主体的经营机构,基于自身条件和业务特点,在“互联网+业务”领域进行了诸多尝试,成功失败兼而有之,给整个行业都带来了冲击,并已悄然改变了中国证券行业的传统格局。对于中小券商而言,本身在市场竞争中处于弱势地位,如何在夹缝中求得生存,并进一步获得发展,一直以来都是中小券商为之不断努力的首要目标。在平衡态势已被打破、传统格局发生改变的时代背景下,把握机遇、迎接挑战,顺应时代要求重点研究“互联网+证券”业务对自身造成了何种影响,应该制定什么样的发展策略,对中小券商实现这一首要目标而言有着重要意义。本文将通过实地调研、案例解剖、数据分析等多种方式,分析“互联网+证券”对中小券商的影响,并对中小券商如何采取对策、突破自我,在求生存的基础上进一步求发展,提出可资参考的见解。

关键词：互联网金融 “互联网+证券” 中小券商应对策略

中小券商财富管理业务的营销策略研究——以大同证券为例

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中小券商财富管理业务的营销策略研究——以大同证券为例

作者：李艺凡山西大学

学位级别：硕士

近年来,随着中国经济的高质量发展,国内居民人均可分配收入大幅提升,市场也涌现出了很多对于财富保值增值服务的需求,财富管理市场迎来新的巨大发展机遇。但是,当前证券行业制度红利缩减,行业竞争格局持续激烈化,中小券商和大型券商呈... 详细信息

近年来,随着中国经济的高质量发展,国内居民人均可分配收入大幅提升,市场也涌现出了很多对于财富保值增值服务的需求,财富管理市场迎来新的巨大发展机遇。但是,当前证券行业制度红利缩减,行业竞争格局持续激烈化,中小券商和大型券商呈现两极分化的态势,且差距在不断的扩大。头部券商的竞争优势进一步加强,目前已形成头部聚集的高集中度竞争态势。因此,对于中小券商而言,布局经纪业务向财富管理模式转变势在必行。本文以大同证券为研究对象,利用文献研究、案例分析、实地调研和访谈等研究方法,并采用“提出问题——分析问题——解决问题”的研究思路。首先提出了中小券商当前面临的现状以及财富管理转型的原因;其次通过文献研究法,整理并综述了国内外财富管理的研究现状,学习研究了财富管理的相关理论,为后面的内容提供了理论支撑;然后对中小券商财富管理工作所面临的宏观环境进行分析,包括宏观环境(PEST分析)、行业竞争环境(波特五力模型),并采用案例分析法以大同证券为例,简述大同证券财富管理的发展历程,分析公司的内部环境,并通过SWOT分析法对内外部环境因素进行分析总结,力求了解竞争对手,了解客户,厘清自身能力及优势,并发现大同证券财富管理业务目前存在的问题,从而总结出中小券商当前所面临的问题。接下来,采用STP分析法根据不同标准对客户群进行市场细分,选择目标市场,并明确市场定位,为后续进行差异化服务提供依据。以7P营销理论为基础,围绕差异化产品推介、差异化定价、多元化渠道策略、多样化促销策略、提升员工素质、优化服务流程和有形展示策略展开财富管理业务营销措施的改进方案;最后,对全文进行总结和展望。综上所述,财富管理业务的转型是证券公司在发展中必然要经历的途径,也是促进公司发展、冲破阻碍的机会。希望通过对大同证券财富业务较深入的研究,以期为解决中小券商财富管理业务发展的困境以及提升公司的核心竞争力提供科学支撑,同时为其他中小券商发展财富管理业务提供借鉴,从而进一步推动中国财富管理市场的健康持续发展。

关键词：财富管理业务营销策略中小券商大同证券

中小券商研究能力提升对业务的驱动作用 ——基于天风证券的案例研究

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中小券商研究能力提升对业务的驱动作用 ...

作者：王永栓兰州大学

学位级别：硕士

近年来我国证券行业规模不断增加,盈利能力不断提升,在行业规模扩容的同时资源也在不断向头部券商集中,2020年前十大券商（资产规模口径）营收合计占全行业七成,净利合计占行业六成,行业马太效应加剧。中小券商由于缺乏资本金、业务同... 详细信息

近年来我国证券行业规模不断增加,盈利能力不断提升,在行业规模扩容的同时资源也在不断向头部券商集中,2020年前十大券商（资产规模口径）营收合计占全行业七成,净利合计占行业六成,行业马太效应加剧。中小券商由于缺乏资本金、业务同质化等问题,在竞争愈发激烈的证券行业中逐步丧失竞争力。与此同时,可以关注到市场上有一家中小券商通过提升研究实力成功进入头部研究阵营,经纪业务、投行业务、资管业务也取得较大突破,整体实力大幅跃升,走出了一条研究驱动的发展路径。本文对天风证券研究业务提升对业务的驱动作用进行验证并解释,通过对比总结天风证券研究驱动解决的关键问题,丰富了相关理论并为走研究驱动转型的中小券商提供借鉴。首先在文献综述及理论框架部分,通过总结现有文献对券商业绩增长的切入角度及对研究业务的关注焦点,为研究驱动业绩增长问题提供借鉴,并结合声誉理论、信号传递理论、协同理论提出了中小券商研究能力提升对业务驱动的理论框架;其次在案例部分,主要对天风证券及天风证券研究所发展进行介绍,并对天风证券研究能力进行概述;再次在研究驱动部分先说明研究业务与其他业务的相关性,之后采用业绩验证、内外部业绩归因的方法对驱动作用进行验证,并结合理论框架将驱动机制总结为声誉机制、协同效应;从次在关键问题解决部分,通过与其他中小券商对比后,本文认为天风证券主要解决了研究所定位、研究所投入、利益分配三大关键问题,据此提出中小券商研究所要内外并重、建立协同机制、加强风控合规建设、强化人才队伍四条发展启示,为所有寄希望于走研究驱动道路的中小券商转型发展提供借鉴;最后在延伸讨论部分,本文认为研究驱动只适用于中小券商,提出中小券商可以通过建设精品投行、向财富管理升级、发力金融科技三条路径实现转型,为中小券商业务发展提供借鉴。

关键词：研究驱动中小券商协同效应声誉机制

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北交所为中小券商提供“超车”机遇 001

上海证券报

作者：盛波

日前，新三板第三季度主办券商执业质量和做市商评价结果放榜，这两份榜单均是北京证券交易所宣布设立后首次发布。与沪深主板市场各项业务头部券商占据绝对优势不同，此次榜单显示，在北交所开市前夕，不少中小券商正在发力，加快各项... 详细信息

日前，新三板第三季度主办券商执业质量和做市商评价结果放榜，这两份榜单均是北京证券交易所宣布设立后首次发布。与沪深主板市场各项业务头部券商占据绝对优势不同，此次榜单显示，在北交所开市前夕，不少中小券商正在发力，加快各项业务的布局。业内人士认为，北交所的成立?

关键词：中小券商主办券商做市商东北证券新三板经手费

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中小券商实现特色化发展的路径分析

多层次资本市场研究

多层次资本市场研究 2023年第3期 170-176页

作者：陈雳川财证券有限公司

我国证券业长期存在同质化问题,在行业“马太效应”越发加剧下,中小券商实现特色化发展的重要性不断提升。通过对国外知名精品投行发展路径研究,以及国内部分探索特色化发展道路的券商进行分析,探究国内中小券商如何实现特色化发展。建... 详细信息

我国证券业长期存在同质化问题,在行业“马太效应”越发加剧下,中小券商实现特色化发展的重要性不断提升。通过对国外知名精品投行发展路径研究,以及国内部分探索特色化发展道路的券商进行分析,探究国内中小券商如何实现特色化发展。建议中小券商分析把握资本市场发展与政策方向,明确自身优势,选择特定领域实行差异化发展战略,并在有条件的情况下积极通过并购重组扩大规模。

关键词：中小券商特色中介差异化发展

新三板新增做市井喷中小券商火力全开 A01

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证券时报

作者：钟恬

自9月2日晚北交所官宣设立以来，新三板新增做市案例已达100起，仅10月就新增50起，再创今年单月新高。其中，中小券商火力全开，中泰证券、万和证券、中山证券、东北证券等表现最为活跃。从被追加做市的公司来看，主要集中在创新层高... 详细信息

自9月2日晚北交所官宣设立以来，新三板新增做市案例已达100起，仅10月就新增50起，再创今年单月新高。其中，中小券商火力全开，中泰证券、万和证券、中山证券、东北证券等表现最为活跃。从被追加做市的公司来看，主要集中在创新层高端制造行业、信息技术行业以及精选层概念板

关键词：中小券商新三板做市商