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专利许可模式知识产权证券化案例探讨——以“兴广”资产支持专项计划为例

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专利许可模式知识产权证券化案例探讨——以“兴广”资产支持专项...

作者：范琳琳江西财经大学

学位级别：硕士

中小企业是我国市场主体的主力军,然而“融资难、融资贵、融资渠道有限”成为了制约企业发展的“三座大山”。在知识经济时代,知识产权日益成为企业拥有核心竞争力的关键,但是专利等知识产权研发成本高、研发周期长,且很多中小企业的研... 详细信息

中小企业是我国市场主体的主力军,然而“融资难、融资贵、融资渠道有限”成为了制约企业发展的“三座大山”。在知识经济时代,知识产权日益成为企业拥有核心竞争力的关键,但是专利等知识产权研发成本高、研发周期长,且很多中小企业的研发费用都来源于自有资金,使得中小科技型企业存在一定资金约束。因此,探索知识产权融资,支持中小科技型企业发展,成为了近年来理论与实务界关注的重点。自2015年以来,政府先后密集出台了一系列政策,期望探索发展知识产权质押融资、知识产权证券化等新型金融服务模式,帮助科技型企业突破融资瓶颈。2018年,随着“第一创业-文科租赁一期资产支持专项计划”和“奇艺世纪知识产权供应链金融资产支持专项计划”两支产品成功上市,我国正式开启了知识产权证券化的实践道路。为进一步探究我国知识产权证券化发展情况及实际效果,本文选取了“兴业圆融—广州开发区专利许可资产支持专项计划”作为案例研究对象,该专项计划是国内首单纯专利知识产权证券化产品,其交易模式设计与已发行的产品有所不同,分析该案例可以比较不同模式下知识产权证券化产品的设计原理。本文通过梳理国内外学者在资产证券化、知识产权融资和知识产权证券化等层面的研究成果发现,目前国内外学者在该领域已经提出了较为系统和全面的理论体系,而我国发行第一支知识产权证券化产品的时间较晚,关于该领域的实例分析还较少,特别是关于知识产权证券化对企业产生的融资效果以及作用机理还有待丰富。因此,期望通过梳理分析该案例的发起过程、实际融资效果和作用机理,发掘专利许可模式下知识产权证券化的优势,为知识产权证券化规模化发展提供参考思路。本文在第二章对知识产权证券化相关概念进行叙述,具体介绍了知识产权证券化四种不同的模式,并对专利许可模式知识产权证券化的关键要素、运作流程、特点以及理论基础等进行梳理,从融资成本、资本结构、经营状况和财务风险四个层面选定了分析知识产权证券化财务效果的分析指标。在第三章则具体介绍了“兴业圆融——广州开发区专利许可资产支持专项计划”的项目基本情况和该项目的方案设计流程以及存续期间情况。在第四章结合各企业的具体数据分析了该专项计划的财务效果和非财务效果,并探讨了该专项计划实现上述效果的作用机理;在第五章根据对该专项计划的具体介绍和分析,得出相应结论,并为进一步推广知识产权证券化提供可参考的建议。本文梳理了“兴业圆融——广州开发区专利许可资产支持专项计划”的交易结构发现,11家具有融资需求的企业与凯得租赁采用签订两次专利许可合同的方式,重构出具有稳定可预期现金流的基础资产,用以发行知识产权证券化产品。以上述方式重构基础资产,既满足了企业的融资需求又使企业保留了专利技术所有权,避免了专利泄露风险,为构建知识产权证券化的基础资产提供了新思路。此外,因为该专项计划集合了广州开发区内11家企业的不同专利资产,兼顾了资产池的同质性和差异性,降低了资产池的整体风险,加上多层级内外增信措施,该专项计划的投资风险降低,专利所有权人也因此获得了融资成本较低的资金,改善了资本结构,提升了经营水平,一定程度上降低了企业的财务风险。最为关键的是,11家企业通过该专项计划拓宽了融资途径,提升了融资效率。与融资租赁模式、小额贷款模式和供应链模式相比,专利许可模式下,企业为重构基础资产引入第三方所需门槛也相对更低。综合来看,专利许可模式优势更为明显。不过值得关注的是,“兴业圆融——广州开发区专利许可资产支持专项计划”是引入了具有中介性质的凯得租赁作为两次专利许可合同的被许可方和许可方,与专利所有权人构建出满足发行知识产权证券化条件的基础资产。不过分析国外较为普遍的专利许可模式知识产权证券化产品,可以发现各专利所有权人在发行证券化产品前已经存在一定的专利许可收入,并不需要重构基础资产,向被许可企业定期收取的专利许可使用费就可以满足证券化发行的条件。目前国内还没有发行此类型产品,可以借鉴国外经验探索发行类似产品,这可以帮助具有专利许可收入的企业提前变现,提高资产流动性。此外,“打包”专利的方式可以有效分散基础资产风险,这种模式对于具有集聚效应的产业园区而言是极大优势,有利于区内企业“抱团取暖”,可以推动知识产权证券化规模化、批量化发展,相较于其他融资模式具有更大的发展空间。国内在推出“兴业圆融——广州开发区专利许可资产支持专项计划”后,也在此基础上推出了多支结构相似的知识产权证券化产品。通过本文的分析也可以发现,专利许可模式下的知识产权证券化具有规模化发展优势。不过目前国内知识产权证券化之路才刚开启,市场环境和法律法规还不够完善,还需要各主体共同发力推动知识产权证券化发展。

关键词：知识产权证券化专利许可融资成本

数字经济时代标准必要专利许可三方演化博弈研究

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管理评论 2023年第2期35卷 268-279页

作者：张俊艳杨沫涵王迪张芸苓天津大学管理与经济学部天津300072 山西财经大学管理科学与工程学院山西030006

数字经济时代标准必要专利公平合理的许可是维持市场稳定、增进社会福祉的关键议题。本文在构建政府、标准必要专利许可企业、标准必要专利实施企业三方博弈模型的基础上,利用动态演化博弈分析了三方的互动机制与稳定策略,并以实际案例... 详细信息

数字经济时代标准必要专利公平合理的许可是维持市场稳定、增进社会福祉的关键议题。本文在构建政府、标准必要专利许可企业、标准必要专利实施企业三方博弈模型的基础上,利用动态演化博弈分析了三方的互动机制与稳定策略,并以实际案例为背景进行了仿真模拟。结果表明:(1)政府部门“监管”、许可企业“FRAND许可”、实施企业“缴费”是理想的演化稳定策略;(2)政府部门策略选择具有稳定性,许可企业具有学习性,实施企业具有独立性和快速性;(3)政府部门不监管时,企业会去寻求法律支持,诉讼成功概率和收益影响双方策略选择;(4)政府部门降低监管成本并增大处罚力度,能够为博弈向理想状态演化提供可靠路径。研究结果可以为推进相关产业健康有序发展提供借鉴与参考。

关键词：数字经济标准必要专利专利许可政府部门三方演化博弈

技术专利许可下新能源汽车供应链的管理策略研究——是否引入职业经理人

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系统工程理论与实践 2024年

作者：王玉燕张晓真山东财经大学管理科学与工程学院

在技术专利许可下，根据企业是否引入职业经理人，建立了四种管理策略(不引入、供应商/制造商单独引入和都引入)下新能源汽车供应链的分散决策博弈模型，旨在深入探讨职业经理人引入对企业创新决策的影响. 此外，从多个角度研究了... 详细信息

在技术专利许可下，根据企业是否引入职业经理人，建立了四种管理策略(不引入、供应商/制造商单独引入和都引入)下新能源汽车供应链的分散决策博弈模型，旨在深入探讨职业经理人引入对企业创新决策的影响. 此外，从多个角度研究了供应链成员是否引入职业经理人的问题. 研究表明，企业创新水平与激励水平负相关. 引入职业经理人的企业，其利润随着自身设置的激励水平的增加而增加，但随对方设置的激励水平的增加而减少. 从创新和市场需求角度来看，都引入职业经理人是最明智的选择. 然而，综合考虑各方利益的话，双方的选择可能出现两种极端情况，即都不引入或都引入. 但是，在都引入策略下设计收益共享-成本分担契约可实现供应链成员利润的Pareto优化. 这表明当供应链成员都引入职业经理人时，设置合适的协调机制有助于促进企业创新和维护供应链的稳定运行.

关键词：新能源汽车供应链专利许可职业经理人管理策略

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信息不对称下技术供应链专利许可合同设计

中国管理科学 2024年第1期32卷 211-219页

作者：金亮朱颖江西财经大学工商管理学院江西南昌330032 上海财经大学公共经济与管理学院上海200433 吉首大学法学与公共管理学院湖南吉首416000

本文从知识产权转为现实生产力的视角,针对跨国技术供应链中的专利许可合同设计及其影响问题,构建信息不对称下的动态博弈模型,分析技术供应商的最优专利许可合同设计及其对品牌企业与OEM协同研发、定价等决策的影响。研究发现:策略性... 详细信息

本文从知识产权转为现实生产力的视角,针对跨国技术供应链中的专利许可合同设计及其影响问题,构建信息不对称下的动态博弈模型,分析技术供应商的最优专利许可合同设计及其对品牌企业与OEM协同研发、定价等决策的影响。研究发现:策略性地选择固定收费形式或者双重收费形式的专利许可合同是技术供应商的最优选择,这从理论上证明了这两种形式许可合同的存在性;在固定收费形式的专利许可合同下,品牌企业有动机增加研发投资额,且满足一定条件时能给OEM和消费者福利带来“正外部性”。然而,专利许可方与被许可方之间存在利润分配的不平等,技术供应商能占有比其他企业更大的利润份额。

关键词：跨国技术供应链专利许可信息不对称动态博弈

CSR投入下供应链决策与专利许可合同设计研究——基于三阶段博弈的分析

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管理评论 2023年第3期35卷 282-294页

作者：金亮江西财经大学工商管理学院南昌330032

本文以专利持有企业、品牌企业以及OEM组成的供应链为研究对象,考虑品牌企业与OEM的CSR投入行为以及市场需求信息不对称,建立供应链三阶段博弈模型;通过模型分析,设计CSR投入下的最优专利许可合同,考察CSR投入对供应链均衡的影响。在此... 详细信息

本文以专利持有企业、品牌企业以及OEM组成的供应链为研究对象,考虑品牌企业与OEM的CSR投入行为以及市场需求信息不对称,建立供应链三阶段博弈模型;通过模型分析,设计CSR投入下的最优专利许可合同,考察CSR投入对供应链均衡的影响。在此基础上,进一步考虑专利持有企业承担CSR情形与品牌企业决策产量及生产价格情形,对原始模式进行拓展。研究发现:专利持有企业会策略性地选择固定收费形式或者双重收费形式的专利许可合同;品牌企业与OEM的CSR投入不会影响专利持有企业对专利许可合同形式的选择,但会导致产品销售价格的降低;CSR投入对各个企业利润的影响取决于市场条件和CSR强度系数,但总是有利于提升消费者剩余和社会福利。

关键词：专利许可 CSR投入供应链决策三阶段博弈

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专利许可限制性条款反垄断规制研究

专利许可限制性条款反垄断规制研究

作者：胡赫大连海事大学

学位级别：硕士

知识经济时代,知识产权成为发达国家跨国企业公司战略的一部分。专利许可制度作为知识产权常见的实施方式,在激励创新、推动技术进步、促进市场竞争方面发挥着重要作用。但是,基于专利权本身具有的“天然的垄断性”及专利权人追求专利... 详细信息

知识经济时代,知识产权成为发达国家跨国企业公司战略的一部分。专利许可制度作为知识产权常见的实施方式,在激励创新、推动技术进步、促进市场竞争方面发挥着重要作用。但是,基于专利权本身具有的“天然的垄断性”及专利权人追求专利价值最大化的心理,拥有专利权的商业巨头在进行专利许可时往往施加一些限制性条款,以限制、排除竞争对手,阻碍技术进步、甚至损害被许可人的利益,以致在相关市场领域滥用知识产权从而形成垄断地位,获取垄断利益。从近年来“华为诉交互数字案”、“高通垄断案”可以看出,知识产权反垄断保护工作的重要性日益增长。《国务院反垄断委员会关于滥用知识产权的反垄断指南》征求意见稿的发布,进一步强化了对知识产权滥用行为中专利许可限制性条款反垄断规制的现实意义。因此有必要对这一领域进行深入研究,以构建和完善我国专利许可限制性反垄断规制体系,从而规制跨国公司利用专利优势施加限制性条款损害我国企业应有权益的行为,为市场提供良好的竞争秩序,促进市场环境的良性发展。本文共四部分,第一部分为概述部分,主要内容为专利许可限制性条款的含义表现形式,从限制性条款涉及到的限制性内容角度出发,将限制性条款归纳为与价格有关、与许可技术的取得及使用有关以及与许可技术的改进有关的三类限制性条款,并论述了反垄断规制的合理性。第二部分分析限制性条款适用反垄断规制的主要标准,包括竞争损害标准及“安全港”标准,通过梳理2017年美国最新修订的《知识产权许可反托拉斯指南》与欧盟《技术转让集体豁免条例》中规制专利许可限制性条款的有关规定,总结美欧对专利许可限制性条款规制的相关经验。第三部分梳理了我国专利许可限制性条款法律规制的发展情况,结合近期中美贸易摩擦与《技术进出口管理条例》修订、我国专利许可限制性条款法律规制体系发生变动的背景,指出专利许可限制性条款反垄断规制的急迫性,并结合我国《滥用知识产权反垄断指南》中限制性条款的相关内容,对比前述美欧专利许可限制性条款反垄断规制的最新发展,分析我国在限制性条款的设置框架、利用合理原则判定限制性条款时应考虑的因素及安全港制度设置方面的不足第四部分根据我国专利许可限制性条款反垄断规制的不足,具有针对性的提出完善限制性条款设置的框架结构、明确依合理原则判定限制性条款时应考虑的主要因素、扩大“安全港”制度的适用及增设限制性条款的内容等四方面的完善建议。

关键词：知识产权滥用专利许可限制性条款反垄断规制

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专利许可对区域创新绩效的影响

科技进步与对策 2015年第11期32卷 26-30页

作者：胡欣悦李媛媛汤勇力暨南大学管理学院广东广州510632

根据中国知识产权局收录的2012年度国内专利实施许可合同备案登记信息,采用社会网络分析方法和线性回归模型,构建专利许可关系网络,实证分析不同来源专利许可数量对区域创新绩效的影响。研究发现,来自国外和三资企业的专利许可数量对区... 详细信息

根据中国知识产权局收录的2012年度国内专利实施许可合同备案登记信息,采用社会网络分析方法和线性回归模型,构建专利许可关系网络,实证分析不同来源专利许可数量对区域创新绩效的影响。研究发现,来自国外和三资企业的专利许可数量对区域创新产出具有显著促进作用,来自国内跨省区的专利许可数量对区域创新产出的促进作用略小于外资专利,省区专利许可网络位置对区域创新产出也具有正向影响。

关键词：专利许可社会网络网络位置

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专利许可角度下在宁高校科技成果转化研究

江苏科技信息 2023年第21期40卷 21-24页

作者：陈雨濛季春南京市科技信息研究所江苏南京210018

基于专利许可、专利申请数据,文章采用专利检索与对比分析方法对南京市各本科院校的科技成果转化情况展开研究。结果表明:2017—2021年,高校科教优势未能得到充分发挥,部分“双一流”高校专利许可数量偏低;高校与本地企业的“产-学”合... 详细信息

基于专利许可、专利申请数据,文章采用专利检索与对比分析方法对南京市各本科院校的科技成果转化情况展开研究。结果表明:2017—2021年,高校科教优势未能得到充分发挥,部分“双一流”高校专利许可数量偏低;高校与本地企业的“产-学”合作不够紧密,高校专利的本地转化路径需要进一步畅通;高校专利成果支持新兴产业发展力度不足。针对存在的问题,文章提出了对策建议。

关键词：专利许可科技成果转化产学合作

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跨保护期限专利许可行为的法律规制研究

跨保护期限专利许可行为的法律规制研究

作者：田师园中南财经政法大学

学位级别：硕士

随着专利复杂程度的日益加深与技术市场竞争的日益激烈,由于技术许可类型多元化所导致的专利许可跨保护期限的情形时有发生。加之专利权人存在逐利本性,在技术市场交易中利用多种商业手段,延伸专利市场支配力至保护期届满之后的实例也... 详细信息

随着专利复杂程度的日益加深与技术市场竞争的日益激烈,由于技术许可类型多元化所导致的专利许可跨保护期限的情形时有发生。加之专利权人存在逐利本性,在技术市场交易中利用多种商业手段,延伸专利市场支配力至保护期届满之后的实例也不胜枚举。跨保护期限专利许可条款的关注度并不高,但事实上拥有多种表现形式的跨保护期限专利许可行为对该条款的触发是较为普遍的。虽然实践中跨保护期限专利许可现象日趋增多,但是就如何规制该现象而言理论研究较少。利用专利滥用的基本理论对跨保护期限专利许可类型化界定进行深入研究进一步完善我国规制路径是本文研究的重点与方向。通过对跨保护期限专利许可行为具体表现形式进行类型化梳理,挖掘不同类型背后的根本特征。同时,在科技水平、经济水平飞速提升的大背景下,结合专利制度的自身特点,对跨保护期限专利许可行为的成因进行梳理,力图构建条理化的跨保护期限专利许可行为体系。在寻求规制的合理性与必要性上,除了坚持传统观点继续从反垄断法的角度寻找法律规制依据外,还可以从民法、专利法中撷取规制依据,甚至可以利用经济学、管理学等跨学科知识为规制提供理论支撑,助力具体制度的构建设计。同时也可以借鉴国际条约与国外立法中较为成熟的法律制度,对我国目前在具体专利滥用行为规制方面存在的不足进行完善。本文根据专利许可方的行为程度划分为三个阶段对跨保护期限专利许可行为进行规制分析。第一个阶段是合同法规制阶段,即专利权人在许可他人行使专利时在合法的范围内设定专利许可费的计算、收取条件、时间跨度等或者附加其他限制条件,其限制条件应属于商业交易中行使专利权进行许可的惯常通用做法。第二个阶段是专利法规制阶段,即跨保护期限的专利许可行为构成专利滥用,阻碍了技术创新与科技进步,与专利法设定目的相违背,但在市场中由于替代技术、技术规模等因素存在尚未构成排除、限制竞争的严重后果,适用专利法进行规制。第三个阶段是反垄断法规制阶段,即跨保护期限专利许可行为不仅构成了专利滥用,且行为造成了排除、限制竞争的后果,应适用反垄断法对其不合理行为进行规制。跨保护期限专利许可由合同双方当事人自由约定,意即支付专利使用费的义务源于合同约定,不受专利许可是否到期的影响。故跨保护期限收取专利许可费的行为并不必然具有违法性,只要合同双方当事人意思表示真实,那么即使保护期限届满,许可合同也依然有效。因此超越专利法定有效期也并不一定触发反垄断法,只有在既超越专利法定有效期又不合理地延伸市场支配力继而构成限制、排除竞争的情形出现时,才受到反垄断法的规制。

关键词：跨保护期限过期专利专利许可专利滥用