专利许可限制性条款反垄断规制研究

作     者：胡赫 

作者单位：大连海事大学 

学位级别：硕士

导师姓名：傅廷中

授予年度：2020年

学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030107[法学-经济法学] 

主      题：知识产权滥用 专利许可 限制性条款 反垄断规制 

摘      要：知识经济时代,知识产权成为发达国家跨国企业公司战略的一部分。专利许可制度作为知识产权常见的实施方式,在激励创新、推动技术进步、促进市场竞争方面发挥着重要作用。但是,基于专利权本身具有的“天然的垄断性及专利权人追求专利价值最大化的心理,拥有专利权的商业巨头在进行专利许可时往往施加一些限制性条款,以限制、排除竞争对手,阻碍技术进步、甚至损害被许可人的利益,以致在相关市场领域滥用知识产权从而形成垄断地位,获取垄断利益。从近年来“华为诉交互数字案、“高通垄断案可以看出,知识产权反垄断保护工作的重要性日益增长。《国务院反垄断委员会关于滥用知识产权的反垄断指南》征求意见稿的发布,进一步强化了对知识产权滥用行为中专利许可限制性条款反垄断规制的现实意义。因此有必要对这一领域进行深入研究,以构建和完善我国专利许可限制性反垄断规制体系,从而规制跨国公司利用专利优势施加限制性条款损害我国企业应有权益的行为,为市场提供良好的竞争秩序,促进市场环境的良性发展。本文共四部分,第一部分为概述部分,主要内容为专利许可限制性条款的含义表现形式,从限制性条款涉及到的限制性内容角度出发,将限制性条款归纳为与价格有关、与许可技术的取得及使用有关以及与许可技术的改进有关的三类限制性条款,并论述了反垄断规制的合理性。第二部分分析限制性条款适用反垄断规制的主要标准,包括竞争损害标准及“安全港标准,通过梳理2017年美国最新修订的《知识产权许可反托拉斯指南》与欧盟《技术转让集体豁免条例》中规制专利许可限制性条款的有关规定,总结美欧对专利许可限制性条款规制的相关经验。第三部分梳理了我国专利许可限制性条款法律规制的发展情况,结合近期中美贸易摩擦与《技术进出口管理条例》修订、我国专利许可限制性条款法律规制体系发生变动的背景,指出专利许可限制性条款反垄断规制的急迫性,并结合我国《滥用知识产权反垄断指南》中限制性条款的相关内容,对比前述美欧专利许可限制性条款反垄断规制的最新发展,分析我国在限制性条款的设置框架、利用合理原则判定限制性条款时应考虑的因素及安全港制度设置方面的不足第四部分根据我国专利许可限制性条款反垄断规制的不足,具有针对性的提出完善限制性条款设置的框架结构、明确依合理原则判定限制性条款时应考虑的主要因素、扩大“安全港制度的适用及增设限制性条款的内容等四方面的完善建议。