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非期望产出对“双一流”建设高校科技创新效率的影响研究

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高校教育管理 2022年第4期16卷 31-40页

作者：朱恬恬卢雅华张跃军湖南大学教育科学研究院湖南大学工商管理学院湖南长沙410082

高校科技创新过程中不可避免地存在非期望产出,传统的科技创新效率评价模型关于“产出最大化”的假定并不适用,评价结果会出现偏误。为此,本研究在考虑非期望产出的基础上,采用SML指数方法评价2007—2019年我国67所“双一流”建设高校... 详细信息

高校科技创新过程中不可避免地存在非期望产出,传统的科技创新效率评价模型关于“产出最大化”的假定并不适用,评价结果会出现偏误。为此,本研究在考虑非期望产出的基础上,采用SML指数方法评价2007—2019年我国67所“双一流”建设高校的科技创新效率。结果显示:在样本期间内,不考虑非期望产出会高估高校的科技创新效率;在考虑非期望产出的情况下,一流学科建设高校的科技创新效率并不比一流大学建设高校逊色;医药类高校的科技创新效率较高,而农林类高校的科技创新效率相对较低;不同地区“双一流”建设高校的科技创新效率存在差异,整体呈现东高中低的分布特征;不同地区“双一流”建设高校科技创新效率提升的动力也不尽相同,东部地区高校科技创新效率增长的主要动力是技术进步,而中西部地区是资源配置效率的提升。鉴于此,相关部门应优化学科资源配置格局,加强协同创新;关注高校非期望产出,考查成果质量和社会贡献;提升高校服务区域经济社会发展能力,促进各地区协调发展。

关键词： “双一流”建设高校科技创新效率非期望产出 SML指数

考虑不可分离非期望产出的城市效率及其时空演变——基于东北地区收缩城市的实证

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系统工程 2022年第4期40卷 64-74页

作者：高景鑫曾峥柯燕燕宋金波大连理工大学经济管理学院辽宁大连116024 集美大学港口与海岸工程学院福建厦门361021

“为了增长而规划”的城市发展范式与人口流动加速、人口出生率持续走低的矛盾造就了我国的城市收缩现象。城市收缩研究契合新时代背景下的城镇化目标,是有效治理诸多城市问题、促进城镇化的高质量可持续发展的基本途径。本文基于三阶... 详细信息

“为了增长而规划”的城市发展范式与人口流动加速、人口出生率持续走低的矛盾造就了我国的城市收缩现象。城市收缩研究契合新时代背景下的城镇化目标,是有效治理诸多城市问题、促进城镇化的高质量可持续发展的基本途径。本文基于三阶段不可分离SBM模型、空间杜宾模型SDM以及时空地理加权回归GTWR模型开展了东北地区收缩城市效率的量化计算及其影响因素作用机理分析。结果表明:东北地区24个收缩城市中,大部分县级市城市效率达到0.5到0.8,表明这部分城市对资源的吸收转化能力较高,城市发展受限于其外部的有限资源无法支撑城市的发展;与东北地区县级城市形成对比的是,90%以上地级市城市效率分布在0.1到0.4之间,这部分城市的资源优于县级市城市,但是其对资源的吸收转化能力较弱;各项因素对东北地区城市效率的影响存在一定的空间分布规律,经济、产业、政府政策、人口消费等方面均存在较强的负向溢出效应,说明东北地区城市在这些方面尚未建立宏观的协同发展格局,无序竞争现象削弱了各城市的发展潜力。

关键词：城市效率非期望产出空间分异溢出效应

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考虑非期望产出的物流业效率及动态发展研究

考虑非期望产出的物流业效率及动态发展研究

作者：李江山西大学

学位级别：硕士

随着经济全球化和信息技术的普及,物流业实现了快速发展,并对国民经济增长起到了积极的带动作用。作为以运输为主的行业,物流业的高速发展产生了大量的污染排放,对环境产生日益严重的危害。我国“十四五”规划纲要中明确提出将交通运输... 详细信息

随着经济全球化和信息技术的普及,物流业实现了快速发展,并对国民经济增长起到了积极的带动作用。作为以运输为主的行业,物流业的高速发展产生了大量的污染排放,对环境产生日益严重的危害。我国“十四五”规划纲要中明确提出将交通运输业的绿色低碳转型作为经济发展的基本原则,可见实现产业经济与环境的协调发展是物流业亟待解决的问题。此外,由于我国各地区的人口、资源、环境、经济总量参差不齐,政策支持力度以及基础交通设施条件不对等,导致各区域物流产业发展极不均衡。因此,将非期望产出及其他外部环境因素纳入评价体系来对我国各省区的物流产业效率进行测度有着十分重大的意义。基于上述背景,本文旨在构建可以综合考虑各地区经济体量、政策支持力度、基础交通设施等外部环境因素以及物流活动中非期望产出的评价理论与方法,从而测度各省域的物流业效率值并探究其动态变化。具体研究内容如下:(1)测度改进EBM-DEA三阶段模型下各省域物流业的效率值,分析差异特征并探究差异成因:以我国2015-2020年30个省市物流产业的相关数据为研究对象,基于规模报酬可变的生产假设,采用改进的EBM-DEA三阶段模型,测度物流业的环境、经济及技术效率。研究结果表明:从不同角度来考量我国物流业效率时上述效率值具有不同的时空分布特征。(2)探究各区域物流生产效率值的动态变化规律:本研究以六年间的面板数据为参考集,结合Malmquist-Luenberger指数,探究我国各地区物流业管理效率的变化情况以及物流业技术演变的趋势。研究结果表明:我国物流业生产效率近年来整体呈现稳定上升的趋势,但是随着产业发展的逐步成熟,从2020年开始效率增长速度明显放缓。(3)在分析各省域物流业效率差距及其动态发展的基础上,根据各省域的物流效率差异成因及变化规律,从产业政策的精细化、跨区域协作策略、产业结构及规模、“产学研”融合等方面为政府及企业管理人员提出改进的建议和措施。

关键词：非期望产出物流业效率三阶段EBM-DEA模型 Malmquist-Luenberger指数

考虑非期望产出的DEA方法研究 ——基于效率和效用的视角

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考虑非期望产出的DEA方法研究 ——基于效率和效用的视角

作者：吴雨濛中国科学技术大学

学位级别：硕士

中国政府在第七十五届联合国大会上提出:中国将提高国家自主贡献力度,采取更加有力的政策和措施,力争于2060年前实现“碳中和”的宏伟目标。若在此时评估中国的发展情况,势必要将环境效率提升到重心位置。然而,减少碳排放将不可避免地... 详细信息

中国政府在第七十五届联合国大会上提出:中国将提高国家自主贡献力度,采取更加有力的政策和措施,力争于2060年前实现“碳中和”的宏伟目标。若在此时评估中国的发展情况,势必要将环境效率提升到重心位置。然而,减少碳排放将不可避免地造成一定的经济损失,因此如何平衡经济发展和减少碳排放是一个棘手的问题。效率评价领域的环境因素的处理方式一直是研究者们十分关注的经典问题之一,其核心是以更加贴近实际的方式处理非期望产出,并构建一个合理的评价目标,从而解决传统的效率视角下的数据包络分析(Data Envelopment Analysis,DEA)模型在引入非期望产出时出现的决策单元效率得分更接近于有效值(相对于未考虑非期望产出的情况)的问题。通过对现有文献的研读,本文系统地总结了当前效率评价领域处理非期望产出的相关研究的主要特点以及不足之处。在此基础上,本文引入了效用理论,并将研究重点聚焦于效率和效用视角的比较研究,不仅为处理非期望产出相关研究提供了新的视角,同时也在平衡经济发展和减少碳排放的问题上具有较强的实践意义。全文共分四个主要部分,具体内容如下:本文第一部分为研究基础,简要介绍了本文的研究背景,研究意义,研究内容以及所采用的研究方法。文献综述包含效率评价和效用理论两方面的内容。首先针对当前效率评价领域处理非期望产出和指标选择的研究做了系统评述和归纳,然后介绍了效用理论的相关概念及其与DEA相结合的研究。第二部分聚焦于效率视角下处理非期望产出的指标选择及效率评价问题,从效率视角出发,首先介绍了“碳中和”背景下指标选择所面临的难题,接着基于机器学习方法和蒙特卡洛实验提出了一种DEA指标选择与效率评价流程。最后,基于DEA指标选择与效率评价流程,对效率视角下处理非期望产出的三类DEA方法进行了比较研究。第三部分致力于从效用视角处理非期望产出,研究了考虑非期望产出的DEA理论,并聚焦于效率和效用视角的比较研究。首先,以效用取代传统的效率目标,根据决策者对运营绩效和环境绩效的偏好不同,构建了基于效用的DEA模型,并给出了相应的求解策略及结合实际数据的研究结果。之后,本文将研究重点放在效率和效用视角的比较研究上,基于理论模型和实证结果,对比分析了效用视角下的DEA模型相对于效率视角的优势。第四部分是对整篇论文的总结和研究展望,不但对全文研究内容的创新点和不足之处进行了总结,并在此基础上给出了下一步的研究方向。本文的主要创新点有:①从效用视角出发,考虑运营与环境之间的公平性问题,在考虑非期望产出的同时,弥合了环境与运营之间的公平性差距,从而更好地适用于“碳中和”背景下的效率评估;②基于机器学习理论,提出了DEA指标选择及效率评价流程,促进了 DEA的智能化发展。

关键词：非期望产出效率效用数据包络分析指标选择

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考虑非期望产出的集装箱港口效率评价

考虑非期望产出的集装箱港口效率评价

作者：时硕大连交通大学

学位级别：硕士

集装箱港口作为集装箱运输系统中的中心组成部分,其运输效率对运输系统有着直接的影响。目前,国内沿海与内河集装箱吞吐量均呈现快速增长态势,对集装箱港口建设提出了新的要求。然而,港口腹地城市进一步对外开放与产业聚集效应增强、船... 详细信息

集装箱港口作为集装箱运输系统中的中心组成部分,其运输效率对运输系统有着直接的影响。目前,国内沿海与内河集装箱吞吐量均呈现快速增长态势,对集装箱港口建设提出了新的要求。然而,港口腹地城市进一步对外开放与产业聚集效应增强、船舶大型化发展与航道等级制约等因素对既有集装箱运输系统的管理提出了挑战。如何通过有效地资源配置来提高集装箱运输的组织能力和管理水平,已经成为各国关注的重点问题之一。在此背景下,如何提高集装箱港口的运行效率就成了当前亟需解决的问题。本文从集装箱港口角度出发,首先综述了国内外关于港口效率及其影响因素的相关文献。其次,阐述了港口效率及相关的理论基础,深入分析了我国集装箱港口的发展状况以及与国际港口现状的比较,并对可能影响集装箱港口效率的因素进行剖析。分别选取2000年、2005年、2010年、2015年及2020年的数据,利用熵值法对评价指标进行筛选,构建了一个集装箱港口效率评价指标体系。采用考虑非期望产出的超效率-SBMDEA模型,评价上海港、天津港、厦门港、广州港、深圳港、青岛港、大连港、烟台港、宁波舟山港的效率,并建立了一个集装箱港口货物吞吐量-综合效率值矩阵。最后,利用Tobit回归模型分析了各影响因素对于集装箱港口效率影响的大小,包含两个方面,一个是集装箱港口内部投入和期望产出因素,另一个是集装箱港口外部环境因素。实证结果表明:固体废物利用率、货物吞吐量、人均GDP、进出口额对集装箱港口效率有正向影响,集装箱吞吐量、泊位数量、装卸设备数量、公路货运量对集装箱港口效率有负向影响。本文的研究结论表明,各集装箱港口可以根据自身优势,加强港口职能分工,提高集装箱港口利用效率;另外,在有条件的基础上大力开发集装箱港口其他产业,形成商业化的集装箱港口,更有利于集装箱港口未来走高质量、可持续发展之路。

关键词：集装箱港口效率评价非期望产出

非期望产出下中国省域能耗效率评估与提升路径

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东南学术 2018年第1期 151-159页

作者：陈星星中国社会科学院数量经济与技术经济研究所中国社会科学院研究生院

本文首先采用SBM-Undesirable模型,从静态效率维度分析1990—2014年中国省域能源消耗产出效率。其次采用Malmquist-Luenberger生产率指数,从动态生产率维度分析中国能源消耗产出效率。为了比较分析节能减排对中国能源消耗产出效率的影响... 详细信息

本文首先采用SBM-Undesirable模型,从静态效率维度分析1990—2014年中国省域能源消耗产出效率。其次采用Malmquist-Luenberger生产率指数,从动态生产率维度分析中国能源消耗产出效率。为了比较分析节能减排对中国能源消耗产出效率的影响,分别采用SBM模型和Malmquist生产率指数,从效率和生产率两个维度,计算出不考虑节能减排因素的传统中国能源消耗产出效率和绿色中国能源消耗产出效率。研究发现,中国能源消耗产出效率整体呈现先上升后下降的倒V形趋势,能源消耗产出效率存在58%的提升空间。能源消耗传统全要素生产率波动下降,推动中国能源消耗全要素生产率增长的主要因素是生产率的提高,而中国能源行业的技术效率并未达到最优水平。考虑非期望产出时,无论是能源生产率还是能源效率都将有所降低,不考虑污染物排放会高估能源生产率和能源效率。

关键词：能源效率非期望产出污染物排放全要素生产率

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非期望产出下我国能源消耗产出效率差异研究

中国管理科学 2019年第8期27卷 191-198页

作者：陈星星中国社会科学院数量经济与技术经济研究所北京100732 特华博士后科研工作站北京100029

提高能源消耗产出效率是新常态下经济发展的必然趋势,随机扰动和外部环境是研究能源消耗产出效率不可回避的问题,而传统的DEA模型无法剔除非期望产出对效率值的影响。本文通过构建四阶段Bootstrap-DEA-Malmquist模型,采用1990~2014年的... 详细信息

提高能源消耗产出效率是新常态下经济发展的必然趋势,随机扰动和外部环境是研究能源消耗产出效率不可回避的问题,而传统的DEA模型无法剔除非期望产出对效率值的影响。本文通过构建四阶段Bootstrap-DEA-Malmquist模型,采用1990~2014年的省际面板数据作为样本数据,通过松弛指标调整能源投入,剔除外部环境和随机因素对能源效率和能源全要素生产率的扰动,并借助Bootstrap随机抽样法进一步减小由于样本差异造成的影响,从静态和动态两个维度测算了中国能源消耗产出效率和全要素生产率。研究发现,外部环境和随机扰动对能源效率的估算具有显著影响,剔除外部环境影响因素后得到的能源效率值、技术效率变化以及全要素生产率变动均有不同程度的下降,而调整初始投入后的技术进步值有所上升。此外,考虑环境因素时,能源效率值下降,但是进一步运用Bootstrap随机抽样法消除随机因素的影响后,能源效率值有所上升。本文的主要贡献在于将环境因素和随机因素从能源效率与能源全要素生产率的测算中剥离,获得更为准确的能源效率值和能源全要素生产率值。

关键词：四阶段DEA 能源效率非期望产出区域差异

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非期望产出、影子价格与无效决策单元的改进

管理科学学报 2012年第10期15卷 1-10页

作者：宋马林吴杰杨力曹秀芬梁樑安徽财经大学统计与应用数学学院蚌埠233030 中国科学技术大学管理学院合肥230026

本文首先建立考虑非期望产出的非参数DEA效率模型,从影子价格的视角论证DEA有效的充分必要条件,计算出无效DMU的可改进量,从而构建了一个考虑非期望产出、影子价格以及无效决策单元的改进的非参数DEA模型,然后通过一个算例进行实证分析... 详细信息

本文首先建立考虑非期望产出的非参数DEA效率模型,从影子价格的视角论证DEA有效的充分必要条件,计算出无效DMU的可改进量,从而构建了一个考虑非期望产出、影子价格以及无效决策单元的改进的非参数DEA模型,然后通过一个算例进行实证分析,将这个新的模型和经典的SBM模型进行比较,结果显示两者的相关系数超过0.9,而且这一新模型还显示出一些SBM模型所没有的优良特性.这种新的非参数方法不仅能够对环境效率水平进行测度评价,而且相较于参数方法而言,它不需要事先设定规范的函数形式,对指标数据也不需要考虑计量单位问题,具有比较独特的优势.

关键词：非期望产出影子价格决策单元调整量

考虑非期望产出的京津冀石化产业投入产出效率分析

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干旱区资源与环境 2017年第9期31卷 14-19页

作者：李健刘安琦苑清敏天津理工大学循环经济与企业可持续发展研究中心天津300384 天津大学管理与经济学部天津300072

文中以京津冀石化产业为研究对象,运用SBM模型将废水排放量、废气排放量及固体废弃物排放量作为非期望产出纳入投入产出效率框架中,评价了2003-2014年京津冀石化产业投入产出效率,并将其与传统CCR模型进行比较,通过冗余率分析,寻找促进... 详细信息

文中以京津冀石化产业为研究对象,运用SBM模型将废水排放量、废气排放量及固体废弃物排放量作为非期望产出纳入投入产出效率框架中,评价了2003-2014年京津冀石化产业投入产出效率,并将其与传统CCR模型进行比较,通过冗余率分析,寻找促进京津冀石化产业效率提升的关键因素。结果表明:京津冀石化产业投入产出效率总体较低,12年中仅有2年为有效状态,产业还有较大的提升空间;三废的排放在一定程度上影响京津冀石化产业效率;应从规模效率着手提高京津冀石化产业效率,降低能耗及废水排放是提升效率的关键。

关键词：石化产业投入产出效率非期望产出 SBM模型京津冀