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行政处罚决定公开的制度分流与规范路径

理论月刊 2024年第3期 134-142页

作者：刘文凯南京审计大学法学院

行政处罚决定公开在法律实践中的多场景应用,虽有利于充分发挥其制度效能,但也衍生了公开泛化和规范路径选择困难问题。由于不同应用场景行政处罚决定公开均有其理论价值和现实意义,且它们分属于不同的行政活动,遵循不同的运行机理,因... 详细信息

行政处罚决定公开在法律实践中的多场景应用,虽有利于充分发挥其制度效能,但也衍生了公开泛化和规范路径选择困难问题。由于不同应用场景行政处罚决定公开均有其理论价值和现实意义,且它们分属于不同的行政活动,遵循不同的运行机理,因而也就不能简单地通过功能统合或者目的取舍实现其部分的规范化,而是应当通过制度分流推进其全面的规范化。因此,需要厘清不同应用场景行政处罚决定公开的不同制度属性,并根据不同属性行政活动的运行机理,确定其各自的规范路径。

关键词：行政处罚行政处罚决定公开制度分流规范路径

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行政处罚裁量基准研究

行政处罚裁量基准研究

作者：苏清北方工业大学

学位级别：硕士

2021年修订的《行政处罚法》第三十四条对行政处罚裁量基准的设定义务以及公开义务予以明确规定。我国行政处罚裁量基准产生于基层社会治理中的实践经验,是行政机关规制行政处罚裁量权的一种行政规则。行政处罚裁量基准可以被构建为一... 详细信息

2021年修订的《行政处罚法》第三十四条对行政处罚裁量基准的设定义务以及公开义务予以明确规定。我国行政处罚裁量基准产生于基层社会治理中的实践经验,是行政机关规制行政处罚裁量权的一种行政规则。行政处罚裁量基准可以被构建为一种理想类型。这一理想类型包括制定主体、制定内容、制定效果以及监督机制四种基本要素。通过对我国行政处罚领域的裁量基准规范进行实证研究的基础上,对理想类型的要素进行比照发现,部分行政处罚裁量基准仍存在制定主体不适格、制定内容不合法、制定效果不合理、审查机制不畅通等问题。据此,功能主义治理理论能够有效地解决我国行政处罚领域裁量基准实践中的偏差。首先,从制约及平衡每个决策层级裁量权的需要角度,规范行政处罚裁量基准的制定主体权限。第二,在“统一裁量观”的理论指引下,在违法情节考量中,通过充分考量相关因素,提升裁量结果的严谨性;在法律效果的选择上,通过追求工具理性的手段,“理性”地划分不同的法律效果。最后,兼具“行政自制”与“规则之治”双重性质的裁量基准,可以从行政复议与行政诉讼两种监督渠道进行优化。对《行政复议法》第52条第2款第2项“专业性、技术性强”进行扩张解释,以更全面地涵盖对裁量基准规范的审查。法院应当分别从加强释明义务的行使与优化判决书内容入手,更好地保护行政相对人的合法权益。法院还应根据举证内容的特点和法律效果的达成妥善分配证明责任。

关键词：行政处罚裁量基准法治化路径

银行行政处罚监管与审计定价:溢出还是替代?——来自中国上市商业银行的经验证据

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同方学位论文库

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南京审计大学学报 2024年第2期21卷 1-12页

作者：池国华周正义南京审计大学内部审计学院江苏南京211815 南京审计大学政府审计学院江苏南京211815

以2007—2021年沪深A股上市银行为研究样本,探究银行监管机构行政处罚监管对审计定价决策的影响,研究发现银行监管机构的行政处罚监管显著提高了银行审计定价,经过一系列稳健性检验后结论依然成立,佐证了溢出效应假说。同时,作用机制检... 详细信息

以2007—2021年沪深A股上市银行为研究样本,探究银行监管机构行政处罚监管对审计定价决策的影响,研究发现银行监管机构的行政处罚监管显著提高了银行审计定价,经过一系列稳健性检验后结论依然成立,佐证了溢出效应假说。同时,作用机制检验结果表明,行政处罚监管主要是通过风险溢价的路径提高了审计定价。进一步分析发现:行政处罚监管强度越大以及查出内部控制相关问题越多,审计定价越高;在非国有银行、非“四大”会计师事务所审计、内部控制质量低和信息不对称高这四种情形下,行政处罚监管对审计定价提高的影响更为显著;行政处罚监管对外部审计的溢出效应能够促进双方发挥协同治理功能,从而更好地抑制了银行违法违规倾向。研究结论对银行监管机构和外部审计师加强协作,扎实推进党的二十大报告和中央金融工作会议强调的加强和完善现代金融监管、守住不发生系统性风险底线的方针具有重要启示意义。

关键词：银行监管行政处罚审计定价上市银行内部控制溢出效应金融风险高质量发展

自动化行政中的事实认定——以《行政处罚法》第41条为中心

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行政法学研究 2024年第2期 33-44页

作者：查云飞浙江大学光华法学院浙江杭州310008

新《行政处罚法》增设第41条,其意义在于确立了以“利用电子技术监控设备”为代表的自动化行政在事实认定方面的规范基础,并非构建了一种独立于传统行政程序的新型程序。事实认定由两阶段构成,先形成一定的基础事实,再结合证明标准完成... 详细信息

新《行政处罚法》增设第41条,其意义在于确立了以“利用电子技术监控设备”为代表的自动化行政在事实认定方面的规范基础,并非构建了一种独立于传统行政程序的新型程序。事实认定由两阶段构成,先形成一定的基础事实,再结合证明标准完成案件事实的推断。基础事实本质上属于法律事实,自动化行政虽能高效获取外在的客观事实,但为确保其符合证据特性仍应经人工审核方能升格为法律事实。基于自动化行政所形成的基础事实并不等同于最终的案件事实。首先,当行政相对人提出异议时,行政机关仍应履行全面调查义务。其次,行政机关得于个案中结合证明标准判断最终的案件事实是否清楚。若案件适用简易程序,则选取优势证明标准,可从电子基础事实出发推断待证事实;若案件适用普通程序,无论采高度盖然性证明标准抑或排除合理怀疑证明标准,均无法基于电子基础事实直接推断待证事实。至此,围绕第41条的电子数据“定案孤证说”无从证立。

关键词：自动化行政事实认定行政处罚调查取证证明标准

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我国档案行政处罚工作的困境与进路

档案学通讯 2024年第2期 57-64页

作者：周耀林张丽华武汉大学信息管理学院武汉430072 武汉大学政务研究中心武汉430072

档案行政处罚是纠正档案违法行为、提高档案治理效能、扎实推进依法行政的重要手段。面对法治国家、法治政府、法治社会一体建设的时代要求,随着档案法规与《行政处罚法》的修订,我国档案行政处罚工作面临行政处罚手段有限、行刑责任衔... 详细信息

档案行政处罚是纠正档案违法行为、提高档案治理效能、扎实推进依法行政的重要手段。面对法治国家、法治政府、法治社会一体建设的时代要求,随着档案法规与《行政处罚法》的修订,我国档案行政处罚工作面临行政处罚手段有限、行刑责任衔接不畅、裁量基准亟待统一、缺乏法律文书的制作规范等现实困境,应从完善处罚类型与处罚模式、构建行刑处罚衔接机制、统一档案行政处罚裁量基准、出台《档案行政处罚法律文书制作规范》等方面予以改进。

关键词：行政处罚档案行政处罚档案行政执法

论国际条约在我国行政处罚中的适用——源于最高人民法院指导案例177号的思考

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东南大学学报(哲学社会科学版) 2024年第S1期 87-94页

作者：叶新纪华东政法大学国际法学院

国际条约在我国行政处罚领域中的适用问题鲜少得到国内学者的关注。最高人民法院公布的指导案例177号为研究该问题提供了有益的素材。在我国，直接适用条约模式较为普遍地得到采纳，但亦有少量规范采纳了间接适用或混合适用模式。在行... 详细信息

国际条约在我国行政处罚领域中的适用问题鲜少得到国内学者的关注。最高人民法院公布的指导案例177号为研究该问题提供了有益的素材。在我国，直接适用条约模式较为普遍地得到采纳，但亦有少量规范采纳了间接适用或混合适用模式。在行政处罚领域，由于规范的缺失，国际条约能否得到适用以及如何适用均没有定论。国际条约在行政处罚中的适用有法理、规范、价值三方面的支撑，对其适用具有增加法律依据、拓宽执法视野、积累实践经验三方面的功能。具体到适用路径的选择问题上，结合我国目前的法治情况，国际条约可作为执法依据、解释基准、裁量因素三重角色在行政处罚中得以适用，籍此促进国际条约与行政执法的衔接与弥合。

关键词：国际条约行政处罚直接适用间接适用适用路径

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审计机构行政处罚:事实、申辩与驳回

会计之友 2024年第9期 42-47页

作者：余飞朱仔怡南京审计大学内部审计学院

文章以YT会计师事务所在中国证券监督管理委员会的严格监管下受到35次处罚为案例研究对象,通过梳理YT的违法行为及其申辩与监管机构的回应,揭示YT会计师事务所屡罚屡犯的原因在于处罚力度不够、没有有效发挥处罚的联动效应及法规体系不... 详细信息

文章以YT会计师事务所在中国证券监督管理委员会的严格监管下受到35次处罚为案例研究对象,通过梳理YT的违法行为及其申辩与监管机构的回应,揭示YT会计师事务所屡罚屡犯的原因在于处罚力度不够、没有有效发挥处罚的联动效应及法规体系不完善,以期为未来证券市场监管政策和审计机构经营提供有益的经验和启示。为此,须加大处罚力度以确保处罚与违法行为的严重程度相匹配;对违规审计机构的行政责任、民事责任和刑事责任贯通追究,做到三位一体集体发力;需要完善法规体系,明确违法行为的认定标准,提高处罚的透明度和可预测性。同时,还需要提升注册会计师的专业能力、道德水平与合规意识,进一步完善会计师事务所质量管理体系。

关键词：会计师事务所行政处罚申辩证券市场监管

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行政处罚决定公开范围研究

社会科学前沿 2024年第5期13卷 207-213页

作者：赵堃羽长春理工大学法学院吉林长春

《行政处罚法》第四十八条规定标准不明确所造成的法律问题,目前分析看来主要有三个:一为对于行政处罚决定公开应当定性为何种行为目前尚且存在不明确性;二是关于公开行政处罚案件的范围如何划定也存在问题,当前尚未对于“具有一定社会... 详细信息

《行政处罚法》第四十八条规定标准不明确所造成的法律问题,目前分析看来主要有三个:一为对于行政处罚决定公开应当定性为何种行为目前尚且存在不明确性;二是关于公开行政处罚案件的范围如何划定也存在问题,当前尚未对于“具有一定社会影响”的概念进行明确的界定,因此在确定哪些案件应该属于这一范畴时存在主观性和模糊性;三是行政处罚决定公开的内容也尚且没有明确的规定。为了解决这些法律问题,推进行政处罚决定公开制度建设,本文将围绕行政处罚决定的公开制度,首先讨论社会影响的性质,将其分为违法行为主体的社会影响和行政处罚信息的社会影响两个方面。并对行政处罚信息的不同种类进行深入分析,讨论如何确定社会影响的标准并权衡不同领域之间的差异,以推动更加透明和合理的执法实践。

关键词：行政处罚政府信息信息公开

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行政处罚中限制从业研究