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涉案企业合规第三方监督评估机制研究

涉案企业合规第三方监督评估机制研究

作者：刘迪哈尔滨商业大学

学位级别：硕士

随着我国社会主义市场经济体制的不断完善,各类市场主体蓬勃成长,已成为社会财富的重要创造者,经济增长的“发动机”,在国家发展中发挥着十分重要的作用。但很多企业在市场经营活动中依法合规经营的情况并不尽如人意,检察机关为此积极... 详细信息

随着我国社会主义市场经济体制的不断完善,各类市场主体蓬勃成长,已成为社会财富的重要创造者,经济增长的“发动机”,在国家发展中发挥着十分重要的作用。但很多企业在市场经营活动中依法合规经营的情况并不尽如人意,检察机关为此积极开展涉案企业合规改革,涉案企业合规第三方监督评估机制(以下简称第三方机制)是涉案企业合规改革顺利推进的有力保障,经过两年时间发展,已具备基本制度模型。第三方机制涉及涉案企业合规、第三方监督评估等概念,以诉源治理理论、委托代理理论、利益平衡理论作为理论依据。目前该制度仍处于试点探索阶段,实践运行中存在适用条件泛化、启动条件不明、专业人员选任、管理规则有待完善、验收评估标准模糊等问题。域外国家中英美两国较早采用合规监管人制度,在实践中不断发展,形成较为完备的运行机制,可为完善我国第三方机制提供参考。针对目前我国第三方机制存在的问题,需要根据其运行过程划分不同阶段进行具体分析与完善。启动阶段作为进入第三方机制的前提,应当明确相关条件,对涉案企业进行必要性和经济性考量后判断是否启动第三方机制;运行阶段过程中第三方监督评估机制管理委员会(以下简称第三方机制管委会)选任组成的第三方监督评估组织(以下简称第三方组织)应勤勉履行义务,为保证其选任公平与专业,需优化专业人员名录库管理,同时将涉案企业纳入人员初选环节,此外还需加强第三方机制管委会与检察机关对第三方组织的监督、明确第三方机制费用承担主体与费用标准;验收阶段通过明确评估标准具体内容、构建二元体系以保障验收效果。通过以上途径对第三方机制不断完善,助力涉案合规第三方监督评估机制充分发挥积极作用,落实好让企业“活下来”“留得住”“经营得好”的企业合规制度预期目标,有利于助推法治化营商环境建设,营造良好营商环境。

关键词：涉案企业合规第三方监督评估机制评估标准

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涉案企业合规第三方监督评估机制的程序优化

福建警察学院学报 2024年第3期38卷 99-108页

作者：陈赛王晙哲陈修勇天津市人民检察院天津市和平区人民法院华东政法大学刑事法学院

第三方监督评估机制的运行是合规改革中的重要环节，但其在改革实践中的启动条件、权限范围、考察期限以及主体协作等方面均存在一定问题。对其程序设计，应确立必要性和自愿性原则，明确启动条件；通过完善选任程序和内外部监督机制，... 详细信息

第三方监督评估机制的运行是合规改革中的重要环节，但其在改革实践中的启动条件、权限范围、考察期限以及主体协作等方面均存在一定问题。对其程序设计，应确立必要性和自愿性原则，明确启动条件；通过完善选任程序和内外部监督机制，确保第三方组织的中立地位，并明确其权限范围；通过探索侦查阶段开启合规考察，解决考察期限不足的问题。在参与主体方面，要坚持检察主导、强化监督，协同各方参与、加强异地协作。

关键词：企业合规第三方监督评估机制检察主导法院参与异地协作

我国企业合规第三方监督评估机制的实践困境与完善进路——以第三方监管人问题为切入点

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湖南警察学院学报 2024年第2期36卷 66-73页

作者：李荣张佳星中央民族大学北京100081

企业合规不起诉制度是新时代检察机关依法能动履职的重大制度创新,而第三方监督评估机制是该制度中的一个重要环节。然而,在我国企业合规不起诉改革实践中,第三方监督评估机制尚不完善,其在第三方监管人的选任以及第三方监管人的费用承... 详细信息

企业合规不起诉制度是新时代检察机关依法能动履职的重大制度创新,而第三方监督评估机制是该制度中的一个重要环节。然而,在我国企业合规不起诉改革实践中,第三方监督评估机制尚不完善,其在第三方监管人的选任以及第三方监管人的费用承担等问题上存在实践困境。为完善我国企业合规第三方监督评估机制,应健全第三方监管人选任管理制度、明确第三方监管人的费用承担模式,以期对深化我国企业合规不起诉改革与优化法治化营商环境有所裨益。

关键词：企业合规第三方监督评估机制第三方监管人合规监管

涉案企业合规第三方监督评估机制的适用与完善

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学理论 2024年第1期 81-84页

作者：吴鹏鞠莎郑博远山东省人民检察院山东省诸城市人民检察院

经过两期的企业合规改革试点工作，社会各界对涉案企业合规改革的认知逐渐加深，各地检察机关在合规改革试点工作中不断面临新的机遇与挑战，第三方监督评估机制作为企业合规改革的关键，在适用条件、第三方组织履职、验收标准、考察期... 详细信息

经过两期的企业合规改革试点工作，社会各界对涉案企业合规改革的认知逐渐加深，各地检察机关在合规改革试点工作中不断面临新的机遇与挑战，第三方监督评估机制作为企业合规改革的关键，在适用条件、第三方组织履职、验收标准、考察期限等方面的争议逐渐凸显。为依法做好涉案企业合规改革工作，并为下一步出台立法铺好路，应以充分发挥检察职能为出发点，将理论与实践相结合，不断完善第三方监督评估机制。

关键词：企业合规第三方监督评估机制第三方组织

浅析企业刑事合规第三方监督评估机制实践困境及完善路径

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中外企业文化 2024年第7期 86-88页

作者：陶钰南京审计大学

在企业刑事合规试点改革工作中，企业合规考察是合规制度运行的关键环节。第三方监督评估机制的建立和完善能有效提升合规考察工作的整体效率，从而最终助力企业减少和预防犯罪。目前第三方监督评估机制还在试点阶段，应大力落实合规改... 详细信息

在企业刑事合规试点改革工作中，企业合规考察是合规制度运行的关键环节。第三方监督评估机制的建立和完善能有效提升合规考察工作的整体效率，从而最终助力企业减少和预防犯罪。目前第三方监督评估机制还在试点阶段，应大力落实合规改革试点工作，促进企业合规体系构建，充分发挥第三方监督评估机制在企业合规中的显著作用。

关键词：刑事合规第三方监督评估机制合规监管

企业合规第三方监督评估机制的争议问题与完善路径

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山东社会科学 2022年第10期 184-192页

作者：刘成安杨志超山东建筑大学法学院山东济南250101 山东政法学院经济贸易法学院山东济南250014

企业合规第三方监督评估机制是我国探索和推进企业合规改革试点的一个重要里程碑。随着涉案企业合规改革于2022年全面推开以及第三方监督评估机制应用案例日益增加,第三方监督评估机制适用条件、利益冲突、监督评估期限、验收标准等制... 详细信息

企业合规第三方监督评估机制是我国探索和推进企业合规改革试点的一个重要里程碑。随着涉案企业合规改革于2022年全面推开以及第三方监督评估机制应用案例日益增加,第三方监督评估机制适用条件、利益冲突、监督评估期限、验收标准等制度层面的争议逐渐凸显。我国第三方监督评估机制的完善应秉持公正有效、成本效益以及客观独立的理念,在适用情形、选任问责机制、监管期限以及验收标准等方面不断完善。

关键词：企业合规第三方监督评估机制合规监管第三方组织

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企业合规中第三方监督评估机制研究

企业合规中第三方监督评估机制研究

作者：陈一琳广西师范大学

学位级别：硕士

企业合规中第三方监督评估机制是企业合规改革顺利推进的坚实后盾和基本保证,是优化营商环境,激发民营企业创造活力的有效支撑。自2021年6月,最高人民检察院开展企业合规第三方监督评估机制试点改革以来,经过两年时间,企业合规中第三方... 详细信息

企业合规中第三方监督评估机制是企业合规改革顺利推进的坚实后盾和基本保证,是优化营商环境,激发民营企业创造活力的有效支撑。自2021年6月,最高人民检察院开展企业合规第三方监督评估机制试点改革以来,经过两年时间,企业合规中第三方监督评估机制已具备了基本的制度模型。但通过实践发现,企业合规中第三方监督评估机制不仅存在着制度规定不完善的问题,实际运行中也出现了许多阻碍,没有建立案后监督评估机制,对企业生产经营活动以及市场经济的稳定发展有着不利影响。因此,以企业合规中第三方监督评估机制为研究主题,对该制度进行研究讨论既具有理论意义也有现实价值。理论上对企业合规中第三方监督评估机制进行全面研究,完善相关制度,为实践提供理论遵循。同时通过对企业合规中第三方监督评估机制的实际运行情况进行分析,找出其中阻碍机制运行的问题并提出解决方法,让企业合规中第三方监督评估机制充分发挥积极作用,确保企业合规不起诉制度的顺利进行。文章共分为四个部分。第一部分是企业合规中第三方监督评估机制的概述,论述了企业合规中第三方监督评估机制的概念、特征、原则和价值。企业合规中第三方监督评估机制是人民检察院在办理涉企犯罪案件时,对符合企业刑事合规改革试点适用条件的,交由第三方监督评估机制管理委员会选任组成的第三方监督评估组织对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察,具有独立性、专业性、高效性的特点。企业合规中第三方监督评估机制运行坚持内部评估与外部评估相结合、专业性与常识性相结合和持续监管与动态评估相结合的原则,是企业合规效果的保障,有利于企业增强责任意识,也是完善企业合规经营管理的必然要求。第二部分阐述企业合规中第三方监督评估机制的现状。从理论层面上看,最高检联合九个部门共发布了四个规范性文件,规定了企业合规中第三方监督评估机制的适用条件、第三方监督评估机制管委会组成和职责、第三方监督评估机制的启动和运行、第三方监督评估组织的职责以及人民检察院的职责等方面。从实务层面上看,各试点机关积极探索符合各地实际的第三方监督评估机制,形成了“一案一议”模式、以中小微企业为主的第三方监督评估机制以及京津冀异地协作机制等极具地方特色的第三方监督评估机制。第三部分描述了企业合规中第三方监督评估机制存在的问题。首先,第三方监督评估机制的适用条件不完善,缺少前置性和必要性条件要求,没有统一规定第三方监督评估机制介入合规案件的时间节点,启动时间不明确;其次,第三方监督评估机制的运行缺乏统一规定,考察期限实际适用弹性大,第三方监督评估机制的评估标准不合理;再次,第三方监督评估机制的保障力度不足,检察机关在第三方监督评估机制的角色定位不明确,没有建立起有效的追责制度和案后监督机制;最后,第三方监督评估机制的费用承担主体和支付方式有争议,没有明确的制度规定费用的承担主体和支付方式。第四部分提出企业合规中第三方监督评估机制的完善建议。首先,细化第三方监督评估机制适用条件的规定,增加前置性和必要性条件规定,建立全程参与合规案件的第三方监督评估机制;其次,规范第三方监督评估机制的运行规定,明确第三方监督评估机制的考察期限和内容,完善第三方监督评估机制的评估标准;再次,明确检察机关的主导作用,构建第三方组织追责制度,严厉打击第三方组织成员的违规失职行为。建立完善的案后监督机制,明确监督主体,构建监督举报激励机制,助力企业合规文化的形成;最后,明确企业作为第三方监督评估机制的费用承担主体,创新费用支付方式,解决企业无力承担合规费用的问题。

关键词：企业合规第三方监督评估机制评估标准

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企业刑事合规第三方监督评估机制研究

企业刑事合规第三方监督评估机制研究

作者：周莹雪青岛科技大学

学位级别：硕士

自2020年我国开展企业刑事合规改革试点以来,监督涉案企业实现有效合规整改成为了各地检察机关的主要议题,并在此基础上展开了积极探索。2021年6月最高人民检察院联合九部委印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(... 详细信息

自2020年我国开展企业刑事合规改革试点以来,监督涉案企业实现有效合规整改成为了各地检察机关的主要议题,并在此基础上展开了积极探索。2021年6月最高人民检察院联合九部委印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,将第三方监督评估机制引入到企业刑事合规改革中,作为整个刑事合规改革的核心和重点进一步开展实践。目前第三方监督评估机制已经作为一般性的合规监管方式,正在实践中大规模适用,各地在机制运行的各个节点也创设出了不同的模式。在取得丰富实践成果的同时,有必要对目前机制的运行效果进行评估和总结,探寻机制运行的主要分歧和困难,对于关键问题进一步优化完善,从而提高机制运行的有效性。本文从第三方监督评估机制的必要性和可行性出发,结合第三方机制目前运行现状,对于机制运行过程中出现的主要分歧和困难进行分析,提出细化制度运行流程,提升合规整改有效性的完善建议。在实践的过程中,第三方监督评估机制对于企业刑事合规改革的现实价值已经得到了充分的印证。同时,刑事合规改革在通过两种不同模式进行了充分实践的情况下,最终确定建立第三方机制这一监管模式,第三方机制的可行性也得到了证实。结合目前司法实践成果及出台的相关配套文件来看,后续改革的重心着眼于如何通过运行第三方机制实现涉案企业的有效整改。故基于此,第三方机制在运行过程中的适用条件、运行费用承担、监管人员选任以及最终验收标准等关键环节尚需细化。针对以上问题,优化第三方机制运行的规则,细化第三方机制的适用条件;根据企业的规模以及社会危害程度确定费用的承担;设定第三方监管人的准入门槛并加强管理;同时将验收标准与整改过程进行更为紧密的联系;在优化第三方机制运行的同时,加强刑事合规与行政监管的衔接,使得第三方机制运行成果持续发挥效能,最终实现涉案企业有效整改的目标。

关键词：刑事合规第三方监督评估机制第三方监督人合规有效性

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企业合规第三方监督评估机制问题研究

企业合规第三方监督评估机制问题研究

作者：丁逸雯上海师范大学

学位级别：硕士

为优化营商环境,加强单位犯罪治理,增强企业合规改革工作的有效性,有必要探索设立第三方监督评估机制以深入对涉罪企业开展合规的考察、评估、监督、指导工作。但鉴于我国合规改革探索仍处于起步阶段,第三方监督评估机制随着实践的推广... 详细信息

为优化营商环境,加强单位犯罪治理,增强企业合规改革工作的有效性,有必要探索设立第三方监督评估机制以深入对涉罪企业开展合规的考察、评估、监督、指导工作。但鉴于我国合规改革探索仍处于起步阶段,第三方监督评估机制随着实践的推广和深入也暴露出一系列的现实问题,影响该机制的有效运转。本文在比较美国合规监管制度的基础上,从宏观构建方面明确该机制的运行原则,梳理组成人员的职责权限,再从微观设计方面提出完善建议,实现第三方监督评估机制的独立性、公正性、专业性,保证企业合规的有效开展。第一章在对第三方监督评估机制基本概念进行概述的基础上,分析论证了该机制产生的理论依据。并进一步论述了该制度建立的必要性,是合规不起诉制度下实现有效合规的必要方式,也符合现代公司治理和政府管理的现实需要。第二章通过芜湖样本的引入对第三方监督评估机制的现状进行研究总结。经过一段时间的试点,对第三方监督评估机制的有益性进行了验证,同时也在法律的框架内进行探索,总结了实践中的实施路径和经验成果,同时也对实践案例中暴露出的问题剖析,包括法律困境、实践困境、文化困境三个方面。第三章从宏观层面针对现实中存在的问题进行制度构建。明确第三方监督评估机制应当坚持法治原则、勤勉履职原则、独立原则和持续性原则。明确第三方监督评估组织的工作内容,包括考察职能、监督评估职能和指导职能,以及具体的履职要求和内容。进一步厘清第三方监督评估组织与第三方管理委员会、检察机关和行政机关的关系,相互间的衔接、监督和协助方式。第四章对比美国第三方合规监管制度。通过对美国合规监管制度的发展阶段以及其主要内容的研究,对比我国的第三方监督评估机制异同,结合我国的实际情况,对于其合规有效性评估标准、如何保持第三方监管人的中立性等方面有益之处吸收学习,为我国的机制进一步的细化完善提供思路。第五章从微观层面优化第三方监督评估机制的制度设计。从提高该机制的专业性、有效性和公正性三个角度分别论述具体措施。专业性方面需要完善人员选任和管理的方式,提高灵活性和丰富性,提高评估人员的专业素养;有效性方面要明确细化各专门领域的有效性评估标准,对不同规模的企业也设定相应不同标准;公正性方面,应当强化和充分发挥第三方管委会和检察机关的监督职能,并加强和扩大外部监督力量,实现合规评估结果的可信公正。

关键词：企业合规第三方监督评估机制监督考察单位犯罪