涉案企业合规第三方监督评估机制研究

作     者：刘迪 

作者单位：哈尔滨商业大学 

学位级别：硕士

导师姓名：石贤平

授予年度：2024年

学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030106[法学-诉讼法学] 

主      题：涉案企业合规 第三方监督评估机制 评估标准 

摘      要：随着我国社会主义市场经济体制的不断完善,各类市场主体蓬勃成长,已成为社会财富的重要创造者,经济增长的“发动机,在国家发展中发挥着十分重要的作用。但很多企业在市场经营活动中依法合规经营的情况并不尽如人意,检察机关为此积极开展涉案企业合规改革,涉案企业合规第三方监督评估机制(以下简称第三方机制)是涉案企业合规改革顺利推进的有力保障,经过两年时间发展,已具备基本制度模型。第三方机制涉及涉案企业合规、第三方监督评估等概念,以诉源治理理论、委托代理理论、利益平衡理论作为理论依据。目前该制度仍处于试点探索阶段,实践运行中存在适用条件泛化、启动条件不明、专业人员选任、管理规则有待完善、验收评估标准模糊等问题。域外国家中英美两国较早采用合规监管人制度,在实践中不断发展,形成较为完备的运行机制,可为完善我国第三方机制提供参考。针对目前我国第三方机制存在的问题,需要根据其运行过程划分不同阶段进行具体分析与完善。启动阶段作为进入第三方机制的前提,应当明确相关条件,对涉案企业进行必要性和经济性考量后判断是否启动第三方机制;运行阶段过程中第三方监督评估机制管理委员会(以下简称第三方机制管委会)选任组成的第三方监督评估组织(以下简称第三方组织)应勤勉履行义务,为保证其选任公平与专业,需优化专业人员名录库管理,同时将涉案企业纳入人员初选环节,此外还需加强第三方机制管委会与检察机关对第三方组织的监督、明确第三方机制费用承担主体与费用标准;验收阶段通过明确评估标准具体内容、构建二元体系以保障验收效果。通过以上途径对第三方机制不断完善,助力涉案合规第三方监督评估机制充分发挥积极作用,落实好让企业“活下来“留得住“经营得好的企业合规制度预期目标,有利于助推法治化营商环境建设,营造良好营商环境。