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国际投资争端解决平行程序的触发条款实证研究

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法商研究 2018年第4期35卷 172-182页

作者：刘梦非重庆大学法学院

国际投资中国家契约与投资协定的并存客观上为平行程序的发生提供了可能,但只有存在相应的具体条款时才能将可能的平行程序触发为现实。保护伞条款、最惠国待遇条款,以及作为卡尔沃主义程序化表达的穷尽当地救济条款是三类主要的触发条... 详细信息

国际投资中国家契约与投资协定的并存客观上为平行程序的发生提供了可能,但只有存在相应的具体条款时才能将可能的平行程序触发为现实。保护伞条款、最惠国待遇条款,以及作为卡尔沃主义程序化表达的穷尽当地救济条款是三类主要的触发条款。投资者可能利用这三类条款分别基于投资协定和国家契约就相同的投资争端同时或相继启动两次救济程序。实证分析每一类条款的触发原理,把握其触发路径,为逆向解决国际投资争端平行程序提供了方向。

关键词：国际投资争端平行程序保护伞条款最惠国待遇条款穷尽当地救济

仲裁抑或诉讼?——国际商事仲裁平行程序及其解决机制

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河北法学 2011年第5期29卷 84-92页

作者：高薇北京大学法学院北京100871

仲裁与诉讼间平行程序的实质是仲裁管辖权与司法管辖权的冲突。各国法律多设置了相关规则对国内平行程序进行规制,但在调整跨国平行程序方面还存在诸多困难。相关的国际公约往往忽视仲裁庭与法院在管辖权问题上的交叉和矛盾,《纽约公约... 详细信息

仲裁与诉讼间平行程序的实质是仲裁管辖权与司法管辖权的冲突。各国法律多设置了相关规则对国内平行程序进行规制,但在调整跨国平行程序方面还存在诸多困难。相关的国际公约往往忽视仲裁庭与法院在管辖权问题上的交叉和矛盾,《纽约公约》、《欧洲公约》亦未能起到有效抑制平行程序发生的作用。以瑞士为代表的大陆法系国家适用"先诉优先及可预期执行原则",而以英国为代表的英美法系国家则通过颁发"禁诉令"支持仲裁。最新的国际司法实践显示出两种做法各自面临的困境及调整的必要。我国已有调整国内仲裁平行程序的规定,在处理跨境的相关问题方面还存在法律和司法实践上的空白。

关键词：仲裁平行程序未决诉讼管辖权

“已决原则”与“未决原则”适用研究 ——以国际投资争端解决平行程序为视角

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“已决原则”与“未决原则”适用研究 ——以国际投资争端解决平...

作者：王澍颖华东政法大学

学位级别：硕士

在当今世界,由于投资条约数量增多,投资条约中对投资者定义宽泛的规定、当事方条约选择、不同国际法庭或不同国际仲裁庭之间无隶属关系或“或裁或诉”的法定排斥关系等原因,可能导致相关利益实体就同一投资争议提起仲裁或诉讼。而不同... 详细信息

在当今世界,由于投资条约数量增多,投资条约中对投资者定义宽泛的规定、当事方条约选择、不同国际法庭或不同国际仲裁庭之间无隶属关系或“或裁或诉”的法定排斥关系等原因,可能导致相关利益实体就同一投资争议提起仲裁或诉讼。而不同国际法庭或仲裁庭有可能对本质上相同的争议同时行使管辖权,平行程序因此产生。通常,平行程序在国际投资争端解决程序平行程序有两种形式。第一,国内救济程序与国际救济程序的同时或先后进行;第二,不同国际救济程序的同时或先后进行。国内救济程序主要为法院诉讼与仲裁,国际救济程序为国际法院诉讼与国际仲裁机构仲裁。平行程序最大潜在风险是不同的争端解决机构对相同的事实和法律问题做出不同解释和裁判,使得判决或裁决不可预测、不稳定,从而影响其公信力。在国际法领域,“已决原则”与“未决原则”作为国际法原则已被广泛接受,其在平行程序中的适用也被认可,但是在国际投资法中明显缺少这种制度的构建,在何种程度上能够对预防平行程序有所帮助也未被明确。而该种明确主要依赖于对争端双方、标的物、争端产生原因等要素范围的界定,这也是在适用上述两个原则时富有争议性和挑战性的难点。同一当事人和同一事由或争议为实践中认可的适用条件。通过分析国际投资仲裁Lauder/CME案、Waste Management *** Mexican States案和欧盟法院关于《布鲁塞尔公约》的实践,以及国际法协会出具的《关于国际商事仲裁“已决原则”与“未决原则”的建议》,得出了对于上述两个原则的适用应当满足两个总括的条件,即同一当事人和同一事由或争议以及适用时存在的问题。上述案件在适用“已决原则”与“未决原则”时都未涉及内国法院或仲裁与国际法院或仲裁之间的裁判适用以上原则。那么在后续章节中论证现阶段同一法律秩序也应当是适用上述两个原则的条件之一,同时借鉴国际商事仲裁和民事诉讼法理论中“一事”的判断标准进行论述。适用上述两个原则应当在同一法律秩序之中。不同的法律秩序下,具体的法律关系会有所不同。具体结合到本文,国际投资争端的解决中“已决原则”与“未决原则”的适用形式为法院或仲裁机构对于已经有判决或裁决的同一事不再重复裁判或等待先受理的争端解决机构裁决,若受理同一争端的机构不在同一法律秩序中,那么他们作出裁决的依据和标准都不同,适用“已决原则”与“未决原则”有所不妥。从国际投资仲裁(混合仲裁)私法化,可以看到各种法律系统之间互通的趋势,但在现阶段各个法律秩序之间存在的差异还无有效的途径能在国际投资混合仲裁或诉讼中得到消除。所以,适用这两个原则时,同一法律秩序的条件应当满足。在同一当事人和同一事由或争议的基础上,对国际投资平行程序阶段化分类,同时也对“一事”的认定阶段化。在第一阶段和第二阶段,由于未进入实体审查或审查不充分,若“一事”的标准过于简单或对于“一事”的判断过于机械化,那么不利于维护当事人的合法权益。所以,在第一和第二阶段,第二个争端解决机构判断是否应当受理或是否应当中止审理已受理案件应当结合诉讼标的和诉讼请求这两个因素。在第三阶段,对同一当事人的判断应当注意利害关系第三人,这打破了既判力的相对性原理。在该阶段,对于其他因素的判断可以依照判决书或裁决书中所涉及的内容,即判决或仲裁文书中所判断的范围。综上,“已决原则”与“未决原则”的适用应当以在同一法律秩序中为前提条件。对于同一当事人的判断应当结合案件对传统意义上的同一当事人作扩充解释。对于同一事由或争议的判断应综合考虑多种因素。最后,在分析我国《仲裁法》、仲裁规则和签订的BIT中相关条款的基础上,对其条文的增设、当事人风险防范意识增强提出了建议和设想。具体而言,可以把争议双方当事人面临平行程序时可依据“已决原则”与“未决原则”提出抗辩,也可要求提起诉请的一方当事人向争端解决机构主动提供其与被申请人之间存在的相同案由的案件进展情况直接写入条约,增加当事人就相同或类似事实再次提起诉请的负担。对于投资者而言如何充分保障自身利益应做到以下几点:第一,在进行投资活动前应当充分了解国际投资的相关规则,不仅包括协定或合同中阐述的规则,还应当熟悉和掌握普遍的国际法原则,比如本文中所论述的“已决原则”与“未决原则”;第二,在双方签订的合同或协定中,对双方当事人的范围做出限定,就争议解决的方式做出细致的规定,明确争端解决的机构,多种争端解决方式之间的排斥关系;第三,出现争端时,应当首先通过协商方式解决,避免长时间的诉讼或仲裁浪费大量财力与物力;第四,在诉讼或仲裁时,充分利用双方之间的协定和国际法原则维护自身权益。

关键词：已决原则未决原则国际投资平行程序适用条件

WTO与投资者—东道国仲裁机制平行程序问题研究

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WTO与投资者—东道国仲裁机制平行程序问题研究

作者：陆茸苏州大学

学位级别：硕士

基于当前国际贸易与投资领域内规则体系的多元化发展的背景,国际争端当事方可以运用不同的争端解决程序解决纷争。解决相同或类似纷争的争端解决程序存在于同一时空中时,相应的管辖权冲突就更加突出地呈现出来。在美加软木案中,争端当... 详细信息

基于当前国际贸易与投资领域内规则体系的多元化发展的背景,国际争端当事方可以运用不同的争端解决程序解决纷争。解决相同或类似纷争的争端解决程序存在于同一时空中时,相应的管辖权冲突就更加突出地呈现出来。在美加软木案中,争端当事方为了寻求尽可能多的救济渠道及提高救济成功率而启动多个争端解决程序,其中不仅同类模式(诉讼或仲裁)下不同的争端解决机制构成平行程序,WTO与投资者-东道国仲裁机制这样的跨模式争端解决机制亦满足了平行程序的构成要件。但从后者的本质来看,跨模式争端解决机制平行程序现象实质为管辖权重叠问题;WTO与投资者-东道国仲裁机制的管辖权重叠与一般管辖权冲突导致的后果类似,主要包括冲突的事实认定及对同一法律概念的冲突解释与适用问题,同时使得相关判决/裁决的终局性受到相当程度的影响。前述问题的根源不仅在于国际贸易与投资法律规则界限的日趋模糊,更在于WTO与投资者-东道国仲裁机制本质上的程序性冲突,且各自争端解决规则也没有对两者之间的冲突做出规定。针对WTO与投资者-东道国仲裁机制之间存在的管辖权重叠问题及其后果,笔者对现有解决争端解决机制间管辖权冲突与重叠的相关模式进行了分析,主要从争端解决机制自身运作模式以及争端解决机制间关系入手,通过结合现有解决管辖权与裁判冲突的一些方法来尽力完善。此外,笔者认为,从条约规则方面来说,BIT或FTA的缔约方如能以自身现实情况及利益为基本考量,在条约中灵活运用最惠国待遇原则并视具体情形对其进行恰当界定,可在一定程度上从条约的制定层面缓解可能出现的争端解决机制管辖权重叠问题。从判决/裁决的承认与执行角度而言,可通过将相应符合WTO规则的一些仲裁裁决纳入到“公共政策”的范围内,亦能部分地解决管辖权重叠带来的投资仲裁裁决与WTO判决的冲突问题。

关键词： WTO 投资者-东道国仲裁机制平行程序管辖权重叠

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国际商事仲裁平行程序研究

国际商事仲裁平行程序研究

作者：吴雪飞大连海事大学

学位级别：硕士

随着社会生产力的进一步解放,生产分工精细化,我国进入了经济体制的转型期。转型期矛盾冲突加剧,社会分层明显,人们之间的矛盾冲突也随之显现出来。国际商事仲裁作为解决国际商事争议的一种重要方式,对于我国的纠纷解决资源的优化配置,... 详细信息

随着社会生产力的进一步解放,生产分工精细化,我国进入了经济体制的转型期。转型期矛盾冲突加剧,社会分层明显,人们之间的矛盾冲突也随之显现出来。国际商事仲裁作为解决国际商事争议的一种重要方式,对于我国的纠纷解决资源的优化配置,具有特殊意义,己被国际社会普遍认可。本文主要针对国际商事仲裁在解决纠纷的过程中,遇到的平行程序问题进行研究。本文总共分为四个大部分：第一部分是国际商事仲裁中平行程序概述;第二部分是解决国际商事仲裁中平行程序的途径——自裁管辖;第三部分是解决国际商事仲裁中平行程序的途径——一事不再理;最后一部分是解决国际商事仲裁中平行程序的途径——合并仲裁。文章的第一部分,主要从以下几个方面进行论述：首先,阐述了平行程序的概念;然后,阐述了平行程序的表现形式;接着,阐述了国际商事仲裁平行程序产生的原因;最后,列举了它的弊端。文章的第二部分,主要从以下几个方面进行论述：首先,阐述了自裁管辖原则的含义;然后,论述了自裁管辖原则的理念;最后,论述了笔者对我国构建自裁管辖制度的一些建议。文章的第三部分,主要从一下几个方面进行论述：首先,阐述了一事不再理原则的含义;然后,论述了该原则的理论理念;接着,论述了该原则在国际商事仲裁中的应用及评价;最后,论述了笔者对我国构建一事不再理制度的一些建议。文章的第四部分,也是最后一部分,主要从以下几个方面进行论述：首先,阐述了合并仲裁制度的含义;然后,论述了该制度的理论理念;接着,论述了该制度在国际商事仲裁平行程序中的应用及评价;最后,论述了笔者对我国构建这一制度的一些建议。

关键词：国际商事仲裁平行程序自裁管辖合并仲裁

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国际商事仲裁中的平行程序及其法律规制研究

国际商事仲裁中的平行程序及其法律规制研究

作者：汪颖上海师范大学

学位级别：硕士

国际商事仲裁中的平行程序现象在近年来越发引起国际私法理论和实务界的关注,其不利益于当事人、浪费争议解决机构的资源、危及国际法体系统一等弊端的存在,使对其进行法律规制显得尤为重要。又因涉及以仲裁协议为基石的仲裁制度,国际... 详细信息

国际商事仲裁中的平行程序现象在近年来越发引起国际私法理论和实务界的关注,其不利益于当事人、浪费争议解决机构的资源、危及国际法体系统一等弊端的存在,使对其进行法律规制显得尤为重要。又因涉及以仲裁协议为基石的仲裁制度,国际商事仲裁中的平行程序呈现出迥异于平行诉讼的外延和特征,故而本文结合仲裁制度的特性来对这一现象及对其有效的规制方式作出观察。文章主要分为四部分。第一部分对国际商事仲裁程序中的平行程序进行概念界定。笔者从“国际”、“商事”和“平行程序”三个关键词入手来分析其内涵;继而延伸至对此现象构成要件的论述;接着再从外延角度阐述其主要表现形式。第二部分切入到为何需要对国际商事仲裁程序中的平行程序进行规制的法理分析。在前人论述的基础上,本文另辟角度从制度设计和国内立法两个层面来分析这一现象产生的原因;继而详述此现象所带来的弊端,以阐释对其进行规制的必要性和必然性;并在整体上对现有的规制方式所体现出的价值取向作出总结。第三部分阐述现有有效的规制方式。限于国际商事仲裁的论述大前提,很多适用于平行诉讼场景的规制方式不再适合。因此本文重点对可有效规制该现象的自裁管辖权原则和禁诉令两种制度进行论述,对它们分别进行立法和实践考察,分析它们的规制效力和作用。第四部分为建立和完善我国对此现象规制方式的建议。本文提出应推进对自裁管辖权原则双重效力的应用;利用国际礼让原则协调仲裁庭之间的关系以减少平行仲裁带来的负面影响;最后就我国对禁诉令制度的立法和实践态度作出论述,建议我国应积极应对外国法院/仲裁庭签发的禁令,并对我国建立禁诉令制度的可行性和制度建构进行探讨。

关键词：国际商事仲裁平行程序自裁管辖权原则禁诉令

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论国际商事仲裁中的平行程序

论国际商事仲裁中的平行程序

作者：祝她西南政法大学

学位级别：硕士

国际商事仲裁中平行程序的问题日益受到理论界和实务界的重视,因为其引起了不利于当事人、耗费大量司法资源,甚至造成矛盾判决和裁定等不良影响,使得处理平行程序问题就显得特别关键,又因为仲裁协议是仲裁制度的基础,因此国际商事仲裁... 详细信息

国际商事仲裁中平行程序的问题日益受到理论界和实务界的重视,因为其引起了不利于当事人、耗费大量司法资源,甚至造成矛盾判决和裁定等不良影响,使得处理平行程序问题就显得特别关键,又因为仲裁协议是仲裁制度的基础,因此国际商事仲裁中的平行程序问题并不同于国际诉讼中的平行诉讼问题,而处理平行诉讼的方式又不能直接拿来适用于国际商事仲裁中的平行程序,所以须研究关于国际仲裁中的平行程序应当如何解决。本文主要分成四大部分。第一个部分:对国际商事仲裁中的平行程序进行定义,从“国际”、“商事”、“平行程序”分别三词的内涵;而后,分析平行程序的构成要件,包含两个构成要件:其一是相同事项,通过分析发现以通常的三同标准法来判定相同事项并不适合于国际商事仲裁中的平行程序,转而采用主要争点法来判定;其二是,前程序已处在系属中。第二个部分:分析国际商事仲裁中的平行程序产生原因及影响分析。造成国际商事仲裁中的平行程序原因分为在主观层面是直接原因和客观层面是根本原因,其中,当事人因利益的驱动而约定瑕疵仲裁协议以及故意制造平行程序是两大主观原因,而各国立法差异中的仲裁协议的准据法适用、法院司法审查、仲裁协议异议时间以及可仲裁性是四大客观原因。对平行程序产生的影响分析来看,虽然平行程序一方面可以充分的保护当事人的权利,防止仲裁权力的肆意扩张,总体来讲是弊大于利,放任平行程序问题将产生相互冲突的判决、浪费司法资源等诸多弊端。第三个部分:通过考察其他国家是如何解决这一问题,主要涉及的有三种方法:以英美国家为首的禁诉令方法,因存在有效的仲裁协议为由,禁止当事人向外国法院诉讼;欧洲国家为首的未决原则的优先受理方法,当两个不同的程序同时受理同一案件时,以第一受理案件的法院管辖;最后,并存控制方法,即仲裁庭对仲裁管辖纠纷较法院有优先性,法院在仲裁庭未作出仲裁管辖相关裁决之前不能进行司法审查,国际条约和部分国家立法采用此种方式。第四个部分:我国的国际商事仲裁中的平行程序现状以及完善建议。首先分析了我国立法和司法实践对平行程序的解决的现状和问题,指出我们现行立程序的解决方法并不能起到解决平行程序的作用,我国的司法实践也对该问题是持放任的态度。最后提出如何完善我国解决平行程序的方法,推进仲裁自裁管辖权,通过自裁管辖权进行自我约束,建立禁诉令制度以防止恶意诉讼的当事人,对或裁或审和浮动仲裁适用未决原则中的优先受理法,最后若在受理阶段不能阻止平行程序的进行,则可以在裁判结果处利用一事不再理的既判力方法防止相互冲突的裁判结果的产生。

关键词：国际商事仲裁平行程序禁诉令未决原则仲裁自裁管辖

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国际投资仲裁中限制平行程序条款研究

国际投资仲裁中限制平行程序条款研究

作者：宋雅婷大连海事大学

学位级别：硕士

近年来国际投资争端解决机制表现出诸多新的发展态势,诱发了平行程序。多种救济程序并存、仲裁庭对投资者和投资概念进行扩大解释、东道国救济条款规定不明确以及最惠国待遇条款被滥用等原因的存在,投资者可以先后或同时启动两种或两种... 详细信息

近年来国际投资争端解决机制表现出诸多新的发展态势,诱发了平行程序。多种救济程序并存、仲裁庭对投资者和投资概念进行扩大解释、东道国救济条款规定不明确以及最惠国待遇条款被滥用等原因的存在,投资者可以先后或同时启动两种或两种以上的争端解决机制,导致平行程序的发生。平行程序的发生会导致司法资源浪费以及裁决不一致等严重后果,因而国际上也在积极探寻如何在现有的争端解决机制框架下通过规定限制平行程序条款来达到规制平行程序的目的。对我国而言,随着我国在国际投资中的角色定位发生改变和更新双边国际投资协定的步伐加快,未来针对我国的国际投资仲裁案例数量也会逐渐增加,发生平行程序的可能性也会显著提高;此外,当前涉及我国的国际投资仲裁案件也表明了我国有面临平行程序问题的现实风险。因此,研究国际投资协定中限制平行程序条款具有重要意义。除引言和结语,本文分为以下四个部分:首先,对国际投资仲裁中平行程序进行概念界定。在该部分首先会对平行程序作出概念界定,进而得出国际投资仲裁中平行程序的含义;接着从外延角度阐述其表现形式。其次,分析国际投资仲裁中平行程序产生的根本原因以及会造成的消极影响。平行程序产生的原因主要有多种争端解决方式并存、投资和投资者概念不明晰、最惠国待遇条款被滥用以及用尽当地救济原则触发;继而详细分析平行程序发生带来的消极影响,包括造成司法资源浪费和裁决不一致这两方面的弊端,以阐明采取措施来规制平行程序的必要性和重要性。再次,介绍国际上现有的用来限制平行程序的条款。本文主要介绍了两类限制平行程序条款,一类主要是用来规制法院和仲裁庭之间的平行程序的条款,包括用尽当地救济原则、岔路口条款以及弃权条款;另一类是用来规制仲裁庭和仲裁庭之间的平行程序的条款,主要包括程序合并条款。本文重点论述了这些条款在国际投资协定中的规定情况、在争端解决程序中的适用情况,并分析它们的规制作用。最后,为完善中国签订的国际投资协定中的限制平行程序条款提出建议。本文介绍了中国的立法现状以及限制平行程序条款存在的问题,并重点分析了Hela案中适用的条款存在的问题以及由此可能导致的后果,提出应当借鉴USMCA中的规定,重新回归用尽当地救济原则;或是从岔路口条款转向弃权条款,避免投资者利用仲裁庭严格解释三重相同标准来规避岔路口条款的适用,进而获得重复性救济;最后建议我国应当在未来签订国际投资协定时,纳入程序合并条款,以此来规制仲裁庭和仲裁庭之间的平行程序,提高程序效率并防止裁决不一致。

关键词：国际投资仲裁平行程序用尽当地救济原则岔路口条款程序合并条款

国际商事仲裁平行程序探微——附平行程序解决机制构建的建议

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中国国际私法与比较法年刊 2015年第1期18卷 222-240页

作者：张戈上海建纬(武汉)律师事务所

随着国际社会交流程度的愈加密切、国家间对外交往层次的更加深入以及国际民商事关系的越发复杂,21世纪的国际社会被很多人比喻为“地球村”,在如此的国际环境之下,法律领域亦随之发生了翻天覆地的变化,特别在调整国际民商事法律关系的... 详细信息

随着国际社会交流程度的愈加密切、国家间对外交往层次的更加深入以及国际民商事关系的越发复杂,21世纪的国际社会被很多人比喻为“地球村”,在如此的国际环境之下,法律领域亦随之发生了翻天覆地的变化,特别在调整国际民商事法律关系的国际私法领域,原本国内诉讼法中已经形成相应规则甚至原则的内容,或者已经不成问题的问题,值此背景之下,又进一步形成了新的问题及挑战——国际商事仲裁平行程序便属于此类问题之一。国际商事仲裁平行程序与国际平行诉讼程序二者同为国际民商事诉讼领域特有的现象,国际平行诉讼程序无论于定义、特征,还是产生原因和解决方法上,学界和实务界至今都存在诸多尚未解决的争议;国际商事仲裁平行程序作为衍生发展的产物,无论于定义、特征还是产生原因与解决机制方面,都只会更加悬疑,愈加深邃。为了避免国际商事仲裁平行程序的产生,本文尝试向国际商事仲裁案件仲裁庭或当事人给出如何作为的建议,而非建议修改国家的仲裁法律法规或建议法官该如何处理此类问题,原因是相比较之下前者具有更加切实的意义。

关键词：国际商事仲裁国际平行诉讼仲裁庭国际私法国际民商事诉讼国际民商事关系衍生发展平行程序