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12家券商披露一季报 国元证券成唯一净利下滑“另类”
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股市动态分析 2013年 第17期 78-79页
作者： 赵琳
截至4月25日,在19家上市券商中,已有12家披露了2013年一季度。就在其他券商纷纷报喜,净利润同比增长的同时,国元证券(000728)却成为最大的输家,其成为唯一一家营业收入和净利润双双出现下滑的公司,显得格外"另类"。面对IPO暂停数月,国... 详细信息
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关于核准国元证券股份有限公司设立国元定增1号集合资产管理计划的批复
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中国证券监督管理委员会公告 2012年 第6期 93-94页
2012年6月26日证监许可[2012]863号国元证券股份有限公司:你公司报送的关于设立国元定增1号集合资产管理计划的申请及相关文件收悉。根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号,以下简称《试... 详细信息
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关于核准国元证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复
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中国证券监督管理委员会公告 2010年 第11期 80-81页
2010年11月8日证监许可[2010]1562号国元证券股份有限公司:你公司报送的《国元证券股份有限公司关于变更公司章程重要条款的申请报告》(国证董办字[2010]356号)
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57份警示函与财富管理展业边界研究：国元证券“秀”全员销售 中原、安信问题典型  006
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21世纪经济报道
作者： 王媛媛
发展财富管理，是券商们一个确定的转型路线。2020年券商们亮眼的财报数据，似乎也证明这一方向的正确性。只是，在亮眼的财富管理业绩之下，却是部分券商激进地违规销售财富管理产品。根据21世纪资本研究院统计数据，2021年以来监管下... 详细信息
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频频被点名 国元证券挑战监管底线？  B08
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中国经营报
作者： 崔文静 夏欣
7月23日，在中国证监会公布的2021年证券公司分类结果中，国元证券评级上调，由BBB级调整为A级，成为50家A类券商之一。但2022年，其若想维持A类评级，或面临很大压力。2021年以来，国元证券多次被监管点名。近日，国元证券收到山东证... 详细信息
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高层变动、纠纷缠身 国元证券逢多事之秋  010
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北京商报
作者： 孟凡霞 马嫡
在国元证券不超55亿元的配股计划蓄势待发之际，其却因年内管理团队频繁变动以及近期纠纷缠身“赚足”了市场眼球。北京商报记者注意到，今年以来，国元证券已有分管投行、债券、合规、信息技术、运营管理、权益投资业务的4位负责人辞... 详细信息
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保优还是荐劣？国元证券IPO项目频频“卸妆”  003
保优还是荐劣？国元证券IPO项目频频“卸妆”
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上海证券报
作者： 徐蔚
本该是资本市场的专业“看门人”，理应做广大投资者的权益“守卫者”，却在执业过程中屡番“保而不荐”，多次未能履职尽责，有十余个IPO项目上市后业绩立刻滑坡，给投资者带来惨重损失，也对市场生态造成了恶劣影响。这一幕正发生在... 详细信息
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存在四大问题 国元证券收警示函  003
存在四大问题 国元证券收警示函
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每日经济新闻
作者： 王砚丹
3月1日，安徽证监局披露《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。 安徽证监局指出，经查，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告... 详细信息
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精准把脉需求 国元证券助力中小创新企业发展  A05
精准把脉需求 国元证券助力中小创新企业发展
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中国证券报
作者： 林倩 马爽
12月6日，由国元证券举办的北交所拟上市企业交流会暨新三板挂牌企业持续督导培训会在安徽合肥召开。国元证券党委书记、董事长俞仕新表示，北交所坚持服务创新型中小企业的市场定位，将有助于畅通资本流通机制，提升资本服务实体经济... 详细信息
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“合规管理”不合规 国元证券收到第三张罚单  003
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每日经济新闻
作者： 陈晨
“合规管理人员配备不到位，合规管理人员承担信息技术、业务管理职责，合规管理人员从事营销业务，对合规管理人员下达考核任务……”近日，安徽证监局对国元证券采取了警示函措施，正是因为上述种种违规行为。此外，还包括向证监会地... 详细信息
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