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“合规管理”不合规国元证券收到第三张罚单

作者：陈晨

发表日期：20210916

版名版号：003

摘要：“合规管理人员配备不到位，合规管理人员承担信息技术、业务管理职责，合规管理人员从事营销业务，对合规管理人员下达考核任务……近日，安徽证监局对国元证券采取了警示函措施，正是因为上述种种违规行为。此外，还包括向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时?

本地馆藏 |

1、借阅数量：每证可借书6册，期刊2册，团体读者证可借书刊300册。 2、借阅时间：个人借期为30天，每本书可续借1次，借期为30天；团体借期为90天。 3、归还地点：3楼服务台、自助借还设备、还书箱、各分馆 4、馆际互借：读者未能在本馆获取所需文献资料，可至参考咨询阅览室服务台填写《南通市图书馆馆际互借读者申请表》，根据馆际互借协议，我馆将为读者向其他馆代借文献。馆际互借过程中所产生的费用（资料复印、邮寄费等），由读者个人承担。 5、服务电话续借：59003605 59003606 咨询：81100100 59003600

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