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证券违法行为先行赔付制度的适用研究

证券违法行为先行赔付制度的适用研究

作者：沈延翠兰州大学

学位级别：硕士

近年来,虚假陈述、欺诈发行等违法事件在我国证券市场频繁发生,这不但在很大程度上损害了证券投资者的合法权益,而且极大的影响了我国证券市场的有效秩序。实践中比较典型的案例主要有:“万福生科案”、“海联讯案”和“欣泰电气案”,... 详细信息

近年来,虚假陈述、欺诈发行等违法事件在我国证券市场频繁发生,这不但在很大程度上损害了证券投资者的合法权益,而且极大的影响了我国证券市场的有效秩序。实践中比较典型的案例主要有:“万福生科案”、“海联讯案”和“欣泰电气案”,先行赔付在实践中的应用使得先行赔付制度的出台迫在眉睫。因此新《证券法》新增投资者保护专章,并在第93条中规定了先行赔付制度,即在证监会等机构对虚假陈述的责任主体作出行政处罚之前或者人民法院作出最终的司法判决之前,由相关中介机构先行赔付投资者损失,提高纠纷的解决效率,迅速稳定证券市场,而后再由先行赔付主体向其他责任主体进行追偿。但制度本身仍然存在着诸多问题:比如保荐机构承担责任过重、赔付主体在赔付后缺乏具体的追偿机制、赔付主体缺乏先行赔付的积极性等等,以上问题使得先行赔付制度在实务中难以被广泛适用。本文以三例既有的先行赔付案例和新《证券法》第93条规定的先行赔付制度为切入点,介绍了先行赔付在制度适用中存在的具体问题,并着重探讨了先行赔付的性质及其法律效力、制度存在的价值意义等,以期对我国对先行赔付制度提出完善建议。本文共分为五章,第一章我国证券违法行为先行赔付制度问题概述中,主要介绍我国证券违法行为先行赔付制度的立法以及实务现状,梳理了当前我国先行赔付制度在实务发展中存在的问题,界定了先行赔付制度的基本特征,同时,引出新《证券法》第93条在适用方面可能存在的问题。基于此,在第二章证券违法行为先行赔付制度实务适用问题剖析中,主要从既有实践案例、新《证券法》第93条以及先行赔付在具体适用上三方面深入剖析当前我国证券违法行为先行赔付制度在适用中存在的问题,以此探寻问题根源,从而有针对性的提出制度完善建议。在第三章证券违法行为先行赔付制度的理论探索中,从理论角度分析了先行赔付的制度价值,明确了先行赔付制度的效力以及性质,探究了新《证券法》在先行赔付制度适用主体方面存在的争议。最后,在第四章先行赔付制度实务适用的完善路径中,在对先行赔付制度进行了全面分析、对先行赔付相关理论问题全面了解的基础上,立足我国证券市场的实际,针对先行赔付现有问题提出了相应的完善建议,如完善先行赔付制度细则规定、明确先行赔付主体的后续追偿问题、构建多元化先行赔付制度机制、补充先行赔付等。

关键词：证券违法先行赔付制度适用

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论公司法人人格否认制度的适用

工会论坛（山东省工会管理干部学院学报） 2006年第6期12卷 101-103页

作者：陈建平焦艳芳仰恩大学法学院福建泉州362014

“公司法人人格否认制度”的引入,对于健全我国公司法人制度、完善公司法人治理具有重要的意义。然而,在司法实践中如何适用这一制度规定,是我们必须解决好的一个问题,否则,可能出现矫枉过正的不良后果,影响公司的稳定性和机能的正常运... 详细信息

“公司法人人格否认制度”的引入,对于健全我国公司法人制度、完善公司法人治理具有重要的意义。然而,在司法实践中如何适用这一制度规定,是我们必须解决好的一个问题,否则,可能出现矫枉过正的不良后果,影响公司的稳定性和机能的正常运转。笔者认为适用这一制度关键在于准确理解其实质,坚持正确的适用原则,确定其具体的适用范围。在具体的案件中,法院应借鉴一般民事侵权所致的损害赔偿责任构成要件,判定是否适用公司法人人格否认制度要求股东与公司一起向公司债权人承担连带责任。

关键词：公刮法人公司法人人格否认制度适用

优化营商环境视角下平台经营者数据报送制度的适用

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中国市场监管研究 2021年第7期 63-67页

作者：吕来明逄明达北京工商大学商法研究中心北京工商大学法学院

数据作为生产要素对平台经营者有着巨大的经济价值。市场监管部门履行法定职责,需要以平台收集和产生的数据作为决策和执法的基础,但电商平台经营者缺少与监管部门共享平台内数据的动力。为了解决数据的"供需"矛盾,《电子商务法》和《... 详细信息

数据作为生产要素对平台经营者有着巨大的经济价值。市场监管部门履行法定职责,需要以平台收集和产生的数据作为决策和执法的基础,但电商平台经营者缺少与监管部门共享平台内数据的动力。为了解决数据的"供需"矛盾,《电子商务法》和《网络交易监督管理办法》规定了平台经营者的数据报送义务。从优化营商环境的角度考虑,数据报送制度在适用中应考虑监管需求与平台企业成本之间的平衡,并遵循必要性、低成本等原则,在实施方式上予以优化。

关键词：优化营商环境数据报送制度适用

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我国公共秩序保留制度的适用研究

黑龙江人力资源和社会保障 2022年第10期 158-160页

作者：蒋郑旭青岛科技大学法学院山东青岛266000

公共秩序保留制度是国际私法中一个重要的问题,在当今人口流动性极大的社会环境下,各地、各国之间的交流变多,问题也变得更多。这一制度的适用在这样的环境下便成一把双刃剑。所以应该针对我国实际情况进行分析适用,指出现存问题,并给... 详细信息

公共秩序保留制度是国际私法中一个重要的问题,在当今人口流动性极大的社会环境下,各地、各国之间的交流变多,问题也变得更多。这一制度的适用在这样的环境下便成一把双刃剑。所以应该针对我国实际情况进行分析适用,指出现存问题,并给出相应的解决措施。

关键词：公共秩序保留制度制度适用区际冲突

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动产善意取得制度的适用探析

新西部 2015年第4期 63-63页

作者：刘颖武警警官学院

本文阐述了动产善意取得制度适用的前提,分析了动产善意取得制度适用的条件。其条件有:无权处分人实施了无权处分行为;第三人取得财产时为善意;以合理的价格有偿转让;善意取得的财产已经发生物权变动。只有清楚的了解这些条件才能避免... 详细信息

本文阐述了动产善意取得制度适用的前提,分析了动产善意取得制度适用的条件。其条件有:无权处分人实施了无权处分行为;第三人取得财产时为善意;以合理的价格有偿转让;善意取得的财产已经发生物权变动。只有清楚的了解这些条件才能避免财产不必要的损失。

关键词：动产善意取得处分制度适用

浅谈环境物权制度的适用 ——基于对张掖市和武威市生态安全屏障试验区的实证研究

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农村科学实验 2019年第28期 61-62页

作者：贾军汪亚哲兰州理工大学法学院甘肃兰州730050

本文试图在对甘肃省张掖市、武威市生态安全屏障建设现状调研的基础上,从当前生态安全屏障建设中采取的相关制度和存在的问题进行分析,提出运用环境物权制度,使问题得到改善或解决的参考建议.

关键词：环境物权生态安全屏障制度适用

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海域使用权制度的适用问题分析

黑龙江科技信息 2013年第27期 274-274页

作者：孙春伟姜娜哈尔滨工程大学人文学院黑龙江哈尔滨150001

海域使用权制度,是我国有关法律中的基本制度,在具体适用中,如何理解海域使用权的权利属性,如何界定海域使用权与海洋渔业养殖权、采矿权等权利的界限,存在不同认识。海洋使用权是一种独立的物权,以海域所有权为基础。海洋使用权的行使... 详细信息

海域使用权制度,是我国有关法律中的基本制度,在具体适用中,如何理解海域使用权的权利属性,如何界定海域使用权与海洋渔业养殖权、采矿权等权利的界限,存在不同认识。海洋使用权是一种独立的物权,以海域所有权为基础。海洋使用权的行使以及管理,与相关权利存在一定的关联性。

关键词：海域使用权制度适用海域使用权抵押

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捕后羁押必要性审查制度的理解与适用

法制博览 2018年第32期 186-186页

作者：吴倩倩周明倩江苏省连云港市赣榆区人民检察院

捕后羁押必要性审查是我国法律中对于检察院逮捕权正确行使和人权保护的重要制度,也是我国逮捕控制体系中的重要一环。为了确保我国捕后羁押必要性审查制度的正确运行,我们需要加强对该制度的理解和实际应用能力。在本文中,我们通过分... 详细信息

捕后羁押必要性审查是我国法律中对于检察院逮捕权正确行使和人权保护的重要制度,也是我国逮捕控制体系中的重要一环。为了确保我国捕后羁押必要性审查制度的正确运行,我们需要加强对该制度的理解和实际应用能力。在本文中,我们通过分析捕后羁押必要性审查制度的正确理解,对该制度在适用过程中的审查内容和审查方式进行了研究探讨。这些研究对我国法律体系的完善和捕后羁押必要性审查制度的发展有着重要的意义,有很好的现实价值。

关键词：捕后羁押审查制度制度适用

刑事和解制度在司法适用中存在的问题及完善路径探析

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安顺学院学报 2024年第4期26卷 130-135页

作者：向鹏张书炜贵州民族大学法学院贵州贵阳550025

刑事和解制度不仅能有效利用司法资源,其对被害人的保障更加全面,也对社会秩序的修复起到作用,但此项制度在司法实践中的适用依然存在适用率不高,适用范围过窄,解方式单一,和解协议效力难以保障等问题。对于这些问题,应从立法扩大刑事... 详细信息

刑事和解制度不仅能有效利用司法资源,其对被害人的保障更加全面,也对社会秩序的修复起到作用,但此项制度在司法实践中的适用依然存在适用率不高,适用范围过窄,解方式单一,和解协议效力难以保障等问题。对于这些问题,应从立法扩大刑事和解案件适用范围、实践探索多元和解方式等方面使其完善,以期更大程度地发挥制度本身的积极价值。

关键词：刑事和解制度适用路径完善