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作者：高学军安徽大学

学位级别：硕士

互惠原则被认为是国际法中的一项重要原则,也被称为对等原则,是主权平等原则的重要体现。它的基本含义是指,如果一个国家凭借某个国际法规范向对方国家主张权利,那么这个国家自己也得收到该规范的约束。在外国法院判决承认与执行领域,... 详细信息

互惠原则被认为是国际法中的一项重要原则,也被称为对等原则,是主权平等原则的重要体现。它的基本含义是指,如果一个国家凭借某个国际法规范向对方国家主张权利,那么这个国家自己也得收到该规范的约束。在外国法院判决承认与执行领域,互惠原则已称为一个重要的条件和基础。其基本含义涉及两个主要方面：首先,外国拒绝承认与执行本国法院判决的,本国也拒绝承认该国法院判决;其次,本国承认和执行外国法院判决的条件与外国承认和执行本国法院判决的条件必须对等。大部分国家在互惠原则的应用上还没有实现固定模式,通常情况下,互惠原则分为以下几种：(1)事实互惠与法律互惠;(2)形式互惠与实质互惠;(3)整体互惠与可分互惠;(4)实存互惠与推定互惠。因为互惠原则的多种形式存在,给互惠原则带来许多未知因素,所以关于互惠原则的利弊之争一直未停。尽管互惠原则遭到许多质疑,但是现在世界上多数国家在立法中仍保留了互惠原则的要求。由于每个国家的政治经济文化发展水平不尽相同,每个国家是否坚持互惠原则都有自己的看法,在国内立法上的做法也各不相同。目前关于互惠原则的立法主要有三种,分为完全的互惠原则、不完全的互惠原则和无互惠原则。而关于互惠原则的国际条约主要包括双边国际公约、区域性国际公约和全球性的国际公约。目前中国关于互惠原则的法律规定主要有《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国企业破产法》和其他一些司法解释。因为我国在对国外法院离婚判决的承认与执行时不受互惠原则的影响,由此可见,我国实行的是不完全的互惠原则立法方式。由一些我国承认与执行外国法院判决的典型案例可以看出我国一贯实行的主张都是“条约优先”,所以一直关注着条约互惠的发展,并进行着相关工作。通过对“五味晃案”的审理,我国对互惠原则有了明确的诠释,那就是我国承认与执行外国法院判决所依照的互惠原则是一种事实互惠。互惠原则虽然在承认与执行外国法院判决中有数次受困的窘境,但这并不表面它就不适应这个时代。我国目前适用互惠原则的司法实践中还存在着很多不足,如立法中没有明确规定互惠关系的举证由谁来负责、法律对互惠标准的设置太过简单等等。随着中国对外政策的进一步放开,对外交流的逐步深入,同我国产生经贸纠纷也越来越多,如果还固执的坚持事实互惠原则,那么必将为案件审理留下很多问题。虽然业界提出取消互惠原则的要求不断强烈,但对我国来说,在司法改革中彻底废除互惠关系的要求是难以完成的。由于我国政府一贯坚持司法独立,而互惠关系就是司法独立在认可与执行他国法院判决中的具体表现,同“公共秩序保留制度”一样,互惠关系是中国司法机构涉外案件保障的最后一道防线,就目前的中国来说,互惠原则依然有它生存的空间,然而在具体操作层面要采取更为变通的措施来解决不同国家对与判决的认可问题。

关键词：互惠原则判决的承认与执行审查标准对等原则报复

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论我国承认与执行外国判决互惠原则之存废

论我国承认与执行外国判决互惠原则之存废

作者：刘苗苗山东大学

学位级别：硕士

互惠原则作为外国判决承认与执行的重要原则,由来已久,但也面临着越来越多的质疑声。迄今为止,互惠原则已成为中国司法实践中承认和执行外国判决的障碍,也是法院拒绝承认和执行外国判决的最常见原因。事实上,互惠原则自身具有局限性,再... 详细信息

互惠原则作为外国判决承认与执行的重要原则,由来已久,但也面临着越来越多的质疑声。迄今为止,互惠原则已成为中国司法实践中承认和执行外国判决的障碍,也是法院拒绝承认和执行外国判决的最常见原因。事实上,互惠原则自身具有局限性,再加上越来越多的国家意识到在国际私法中应更多关注私人利益,废除或限制互惠原则的适用渐趋成为国际社会的主流。那么,在中国,是否仍然需要建立互惠原则作为承认和执行判决的先决条件?是否有可能废除互惠原则?在废除后应采取哪些措施?本文试图通过理论和实践分析来回答上述问题。作者以比较法,历史分析法,实证法和归纳法为主要研究方法。基于我国国情和司法现状,分析当前互惠原则在立法和实践中的问题。同时,以国际社会互惠原则立法和司法实践新发展为参照,结合“一带一路”建设要求和《南宁声明》精神,探究该原则的存废问题,并提出相应措施,以期完善我国的外国判决承认与执行制度。本文除引言和结语外,分为四部分:第一章分析“互惠原则在我国司法实践中的适用现状与困境”。本章将主要采用案例分析方法,分析互惠原则在我国的法律规定和司法实践,探究该原则在我国司法实践中的困境以及产生原因。第二章剖析“互惠原则的立法基础和发展趋势”。本章将追踪互惠原则的立法原意,及其在大陆法系和英美法系的历史演进,探寻该原则在国际社会的立法和实践的新发展。第三章探讨“我国废除互惠原则的可能性”。随着中国对外开放程度和“一带一路”建设的不断深入,国家间相互承认法院判决的需求不断增长。本章将通过介绍新的立法背景、废除互惠原则的意义与作用,来分析在中国走废除互惠原则道路的可能性。第四章研究“废除互惠原则后我国应采取的措施”。充分认识、了解、借鉴各国有效的发展实践,以积极心态应对并采取措施有效解决我国在外国判决承认与执行领域面临的困境,是我国建设法治中国、完善国内法治,融入国际社会并缔造有利于国际民商事交往环境的必然要求。立法上的“自我完善”、司法上的“与时俱进”及国际协作上的“积极参与”是打破互惠原则的适用困境、化解外国判决承认与执行难题的根本途径。一方面,在立法上完善外国判决承认与执行的“硬性”法律规定的同时,立法者还应充分发挥“公共秩序保留”的“软性”约束作用。立法者应权衡不同领域案件中国家利益与私人利益的占比,在国家利益占比较高的领域,规定互惠例外,发挥互惠原则保护国家利益和司法主权的作用。另一方面在司法实践中试行无条件的先行给惠,积极促成司法协助条约的签署和相关公约的制定,打破僵局、走出困境。

关键词：互惠原则外国法院判决判决承认与执行

困境与出路：外国民事判决承认与执行中的互惠原则适用研究

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困境与出路：外国民事判决承认与执行中的互惠原则适用研究

作者：张雪琪深圳大学

学位级别：硕士

根据我国《民事诉讼法》的规定,互惠原则是在缺乏双边和多边条约的情况下,我国法院承认和执行外国法院民商事判决(外国离婚判决除外)所必须具备的前提条件。在立法原意上,互惠原则是以促进国家间合作和共赢为出发点的,目的在于促进各国... 详细信息

根据我国《民事诉讼法》的规定,互惠原则是在缺乏双边和多边条约的情况下,我国法院承认和执行外国法院民商事判决(外国离婚判决除外)所必须具备的前提条件。在立法原意上,互惠原则是以促进国家间合作和共赢为出发点的,目的在于促进各国判决流通。但在司法实践中,各国出于保护本国的主权利益的需要,僵化理解互惠原则,反而使其成为阻碍判决流通的限制性条件之一。那么,互惠原则是否有利于判决的承认和执行?是否有必要确立互惠原则为判决承认与执行的前提条件?如果有必要,又应该如何理解和适用互惠原则以促进判决的国际流通呢?本文试图通过理论和实践分析,力图对上述问题作出解读。论文在探讨我国承认和执行外国判决领域互惠原则适用的立法现状与司法实践的基础上,结合了各国关于互惠原则的实践经验分析,从存废论、审查模式、软化适用趋势等方面探讨了互惠原则的理论和实践问题,并对我国在完善互惠原则的适用上提出了相应的建议。本论文除导言外,主要分为五个部分:第一章“我国互惠原则的适用现状与困境”。本章以日本公民五味晃申请承认与执行日本判决案为出发点,探讨了在缺乏双边或多边条约的情况下,我国与他国相互承认与执行民事判决的现状。指出正是由于我国对互惠原则的僵化理解与适用不当致使我国陷入了与他国难以相互承认与执行民事判决的困境。第二章“互惠原则的存废之争”。本章侧重于通过学界对互惠原则存废论的探讨,以及各国在国内立法中关于互惠原则存废的具体操作。指出虽然互惠原则在司法实践中弊端凸显,但在目前全球化的大环境下仍有保留的必要。第三章“互惠原则的审查模式”。本章总结了当前互惠原则的三种审查模式——条约互惠、事实互惠与法律互惠,并对这三种模式的利弊进行了比较分析。指出,相比起其他两种模式而言,我国目前所采用的事实互惠审查模式具有显而易见的缺陷,这种缺陷致使我国陷入与他国难以相互承认与执行民事判决的泥沼。因此,我国应转变互惠原则的审查模式并端正互惠原则适用目的来进一步完善互惠原则的适用。第四章“互惠原则的发展趋势”。本章主要探讨了近年来随着互惠原则在实践中逐渐暴露出的不足,各国开始软化互惠原则的适用,转而以一种变通的方式适用互惠原则来缓解互惠原则僵化适用所造成的困境。本章列举了各国软化适用互惠原则的方式,指出了软化互惠原则的意义以及我国借鉴各国经验软化互惠原则的必要性。第五章“完善我国外国判决承认与执行中互惠原则的适用”。本章贯穿全文,结合前文的分析探讨了我国外国民事判决承认与执行中互惠原则适用的完善,并提出我国在态度上应坚持以促进国际交往为目的、在做法上应转变互惠原则审查模式、在立法上应完善互惠原则相关法律规定、在长远上应加快发展条约互惠等建议,从而打破我国现有的互惠原则适用僵局。

关键词：互惠原则外国民事判决承认与执行

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承认和执行外国法院判决中的互惠原则

承认和执行外国法院判决中的互惠原则

作者：谈家霖苏州大学

学位级别：硕士

外国法院判决的承认与执行问题涉及到维护国家主权与保护私人利益的价值冲突和选择。自美国Hilton案之后,众多国家开始将互惠原则作为承认和执行外国法院判决的重要依据,利用该原则内在的对等报复和激励支持两大功能来鼓励外国对内国法... 详细信息

外国法院判决的承认与执行问题涉及到维护国家主权与保护私人利益的价值冲突和选择。自美国Hilton案之后,众多国家开始将互惠原则作为承认和执行外国法院判决的重要依据,利用该原则内在的对等报复和激励支持两大功能来鼓励外国对内国法院判决的效力予以认可。Hilton案后有关互惠原则的问题逐渐暴露,在判决的跨国流动中是否保留互惠原则在理论界和实务界议论纷纷,但在当今社会保留互惠原则仍是主流。然而,在国际社会多重博弈的状况下,国家先验地预设国家利益的首要地位,忽视私人利益,结果是互惠原则演变成拒绝外国法院判决效力的合法报复工具,这显然与互惠原则运用的严重的错位有关,在很大程度上演变成了外国法院判决在国家间自由流动的阻碍。因此,在适用互惠原则时,需要转变态度,借鉴德国柏林高等法院法官在“德国承认中国判决第一案”中的积极开放的司法理念,秉承国际礼让观念,通过便利和礼遇精神推动国际社会在承认和执行外国法院判决领域的国际合作。在适用方法上,需要对国家利益和私人利益进行合理衡量,赋予私人利益以一定比重,对外国法院判决中所实际影响的私人利益予以必要的考量和保护,从而促使互惠原则成为促进法院判决跨国流动的有利工具。

关键词：外国判决承认与执行互惠原则国际礼让利益衡量

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我国承认与执行外国判决中的互惠原则研究

我国承认与执行外国判决中的互惠原则研究

作者：马亚倩上海师范大学

学位级别：硕士

承认与执行外国法院判决历来是国际司法协助的重要组成部分,也一直是国际民事诉讼的难点所在。作为条约缺位下承认与执行外国法院判决的次优选择,互惠原则应时而生,成为国际间民商事交往的一项重要原则。由于各国立法体系及司法制度的... 详细信息

承认与执行外国法院判决历来是国际司法协助的重要组成部分,也一直是国际民事诉讼的难点所在。作为条约缺位下承认与执行外国法院判决的次优选择,互惠原则应时而生,成为国际间民商事交往的一项重要原则。由于各国立法体系及司法制度的巨大差异,互惠原则的固有缺陷在世界经济一体化进程中日益凸显,甚至沦为各国与他国进行对等报复的工具,逐渐背离了互惠原则设立的初衷。基于此,各国纷纷尝试对现有互惠原则进行改革。部分国家通过立法明确废除了互惠要求,一些国家虽保留了互惠原则,但具体适用时普遍采用宽松化解释或施加例外性规定。我国在实践中长期恪守事实互惠标准,原则性立法加之过于严格的司法解释,形成了承认与执行外国判决领域的合作僵局。随着我国国际角色的转变,最高人民法院开始释放司法能动的积极信号,先后颁布了一系列司法解释性文件,初步确立了在东盟国家内部试行推定互惠、涉“一带一路”国家范围内实施法律互惠、其余国家遵循事实互惠的三级适用体系,但该转变带来的积极影响十分有限。互惠关系启动难、法官查明负担重、信息交换不即时依旧是阻碍全球判决流通的现实难题,这对我国互惠原则的制度设计提出了新的挑战。本文旨以新形势下互惠原则的法律改进为核心切入点,在利用法学相关理论全方位透视互惠选择成因及走向的同时借助国内外典型案例详细考察了互惠原则的制约因素和发展趋势,为我国新型互惠关系的构建提供了新的解决思路。为避免我国法院判决在国际社会面临愈加孤立的境地,今后,我国应本着“己所欲者,先施于人”的开放心态,在立法保留法律互惠的同时在实践中全面施行推定互惠。具体而言,在判断两国是否具备互惠关系时,我国不应把关注的焦点放在双方是否存在合作的先例,而应首先就认定两国存在互惠,只有日后他国拒绝承认与执行我国法院判决时再行确认双方互惠关系是否存续。此外,全面施行推定互惠还应着手实行建立判决承认与执行案例库、明确互惠原则举证责任方式、制定梯级互惠司法解释以及完善承认与执行互惠相关法等一系列配套举措为互惠原则的顺利运行提供切实可行的法律保障,从而为我国对外民商事交往的深入开展营造良好的国际环境。

关键词：承认与执行外国判决互惠原则推定互惠

我国承认与执行外国法院判决中的互惠原则研究

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我国承认与执行外国法院判决中的互惠原则研究

作者：李志菁北方工业大学

学位级别：硕士

对外国法院在民事和商事案件中所做的判决进行承认与执行,既是国际私法研究范畴的主要议题之一,同时也构成了国际民事诉讼的重要环节。中国的《民事诉讼法》明确将互惠原则规定为承认与执行外国法院民商事判决的基本原则。尽管我国在基... 详细信息

对外国法院在民事和商事案件中所做的判决进行承认与执行,既是国际私法研究范畴的主要议题之一,同时也构成了国际民事诉讼的重要环节。中国的《民事诉讼法》明确将互惠原则规定为承认与执行外国法院民商事判决的基本原则。尽管我国在基本法律中对互惠进行了原则性规定,但在立法上,《民事诉讼法》对其适用方面的具体规定仍比较笼统,且缺乏针对性、可操作性,不利于司法实践。法律规定上的宏观性导致司法实践中出现各法院认定标准混乱、法律的理解与适用差异较大等问题,这不仅严重影响了我国司法制度的统一性和权威性,亦不利于我国国际条约义务的承担。在2023年修正的《民事诉讼法》出台之际,本文从我国立法和司法实践的现实情况出发,运用文献分析法、实证分析法,结合与互惠原则适用相关的典型案例进行分析,归纳出适用互惠存在的现实问题,即立法层面上没有对互惠原则进行具体规定、互惠关系认定标准过于单一、证明主体分配不明以及互惠适用例外范围过于狭窄等;司法实践中各法院认定标准混乱、法律适用差异较大等,这些问题对我国互惠制度、承认与执行外国判决制度的发展以及原判决债权人的利益都产生了不利影响。因此,本文以当前法律体系中互惠的相关规定为基础,并结合我国法院适用互惠原则审查外国判决的承认与执行申请的案例实践情况,针对上述问题,提出明确法律互惠立场及具体适用标准、主要由法院查明互惠关系、适当拓宽互惠适用例外、搭建互惠适用数据平台等改进互惠原则的建议,以此解决实务中因适用互惠而产生的混乱现象问题,提升司法效率,以及健全完善我国的涉外审判制度。

关键词：承认与执行外国法院判决互惠原则法律互惠事实互惠推定互惠

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事实互惠原则适用研究

事实互惠原则适用研究

作者：杨嘉仪贵州大学

学位级别：硕士

随着我国对外交往的加深,国际纠纷也日益增多,我国如何承认与执行外国法院判决成为一个关键问题,互惠原则便成为推动解决这一关键问题的重要方式之一。新加坡高尔集团诉江苏纺织公司案作为我国法院首次根据互惠原则承认和执行外国法院... 详细信息

随着我国对外交往的加深,国际纠纷也日益增多,我国如何承认与执行外国法院判决成为一个关键问题,互惠原则便成为推动解决这一关键问题的重要方式之一。新加坡高尔集团诉江苏纺织公司案作为我国法院首次根据互惠原则承认和执行外国法院判决的一个典型案例,一方面显示了我国司法在互惠原则运用时的宽松化趋势,另一方面也暴露了我国当前司法实践中仍然坚持严格的事实互惠原则的现实窘境。也因为该案引发笔者对事实互惠原则适用问题的研究。事实互惠原则虽有其明显的弊端,但结合我国国情与对外局势来看,不应对其全盘否定,而应改变其适用方式对其善加利用。本文旨在对事实互惠原则的适用问题进行研究。本文第一章从事实互惠原则的界定入手,对事实互惠一词及事实互惠原则做了一个界定,对比分析了事实互惠原则与其他互惠原则的联系与区别,着重分析了事实互惠原则适用的前提以及对事实互惠原则适用的功能作出剖析。第二章分析了事实互惠原则适用的现状与困境,对制度和实践的现状进行分析,总结出中国事实互惠原则适用方面存在制度规定不完善和司法实践相对固化的两大困境。第三章对事实互惠原则的适用进行了国外考查。笔者从制度和司法实践层面分析了大陆法系和英美法系事实互惠原则适用的客观情况,查阅了大陆法系和英美法系中关于事实互惠原则的相关规定,并进行对比分析,归纳出事实互惠原则适用的发展趋势。第四章,笔者对中国事实互惠原则的适用问题提出了具体建议,从完善事实互惠原则适用的相关制度规定上,提出完善立法规定、健全司法解释和缔结国际条约的方案;从推进事实互惠原则适用的司法实践方面,提出采用反向适用事实互惠原则的方式、增加与其他互惠原则的适用和构建事实互惠原则适用的举证责任规则的解决方案。

关键词：事实互惠互惠原则外国判决的承认和执行法律适用

饮食社交中的互惠原则研究——以买单形式为例

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饮食社交中的互惠原则研究——以买单形式为例

作者：陈诺广西大学

学位级别：硕士

聚餐活动是现代社会个体参与社会交往互动的主要方式,也是个体获取社会资本、交换社会资源的有效途径,在我国社会体现的尤为突出。无论在偏远贫困的农村地区,还是热闹喧嚣的现代都市,请客吃饭在中国人的社交活动中都占据着举足轻重的地... 详细信息

聚餐活动是现代社会个体参与社会交往互动的主要方式,也是个体获取社会资本、交换社会资源的有效途径,在我国社会体现的尤为突出。无论在偏远贫困的农村地区,还是热闹喧嚣的现代都市,请客吃饭在中国人的社交活动中都占据着举足轻重的地位,热衷于请客吃饭的餐饮饭局,习惯于聚餐后个别主体主动承担全部餐费的社交仪式。这是中国“饭局”中常见的现象,也形成了“请客”、“抢单”文化。2016年底,社交工具微信推出了“群收款”功能,很快在城市年轻人群和业缘群体中流行,“AA”制买单形式频现于饮食社交,得到大家的普遍认可和接受。这一现象的快速流行引发作者思考一个问题——到底是技术革新转变了人们的价值观念还是价值观念的转变催生了新技术的诞生?本研究就是以此为切入点展开了一些反思和讨论。本文首先从这一新现象出发,通过分析发现长期以来中国人的饮食社交具有明显的非对称性与长期性,即每次的买单意味着参与者欠一份东道主的“人情”,这种“人情”需要在长时段的互动和交往中得以回报对方,每次结算清楚意味着谁也不欠谁的,会导致互动交往的中断,不利于集体稳定和社会团结。实际上,AA制并非一个新事物,但这种付费方式通过“群收款”功能得以有效实现的现象值得研究。文章在分析中国饮食社交的基本特征基础上,剖析了不同买单形式背后所蕴含着一个共同的基本原则——互惠。无论是传统的东道主付账制和抢单制,还是当今流行的AA制(轮流坐庄制为变相的AA制),实际上他们的运行逻辑都遵循一个基本的互惠原则,但这种互惠在不同的买单形式中有不同的体现方式。传统买单形式通过相互之间责任义务的不对等推动了这种互惠的稳定和持续存在,加强了人们之间的长期交往。而AA制则通过每次责任义务的明确分担避免了互动群体之间由于无法及时收回付出或者回报对方而产生的不安和焦虑。现代社会的高流动性难以确保东道主(买单主体)可以通过延期性的等待得到回馈。生活在市场经济、理性社会以及刚性制度等结构化要素重构的社会生态下的现代人,既要享受传统饮食社交所带来的参与感和满足感,又无耐心也无意愿去等待非对称互动所带来的互惠,AA制无疑满足了以上两点现代人在饮食社交中的诉求——既满足了互动群体之间的交往,又不至于让参加者有任何的物质负担和心理愧疚。这种新型的互惠催生了参与者持续互动的欲望和动力,消除了许多心里顾虑,维系了集体稳定和社会团结。本文通过买单形式来分析饮食社交,在此过程中,剥离了其他要素而集中讨论了社交中的互惠原则。本研究主要通过无结构访谈和实地观察的方法获取一手资料,采用主观抽样的方式对16位研究对象进行了深度访谈,从社会学的视角有效地解释了AA制买单形式在当下受到极大认可这一现象,并得出了一些基本的认识和判断。第一,饮食社交作为社会交往的形式之一,在快速转型的社会中也正在经历着同样的变化和革新;第二、饮食社交中不同的买单形式背后所蕴含的逻辑基础是互惠原则;第三、影响聚餐者买单形式的因素是多样的,买单过程看似一个个人行为,实际上受到多种外在环境的影响;第四、饮食社交中买单形式的转变延续了群体凝聚和社会团结。

关键词：饮食社交互惠原则买单形式 AA制

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我国跨境破产承认中互惠原则问题研究

我国跨境破产承认中互惠原则问题研究

作者：艾雨奇中南财经政法大学

学位级别：硕士

许多国家在承认外国法院判决时,通常要求该国与外国之间存在互惠关系。但在承认外国破产程序或破产判决时,大多数国家却不要求互惠。互惠原则在跨境破产承认条件中的存废之争越来越多。改革开放以来,我国跨境破产承认制度经历了从无到... 详细信息

许多国家在承认外国法院判决时,通常要求该国与外国之间存在互惠关系。但在承认外国破产程序或破产判决时,大多数国家却不要求互惠。互惠原则在跨境破产承认条件中的存废之争越来越多。改革开放以来,我国跨境破产承认制度经历了从无到有的突破,但目前我国仅有3起依据事实互惠或法律互惠承认外国破产判决的案例。分析上述判决可以发现,我国法院存在司法经验不足、互惠关系审查依据过于宽松、法律适用混乱等问题。我国现行立法对跨境破产承认的规定过于原则化、地域保护主义倾向严重是导致司法实践中运用互惠原则出现困境的主要原因。因此,我国丞需改变现状,解决互惠原则在跨境破产中出现的问题。从理论上看,我国立法和司法中出现上述困境是互惠原则本身的理论基础导致的。互惠原则最初来源于以国家主权为基础的国际礼让说,该学说曾被用以解释承认外国民商事判决的理由,并逐渐延伸至跨境破产判决承认领域。由于互惠原则本身所具有的维护国家主权和国家利益的属性,在其运用于以私人利益为重的跨境破产领域时,遭到了理论界和实务界的强烈批判。与此相对,另一些学者围绕破产本身的债权债务关系,并出于平等保护境内外债权人利益和对债务人财产进行高效清偿的公平和效率两大价值考量,认为应当在跨境破产承认中取消互惠原则。该观念也得到了世界上多数国家立法的认可。对比互惠原则存废的法理基础可知,互惠原则的存废之争实际上是破产折衷主义效力下对国家利益和私人利益的不同侧重导致的。在全球化背景下,各国通常在破产折衷主义立场下承认外国破产程序,一方面限制一部分主权以加强国际合作,另一方面又设置一系列承认条件,以防止不公正或不符合本国利益的破产程序被本国承认。互惠原则便是其中最具争议的条件之一。若一国侧重保护本国国家主权,则保留互惠;若侧重保护境内外债权人的利益,则废止互惠。此外,保留互惠和取消互惠还代表了两种不同的立法模式,前者代表的是“条约——互惠”的承认模式;后者则是以联合国示范法为主的更加体系化的“主辅程序”承认模式。从实践上看,由于互惠原则会对承认与执行外国破产程序和破产判决造成不必要的障碍,它不当地延长了当事人的举证时间、增加了当事人的诉讼费用,让债务人欺诈性转移财产变得有机可乘。互惠原则可能导致不同国家债权人之间的不平等待遇,还可能导致法院判决结果的不可预测性和不公平性等问题。基于上述原因,大多数国家和国际条约选择放弃互惠原则并建立现代化的跨境破产承认制度。这对我国探讨互惠原则的取舍以及如何构建跨境破产承认制度具有重要的参考意义。考虑到我国现实情况,我国现阶段不宜贸然取消互惠原则,而是应当采取“两步走”的方式解决互惠原则带来的阻碍。现阶段,我国宜保留互惠并出台司法解释,对互惠原则进行细化规定,以减少因事实互惠带来的阻碍;未来我国应当考虑在2021年最高院发布的《关于开展认可和协助香港特别行政区破产程序试点工作的意见》具有较为成熟的实践经验后,着手考虑在立法中废止互惠原则,并建立高效、完善的跨境破产程序和与破产有关判决的承认制度。与现有制度相比,未来应当将承认对象扩大至境外破产程序,明确申请规则与管辖法院,并详细界定包括管辖权、保护本国债权人利益及公共政策保留条款在内的承认标准等,以紧跟时代步伐,为打造国际化的营商环境提供良好的制度保障。

关键词：跨境破产承认外国破产程序互惠原则

司法主权视野下中国承认与执行外国法院判决中的互惠原则研究

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司法主权视野下中国承认与执行外国法院判决中的互惠原则研究

作者：马佑安南京师范大学

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随着我国涉外经济贸易的迅速发展、“一带一路”倡议的实施,涉外民商事交往愈发频繁,我国法院受理的跨国民商事诉讼日益增加,外国民商事裁判的承认与执行问题日益突出,而互惠原则是判断外国法院判决能否得到我国法院承认与执行的重要依... 详细信息

随着我国涉外经济贸易的迅速发展、“一带一路”倡议的实施,涉外民商事交往愈发频繁,我国法院受理的跨国民商事诉讼日益增加,外国民商事裁判的承认与执行问题日益突出,而互惠原则是判断外国法院判决能否得到我国法院承认与执行的重要依据。在承认和执行外国法院判决的司法实践中,互惠原则存在事实互惠、法律互惠、推定互惠、条约互惠等四种适用模式,我国采用事实互惠和条约互惠两种模式。总体而言,互惠原则在我国的适用存在一定的不足,主要体现在立法及司法采用限制主义的互惠立场、未将不适宜采用互惠原则的人身性判决和非诉裁定排除在外,以及没有规定互惠关系查明责任等三个方面。此外,在构建事实互惠制度中,源于在过去较长时期内我国的国力较弱、对外国法律制度了解有限、涉外司法交往经验不足等原因,我国秉持司法保守主义理念,一般以外国曾经承认我国判决作为我国做出类似承认的前提,这极大地限制了外国判决在我国获得承认和执行的概率,并阻碍我国判决在域外被承认与执行。承认与执行外国法院判决可以促进判决结果的国际流动,提高本国司法机关的国际公信力,但是执行外国判决也意味着外国行使司法主权的行为在本国境内产生了法律效果,从而可能对本国的司法主权产生侵害。立法者可以通过完善的制度设计,在实现承认外国判决积极价值的同时,降低司法主权被侵害的风险。就我国而言,应从以下方面完善我国的互惠原则:首先,要求立法及司法机关应从国家发展和国际交往的大局出发,摒弃传统的保守型司法主权立场,建立开放、能动的司法主权观念。其次,应以推定互惠模式取代事实互惠模式,并构建推定互惠原则的适用边界,包括有选择地承认外国惩罚性赔偿判决、扩充互惠原则适用的例外范围、将涉及人身关系的判决及非诉裁定作为互惠适用的例外等。第三,要完善互惠关系的查明责任,应当明确由当事人负责证明互惠先例是否存在,法院对此没有主动查明的责任。

关键词：外国法院判决承认与执行互惠原则