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刑事合规的准入标准与激励规则

现代法学 2024年第3期46卷 54-70页

作者：熊亚文厦门大学法学院福建厦门361005

当前,我国涉案企业合规司法实践在一定程度上存在刑事合规激励对象泛化、不平等,罪刑失衡及自然人重罪合规不诉等有违刑事法治基本原理和规则的现象。该现象反映出了刑事合规的准入标准过宽与激励规则不明等问题。刑事合规准入应当限缩... 详细信息

当前,我国涉案企业合规司法实践在一定程度上存在刑事合规激励对象泛化、不平等,罪刑失衡及自然人重罪合规不诉等有违刑事法治基本原理和规则的现象。该现象反映出了刑事合规的准入标准过宽与激励规则不明等问题。刑事合规准入应当限缩涉企犯罪案件范围,并在此基础上采取形式与实质要件相结合的审查标准。其中,形式要件包括准入条件与负面清单,实质要件包括以悔罪表现为核心的预防必要性考量与以社会贡献或发展前景为核心的社会公益考量。除涉企责任事故类过失犯罪外,不能对被害企业或者仅因普通员工实施了涉企犯罪就对未涉罪企业启动合规监管。为保障刑事合规连带激励的合法性、公平性与正当性,有必要对其适用设置必要性、罪责较轻及罪刑均衡等限制条件,且没有理由将非领导职务的直接责任人员排除在激励对象之外。

关键词：刑事合规合规激励合规准入合规不起诉罪刑均衡

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功能主义刑法的消极面向及其体系展开

刑事法学 2024年第5期

作者：熊亚文

功能主义刑法具有积极面向和消极面向。与以入罪处罚为核心的积极功能主义刑法相对，消极功能主义刑法旨在将具有出罪化、非刑罚化、刑事责任轻缓化功效的私法理念和制度引入刑事立法，从而实现轻罪时代犯罪治理的多元化与现代化。积极... 详细信息

功能主义刑法具有积极面向和消极面向。与以入罪处罚为核心的积极功能主义刑法相对，消极功能主义刑法旨在将具有出罪化、非刑罚化、刑事责任轻缓化功效的私法理念和制度引入刑事立法，从而实现轻罪时代犯罪治理的多元化与现代化。积极功能主义刑法和消极功能主义刑法在价值目标上具有一致性，在功能手段上具有互补性。消极功能主义刑法立基于刑法的任务与刑罚目的理论，始终坚守国家对犯罪治理的垄断，在正当化限度内追求被害恢复、加害复归、经济效益等治理效果。践行和发展消极功能主义刑法观，一方面需要建立“以应罚性为主，以需罚性为辅”的功能主义犯罪论体系，并重视“行政处理优先，刑罚处罚保障”的犯罪化立法模式的运用；另一方面需要探索刑事责任的多元化实现方式与激励机制，推动犯罪后法益修复行为与积极悔过行为刑事责任激励的法定化乃至分则化，完善定罪免刑制度和相对不起诉制度，以整体化观念健全犯罪实质制裁体系。

关键词：功能主义刑法消极功能主义刑法刑法私法化轻罪治理 Functionalism of Criminal Law Negative Functionalism of Criminal Law Privatization of Criminal Law Misdemeanor Governance

来源：人大复印报刊资料评论

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理性建构刑事合规的中国路径

比较法研究 2022年第3期36卷 74-91页

作者：熊亚文湖南大学法学院

当前理论与实务界关于构建我国刑事合规制度的探索,在诸多问题上还存在一定的不足或误区。其集中表现为:企业合规改革试点内容较为局限,未能充分挖掘既有刑事诉讼制度资源发挥本土优势;理论上普遍忽视刑事合规制度发展的阶段性规律,甚... 详细信息

当前理论与实务界关于构建我国刑事合规制度的探索,在诸多问题上还存在一定的不足或误区。其集中表现为:企业合规改革试点内容较为局限,未能充分挖掘既有刑事诉讼制度资源发挥本土优势;理论上普遍忽视刑事合规制度发展的阶段性规律,甚至出现通过设立兜底罪名强制推行企业合规的简单激进主张;企业合规制度的刑事一体化构建蓝图不清、路线不明。对此,有必要进行系统性反思和深入探讨。总体上,今后可以采取从程序法到实体法、从刑罚论到犯罪论、由点及面重点构罪的谨慎推进思路,分别从企业合规的刑事诉讼激励、刑罚激励以及包括但不限于上市公司合规、金融合规、反腐败合规等重要领域立法构罪的刑法强制三个侧面,逐步有序建构起符合我国国情并且契合现行刑事法治实践的刑事合规制度。

关键词：刑事合规企业合规刑事诉讼激励刑罚激励监管过失犯罪

刑法教义学何以指导刑事立法:理念与技术的双重展开

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社会科学战线 2022年第11期 200-210页

作者：熊亚文厦门大学法学院福建厦门361005

刑法教义学可以批判和指导刑事立法,这已成理论共识。但是,刑法教义学究竟凭借哪些理论工具及具体如何发挥立法指导功能,仍有待进一步明确。根据刑法理论体系的分层,可以将刑法教义学的立法功能归结两个:一是对刑事立法理念的引领,这主... 详细信息

刑法教义学可以批判和指导刑事立法,这已成理论共识。但是,刑法教义学究竟凭借哪些理论工具及具体如何发挥立法指导功能,仍有待进一步明确。根据刑法理论体系的分层,可以将刑法教义学的立法功能归结两个:一是对刑事立法理念的引领,这主要是基于刑法的目的、性质与自由保障机能等刑法教义学基础理论之刚性要求;二是对刑事立法技术的指导,这主要是基于构成要件的明确性、刑罚配置的均衡性以及刑法体系的协调性等刑法教义学具体原理而展开。二者相互结合、互相关照,在实质与形式、理念与技术层面上分别构建全方位、系统化的刑事立法指导机制,从而有助于实现刑事立法的正当化与科学化,并促进刑法运作的基本生态向善向好。

关键词：刑法教义学刑事立法立法理念立法技术刑法修正案(十一)

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网络金融犯罪的公私合作治理

南京大学学报（哲学．人文科学．社会科学） 2023年第6期60卷 138-146,160页

作者：熊亚文厦门大学法学院福建省厦门市361005

当前我国互联网金融的多元化主体治理,尚存在强势行政监管下行业组织独立性不足、企业平台参与度低以及合规激励机制缺失等制度难题。为真正实现网络金融犯罪的公私合作共治,有必要全面引入合规治理的理念和制度,并辅之以有限的恢复性... 详细信息

当前我国互联网金融的多元化主体治理,尚存在强势行政监管下行业组织独立性不足、企业平台参与度低以及合规激励机制缺失等制度难题。为真正实现网络金融犯罪的公私合作共治,有必要全面引入合规治理的理念和制度,并辅之以有限的恢复性司法模式。在此基础上,大体可从三个阶段和方面系统构建我国的网络金融犯罪公私合作治理体系:一是以互联网金融企业合规的行政强制与行政激励制度为核心的事前治理;二是以合规不起诉机制与网络反恐怖主义融资、反洗钱合规义务刑法化为中心的事中非犯罪化处理和谨慎强制合规;三是以合规量刑从宽与网络金融犯罪后法益恢复行为法定减免处罚制度为重心的事后刑法宽宥处理。

关键词：网络金融犯罪合作治理行政合规刑事合规法益恢复

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企业合规的刑法激励机制之构建

福建警察学院学报 2023年第4期37卷 16-27页

作者：熊亚文黄琼谊厦门大学法学院湛江海关缉私局

当前我国企业合规改革在刑法激励上面临事前合规激励空间受限、事后合规激励规范性缺失等困境，有必要在现行刑法制度框架内重塑合规激励的罪责关涉功能。首先，需要引入组织体刑事责任论，并构建“双轨制”追诉程序，为合规激励的区分... 详细信息

当前我国企业合规改革在刑法激励上面临事前合规激励空间受限、事后合规激励规范性缺失等困境，有必要在现行刑法制度框架内重塑合规激励的罪责关涉功能。首先，需要引入组织体刑事责任论，并构建“双轨制”追诉程序，为合规激励的区分适用奠定基础；其次，要借助合规关联性理论，明确给予企业负责人合规激励的正当性依据及适用限制；最后，根据事前事后合规的阶段性差异，构建贯通企业犯罪治理全过程的合规激励机制。为使合规治理逐步内化为企业的自觉行为，未来还可以通过增设资格刑、完善财产刑等方式完善我国单位犯罪的刑罚体系，形成奖惩分明的刑事合规激励格局。

关键词：企业合规刑法激励单位犯罪合规不起诉

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盗窃罪法益:立法变迁与司法抉择

政治与法律 2015年第10期 61-73页

作者：熊亚文厦门大学法学院福建厦门361005

通过对入罪判断起决定作用的目的论解释以及谨守出罪的实质解释,法益概念发挥着重要的解释论机能。对盗窃罪构成要件的解释,离不开法益观念的指导。"扒窃"、"入户盗窃"和"携带凶器盗窃"等新型盗窃行为入罪表明,盗窃罪的保护法益已经由... 详细信息

通过对入罪判断起决定作用的目的论解释以及谨守出罪的实质解释,法益概念发挥着重要的解释论机能。对盗窃罪构成要件的解释,离不开法益观念的指导。"扒窃"、"入户盗窃"和"携带凶器盗窃"等新型盗窃行为入罪表明,盗窃罪的保护法益已经由一元的财产法益走向多元的"财产﹢人身"法益。盗窃罪保护法益的多元化必然会现实地改变其犯罪构成要件之该当。因此,只有通过法益观念指导新型盗窃罪构成要件的解释,才能得出具有实质合理性且合乎目的性的解释结论,从而为新型盗窃行为的入罪判断提供统一、规范的限定标准。

关键词：盗窃罪法益扒窃入户盗窃携带凶器盗窃

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抽象危险犯:理论解构与教义限缩

中国刑事法杂志 2021年第5期5卷 108-125页

作者：熊亚文湖南大学法学院

传统危险犯二分法下的抽象危险犯概念及其司法认定逻辑,不仅无法有效指导相关犯罪的解释与适用,反而已经成为司法机关准确合理定罪量刑的理论障碍。事实上,在具体危险犯与抽象危险犯之间,还存在一种需要司法上具体判断有无行为危险性的... 详细信息

传统危险犯二分法下的抽象危险犯概念及其司法认定逻辑,不仅无法有效指导相关犯罪的解释与适用,反而已经成为司法机关准确合理定罪量刑的理论障碍。事实上,在具体危险犯与抽象危险犯之间,还存在一种需要司法上具体判断有无行为危险性的独立危险犯类型——准抽象危险犯。在我国刑法中,准抽象危险犯既包括原本被划归为具体危险犯的"足以"型犯罪,也包括原本被视为抽象危险犯的虽无明文规定但实质上暗含行为危险性之不法内涵的犯罪。根据相关犯罪立法是否明确规定"足以"致生危害之类的构成要件要素,以及其保护的是真正的还是假象的集体法益,可以为我们准确识别准抽象危险犯提供可靠的教义学标准。在此基础上,通过运用准抽象危险犯的司法认定逻辑对其构成要件行为的抽象危险性进行实质解释和判断,有助于实现相关危险行为刑罚处罚的合法性与正当性。

关键词：抽象危险犯具体危险犯准抽象危险犯行为危险性假象的集体法益

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高空抛物罪的法益重释与教义限缩

人民司法 2023年第31期 10-15页

作者：黄雅珠熊亚文福建省厦门市湖里区人民法院

以刑法修正案(十一)增设高空抛物罪为界,司法实践对于高空抛物刑事案件的处理呈现出两种截然不同的立场。在最高人民法院《关于依法妥善审理高空抛物、坠物案件的意见》(以下简称《高空抛物意见》)出台以后,司法机关对尚未造成严重后果... 详细信息

以刑法修正案(十一)增设高空抛物罪为界,司法实践对于高空抛物刑事案件的处理呈现出两种截然不同的立场。在最高人民法院《关于依法妥善审理高空抛物、坠物案件的意见》(以下简称《高空抛物意见》)出台以后,司法机关对尚未造成严重后果的高空抛物行为基本都以以危险方法危害公共安全罪定罪处罚;而在刑法修正案(十一)之后,高空抛物罪则成为司法机关处罚高空抛物行为的一般性罪名,甚至在高空抛物刑事案件领域再无以危险方法危害公共安全罪和故意伤害罪等重罪的适用空间。

关键词：以危险方法危害公共安全罪高空抛物刑法修正案故意伤害罪刑事案件定罪处罚适用空间司法机关