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银行间市场债券虚假陈述中介机构民事责任研究

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银行间市场债券虚假陈述中介机构民事责任研究

作者：廖嘉林中央财经大学

学位级别：硕士

银行间债券市场作为我国最大的债券市场,在证券市场中有着举足轻重的地位。受债券市场历史发展和监管分割的影响,银行间债券市场是否适用《证券法》的争议由来已久。近年来发生的大连机床案、华信集团案,投资者以《证券法》和《虚假陈... 详细信息

银行间债券市场作为我国最大的债券市场,在证券市场中有着举足轻重的地位。受债券市场历史发展和监管分割的影响,银行间债券市场是否适用《证券法》的争议由来已久。近年来发生的大连机床案、华信集团案,投资者以《证券法》和《虚假陈述新规》为依据针对银行间中介机构提起侵权之诉,加剧了银行间债券市场如何适用法律以合理解决虚假陈述侵权案件中投资者保护这一问题的紧迫性。这些问题包括:一是银行间市场是否适用《证券法》?二是由机构投资者组成的银行间债券市场,投资者成熟度高,加之对该市场是否为有效市场的疑问,使得将基于欺诈市场理论的《虚假陈述新规》适用于银行间债券市场也备受质疑。这些问题本质上反映了如何平衡银行间债券市场中降低企业融资成本与保护投资者这一金融监管难题。具言之,银行间市场的“小公募”发行与我国《证券法》基于公募与私募发行二分法下的平衡融资成本与保护投资者的机制存在冲突,若坚持适用《证券法》虚假陈述之规对银行间市场的机构投资者进行倾斜保护,随之而来的严苛责任会让该市场的中介机构望而却步,甚至退出市场,这将严重阻碍我国债券市场的进一步发展。针对前述问题,本文试图厘清争议背后的根源,并提出和构建银行间债券市场虚假陈述纠纷适用一般侵权责任的归责路径。本文除第一部分绪论和最后一部分结论外,共四章,具体内容如下:第一章阐述银行间债券市场的特殊性与中介机构角色,追寻银行间市场的特殊性是否适用《证券法》及其配套《虚假陈述新规》的底层逻辑。银行间市场的发展历史与债市分割是造成银行间债券市场特殊性的根源。银行间债券市场的特殊性体现于产品及其发行交易机制特殊,发行方式主要是“小公募”,发行对象皆为机构投资者,实行一对一询价交易和全额清算。银行间市场的中介机构有其自身特点,实力地位和收费模式决定其并非传统意义上的“看门人”。实践中,银行间市场的中介机构能发挥的独立作用十分有限,并且沦为与发行人一体的“闯关者”。这某种程度上加剧了司法实务处理银行间债券市场中介机构责任的复杂性。第二章旨在梳理银行间市场债券虚假陈述中介机构归责争议。其一,从司法实践案例梳理银行间市场债券虚假陈述中介机构民事责任,大连机床案、华信集团案之争在于严重忽视了银行间市场的特殊性。其二,在学理上探究银行间债券市场适用《证券法》争议的缘由,并分析适用《证券法》化解纠纷所引发的问题和难题。比如,银行间市场的有效性存疑会阻断交易因果关系推定,若强行适用《证券法》特殊侵权规则,将引发中介机构权、义、责不匹配问题。故银行间市场债券发行与交易以及投资主体的特殊性,决定了该市场的投资者保护具有特殊性。相应地,该市场的虚假陈述追责制度须基于这一特殊性进行精巧平衡。第三章系统介绍美国证券监管框架下中介机构在虚假陈述民事诉讼中的责任承担,从而提供比较法经验来完善我国的制度。美国证券法经验是由Section11的特殊侵权与10b-5的普通侵权规则联合构建的二元追责制度。具言之,Section11适用的特殊前提为证券在公开的交易所市场交易,此时证券法为保护公众投资者规定了Section11的特殊侵权规则。但若这些条件不满足,那么就应走10b-5普通侵权之诉。在普通侵权之诉中,需要按构成要件分析侵权责任是否成立及责任承担,原告要证明被告存在主观恶意、侵权行为、损害,侵权行为与损害结果之间有因果关系。由此能够得出的启示为:一是由于我国银行间债券市场并非有效市场,动摇了银行间市场适用《证券法》特殊侵权规制路径的合理性基础,所以对于该市场中介机构的追责应回归民法的一般侵权原理。二是借鉴专业人员与非专业人员对专业事项和非专业事项的二分构造模式,区分和细化中介机构对专业事项和非专业事项的注意义务,厘清和明确中介机构勤勉尽责的标准。第四章重在构建银行间市场债券虚假陈述中介机构一般侵权归责框架。首先,厘清适用一般侵权责任分析框架的前置性问题。投资者应注意区分违约责任和侵权责任的异同,依据现阶段掌握的证据、实际情况选择救济方式。法院为此居中客观,对同一行为进行充分的法律评价,允许投资者自行选择相适的纠纷解决路径。依据自律规则作出的自律处分决定能证明虚假陈述行为的,法院可以直接采用。应当注意区分第一信息披露人承销商和注册会计师、律师等第二信息披露人的职责边界,从专家陈述、非专家陈述二分中厘定相适的注意义务,并引入兰德公式辅助判断中介机构的过错责任。其次,构建银行间市场债券虚假陈述中介机构一般侵权归责框架,论证该框架下的中介机构责任承担各构成要件,这包括银行间市场虚假陈述行为及“重大性”信息的判断标准、主观过错与勤勉尽责抗辩、交易因果关系的证明与抗辩理由以及损害结果、损失因果关系的证明与抗辩理由。最后,关键是立法层面和司法层面应有所为,及早出台条例或者司法解释来明确和规范银行间债券虚假陈述中介机构的适用范围和归责规则,充分裁量是否应当将不

关键词：虚假陈述银行间市场欺诈市场理论中介机构一般侵权责任

基于SVM附加特权信息的多示例多标签算法研究

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基于SVM附加特权信息的多示例多标签算法研究

作者：廖嘉林广东工业大学

学位级别：硕士

在自然场景图像中,图像的某个部分可以表示为一个示例,例如太阳,山脉或树木。因此,自然场景图像的分类涉及多示例多标签学习框架。在文本分类任务中也同样如此,文章可能属于多个类别,一个示例代表一个段落。多示例多标签学习正是针对此... 详细信息

在自然场景图像中,图像的某个部分可以表示为一个示例,例如太阳,山脉或树木。因此,自然场景图像的分类涉及多示例多标签学习框架。在文本分类任务中也同样如此,文章可能属于多个类别,一个示例代表一个段落。多示例多标签学习正是针对此类复杂对象而侧重提出的框架。过去十年国内外已经提出了许多解决多示例多标签问题的方法。但是他们中的大多数方法只是单纯地通过采用降低问题复杂度的策略,即将这些多示例多标签学习(MIML)问题转换为传统的单实例单标签学习(SISL)问题。在转换过程中没有考虑到引入特权信息,这使得难以保证对示例之间的关系以及示例与标签之间的关系进行充分而合理的描述。在针对本文研究的多示例多标签学习问题中,本文方法研究在给予了有关训练数据集其他方面的信息后算法是否更具有优越性,这种情况称为学习使用特权信息。本文主要基于SVM附加特权信息的多示例多标签算法展开研究,提出了一种将特权信息(LUPI)用于多示例多标签的新方法,称为SMP。主要的研究内容如下:(1)如何为每个示例寻找最“合适”的单一标签。本文方法(SMP)充分利用了多示例多标签实例中示例、特权信息(PI)和标签之间的关系,为多示例多标签实例包中的所有示例寻找属于该组标签的最合适的单个标签。(2)如何结合特权信息帮我们去找到最佳间隔超平面。我们重点考虑将在特权信息(PI)引入到多实例多标签学习(MIML)中,并在之前的研究方法基础之上,主要分两个阶段进行,首先通过L2范数正则化最小化经验风险函数得出二次规划,然后在第二个阶段是依靠特权信息为每个示例分配单个标签实现整数规划。为了解决本文所提出的算法,我们采用了交替优化方法和随机梯度算法,并且在本文中不需要再转换为对偶公式,并证实了这两种方法非常的有效。(3)为了验证本文提出的方法的有效性我们主要对场景数据和MSRC图像数据集以及PASCAL VOC 2012的子集这三个数据集进行了实验。实验结果证明了本文方法比其他多示例多标签算法更具有优越性。

关键词：支持向量机(SVM) 特权信息(PI) 多示例多标签

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基于多示例的字典学习分类方法

电子世界 2019年第20期 68-69页

作者：倪文廖嘉林广东工业大学自动化学院

本文主要提出了一种基于多示例的字典学习分类方法,在多示例学习中引入字典学习来重新构建多示例特征,通过字典学习得到的多示例特征(稀疏编码)通常可以减少数据的冗余信息并提高分类器的判别力。

关键词：字典学习多示例学习稀疏编码冗余信息分类器分类方法重新构建

政府数据开放的立法进路--基于35部地方立法文本的考察

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南海法学 2023年第2期7卷 78-92页

作者：廖嘉林中央财经大学法学院北京100081

随着大数据深入发展,政府数据日益成为重要战略资源。学界对推进国家层面政府数据开放立法已有共识,但就立法模式的进路争议不断。政府数据开放立法的权利基础由政府公共服务属性和公民“公共数据权”相嵌而成,决定了相异于政府信息公... 详细信息

随着大数据深入发展,政府数据日益成为重要战略资源。学界对推进国家层面政府数据开放立法已有共识,但就立法模式的进路争议不断。政府数据开放立法的权利基础由政府公共服务属性和公民“公共数据权”相嵌而成,决定了相异于政府信息公开的立法路径。35部地方立法文本于篇章结构和条文内容等方面积累了立法文本资源,同时也难掩地方立法差异化明显、政府数据所有权属性界定不明、立法依据混淆等缺漏。地方立法分散化积弊成为政府数据进一步开放的桎梏,地方囿于自身立法权限,已然无法应对当前窘境。制定政府数据开放行政法规具有合乎行政法规范的逻辑理性,或为良法善治之进路。应汲取地方立法有益因素和域外有益经验,从科学明晰政府数据权属、坚持鲜明公共价值导向、缜密建构法规篇章体例、筑牢政府数据开放安全底线、合理实施相关配套政策等五维价值进行考量,推动《政府数据开放条例》建构方案最优化。

关键词：政府数据开放地方立法文本立法进路行政法规

乡村治理视域下“治权-产权”良性互动范式研究——基于鹰潭市余江区宅基地改革的考察

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乡村科技 2022年第18期13卷 21-25页

作者：廖嘉林中央财经大学法学院北京100081

随着市场经济的发展,基于乡村社会从“熟人社会”向“半熟人社会”转变以及乡村治理的社区边界与集体土地的产权边界不对称性加剧,江西省鹰潭市余江区一方面开展确权登记颁证,进行身份确认和股权配置,有效厘清产权关系,维护村集体和村... 详细信息

随着市场经济的发展,基于乡村社会从“熟人社会”向“半熟人社会”转变以及乡村治理的社区边界与集体土地的产权边界不对称性加剧,江西省鹰潭市余江区一方面开展确权登记颁证,进行身份确认和股权配置,有效厘清产权关系,维护村集体和村民权益,进而实现对乡村治理权能的塑造和优化;另一方面坚持以法治为保障和引领,以德治为支撑和补充,发挥自治的基础性作用,充分激活乡村治理权能,深入推进产权制度改革,形成了“产权-治权”良性互动的善治模式,为乡村治理提供了难得的实践样本和理论基点。据此,应认识到集体产权是实现乡村治权的基础,从治理动态化视角审视“治权-产权”互动变化,推广“产权-治权”良性互动的乡村治理范式。

关键词：乡村治理宅基地改革产权治权余江区

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企业内部控制与风险管理机制构建路径

造纸信息 2024年第8期 141-142页

作者：廖嘉林益阳开放大学

随着市场经济的不断发展,企业经营面临着财务、运营、市场和法律等方面的多重风险,可能会对企业的稳定运营和长期发展造成不良影响。在此背景下,建立有效的内部控制和风险管理机制有助于识别和评估潜在风险,同时通过预防措施的制定,有... 详细信息

随着市场经济的不断发展,企业经营面临着财务、运营、市场和法律等方面的多重风险,可能会对企业的稳定运营和长期发展造成不良影响。在此背景下,建立有效的内部控制和风险管理机制有助于识别和评估潜在风险,同时通过预防措施的制定,有利于降低不确定性的影响,优化企业资源配置和利用。文章分析和探讨了企业内部控制与风险管理机制的构建路径,以期为相关企业提供风险管理框架参考。

关键词：企业管理内部控制风险管理

以协同治理推动市场监管领域相关政府部门数据开放共享

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中国市场监管研究 2023年第10期 77-80页

作者：廖嘉林中央财经大学法学院

实现市场监管领域相关政府部门数据开放共享是落实国家战略和适应数字经济监管转型发展的必然要求。当前,市场监管领域相关政府部门数据开放共享存在主体协同不够、客体保障不足、治理规范缺失等问题,导致服务市场主体和民营经济的监管... 详细信息

实现市场监管领域相关政府部门数据开放共享是落实国家战略和适应数字经济监管转型发展的必然要求。当前,市场监管领域相关政府部门数据开放共享存在主体协同不够、客体保障不足、治理规范缺失等问题,导致服务市场主体和民营经济的监管职能受到掣肘。协同治理基于自身的联动性、整体性和有序性,能够精准匹配市场监管领域相关政府部门数据在治理主体、治理客体、治理规范层面的需求,有效消除政府数据碎片化和公共治理有效性问题,可以成为推动市场监管领域相关政府部门数据开放共享的治理范式。通过制定全国统一的政府数据开放共享规则,构建利益调处机制,加强顶层制度设计,能够充分催化政府数据的协同效应,有力推动我国市场监管领域相关政府部门数据的开放共享。

关键词：市场监管政府数据开放共享协同治理

'好法官'的角色定位及其司法模式分析——从典型女性法官切入

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楚天法治 2019年第36期 178-180页

作者：吴钰婷廖嘉林江西师范大学

一、问题的提出转型时期的中国司法有许多矛盾需要解决,在这一背景下中国法官承受着来自社会和舆论的压力,官方、学界和民众对于'好法官'的含义也有着不同理解.自20世纪90年代以来,中国的司法改革朝着法律化和职业化迈进,强调法官消极中...

一、问题的提出转型时期的中国司法有许多矛盾需要解决,在这一背景下中国法官承受着来自社会和舆论的压力,官方、学界和民众对于'好法官'的含义也有着不同理解.自20世纪90年代以来,中国的司法改革朝着法律化和职业化迈进,强调法官消极中立,这一改革也取得了重大进展.但仍然存在着许多问题,这种司法模式在许多情况下,特别是基层社会,缺乏社会化土壤,导致法律与乡土人情、法理与情理的断裂.在这一背景下,探讨'好法官'的应有之义、对其司法模式进行分析无疑有重要意义.

关键词：

来源：评论

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基于特权信息的多示例多标签算法研究

电子世界 2019年第17期 64-65页

作者：廖嘉林倪文谢礼珍广东工业大学自动化学院

多实例多标签学习近年来得到了广泛的研究。我们会遇到训练数据比测试数据具有更多特征信息的情况,这种称为特权信息学习。在本文中,我们提出了一种新方法,可以将特权信息纳入到多实例多标签学习(MIML)中。所提出的方法分两步进行,在第... 详细信息

多实例多标签学习近年来得到了广泛的研究。我们会遇到训练数据比测试数据具有更多特征信息的情况,这种称为特权信息学习。在本文中,我们提出了一种新方法,可以将特权信息纳入到多实例多标签学习(MIML)中。所提出的方法分两步进行,在第一步中,提出了二次规划,通过L2范数正则化最小化经验风险函数,在第二步中,我们利用特权信息为每个示例分配单个标签来呈现整数规划。

关键词：特征信息标签特权算法测试数据训练数据二次规划风险函数