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反垄断私人诉讼的证据开示制度研究

法学杂志 2016年第8期37卷 134-140页

作者：厉潇逸中国政法大学民商经济法学院北京100088

反垄断私人诉讼是反垄断法执法的重要组成部分,是传统的反垄断公共执行的重要补充。目前我国审理反垄断案件适用"谁主张,谁举证"这样一般的民事诉讼规则,但垄断案件具有很强的特殊性,受害人很难发现和证明垄断行为。原被告之间的力量失... 详细信息

反垄断私人诉讼是反垄断法执法的重要组成部分,是传统的反垄断公共执行的重要补充。目前我国审理反垄断案件适用"谁主张,谁举证"这样一般的民事诉讼规则,但垄断案件具有很强的特殊性,受害人很难发现和证明垄断行为。原被告之间的力量失衡、司法救济被动性延迟以及现有的制度框架缺乏激励,极大地限制了反垄断私人诉讼的有效实施。在考虑我国传统的诉讼基础和现行的法律制度基础上,我国应保留证据开示制度的优点并进行相应的改良,将其引入我国反垄断私人诉讼。

关键词：反垄断私人诉讼证据交换证据开示制度

企业刑事合规激励模式——以反腐败专项合规为例

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比较法研究 2024年第2期 164-175页

作者：毛逸潇中国政法大学刑事司法学院

企业刑事合规激励可以分为直接激励和间接激励两种模式。我国刑法的内涵式立法特征使得难以在刑法中引入强制合规义务或者确立合规宽缓机制,《刑法修正案(十二)》依然延用传统治罪模式,注重对腐败行为的惩处而非对腐败源头的预防,只能... 详细信息

企业刑事合规激励可以分为直接激励和间接激励两种模式。我国刑法的内涵式立法特征使得难以在刑法中引入强制合规义务或者确立合规宽缓机制,《刑法修正案(十二)》依然延用传统治罪模式,注重对腐败行为的惩处而非对腐败源头的预防,只能发挥合规间接激励的效果。与其寄希望于立法的直接激励转型,不如务实地从刑法解释和司法改革中寻找企业刑事合规激励直接化改造的路径和空间:事前合规通过阻断单位刑事归责,发挥合规直接激励功能;专项合规通过刑法解释成为信义义务来源,融入背信犯罪构成要件,直接影响犯罪成立与否;在涉案企业合规改革中,企业和企业家涉嫌的经营类犯罪均可获得事后合规从宽甚至出罪的直接激励。企业在建立专项合规体系时只有厘清专业性合规要素、重视预防性合规体系建设、统合合规管理与财务管理、逐步培育廉洁合规文化,才能有效预防专门领域犯罪的发生,避免受到腐败行为的侵害和刑事责任的追究。

关键词：刑事合规合规激励刑法立法腐败治理《刑法修正案(十二)》

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合规不起诉的公共利益衡量理论

法学论坛 2024年第4期39卷 43-55页

作者：毛逸潇中国政法大学刑事司法学院北京100088

泛刑化趋势下的司法出罪需求与涉案企业合规改革的合规出罪机制相适配。合规不起诉的出罪依据是将公共利益衡量理论引入公诉裁量,在追诉犯罪的“水漾效应”导致起诉损害的公共利益超过犯罪侵害的公共利益时,维护社会公共利益的公诉目的... 详细信息

泛刑化趋势下的司法出罪需求与涉案企业合规改革的合规出罪机制相适配。合规不起诉的出罪依据是将公共利益衡量理论引入公诉裁量,在追诉犯罪的“水漾效应”导致起诉损害的公共利益超过犯罪侵害的公共利益时,维护社会公共利益的公诉目的无法实现,公诉行为应被放弃。合规不起诉中公共利益衡量的基本原则包括公诉附随后果的有效避免、通过公诉裁量实现利益权衡、通过有效犯罪控制维护公共利益。在公共利益衡量理论指导下,合规不起诉的适用条件得以明确,即要求涉案企业完成法益修复,并且作出成比例的经济社会贡献;合规不起诉的适用对象难题也能得到解决,对于各类涉大中小微企业案件、轻罪案件和重罪案件、企业犯罪和企业家犯罪案件,公共利益衡量理论均能够实现贯穿适用,成为合规出罪的核心依据。

关键词：涉案企业合规改革合规不起诉公共利益衡量公诉裁量社会治理

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滨江集团融资风险管理研究

滨江集团融资风险管理研究

作者：常逸潇北方工业大学

学位级别：硕士

近年来,随着房地产行业供给与需求双向的政策调整,目前住房政策已从2020年的“趋紧”到2021年的“从严”慢慢到2023、2024年的“趋松”与“维稳”。这一阶段的主要目标为防风险与促消费,在供给端防范化解优质房地产企业的风险,改善资产... 详细信息

近年来,随着房地产行业供给与需求双向的政策调整,目前住房政策已从2020年的“趋紧”到2021年的“从严”慢慢到2023、2024年的“趋松”与“维稳”。这一阶段的主要目标为防风险与促消费,在供给端防范化解优质房地产企业的风险,改善资产负债状况,防止无序扩张,促进房地产企业平稳发展,在需求端加大财税需求支持加快恢复和提振消费。经历了“三道红线”阵痛的房地产行业逐渐由高杠杆、高周转的模式走向重质量发展,在当前的政策利好下,房地产企业需紧随政策引导,随着“金融十六条”、“认房不认贷”等政策不断落地,房地产企业如何融资、拓展业务以抓住当前的市场尤为重要。融资需求量不断提高随之而来的就是融资风险也会上升,为房地产企业完善现有的风险管理体系可以为房地产企业的发展保驾护航,更好地响应国家的政策,同时也可以为居民购房提供保障。基于以上背景,本文选取滨江集团的融资风险管理作为研究内容,将论文分为六章:第一章阐述该选题的研究背景与研究意义,归纳了国内外的融资风险管理的方式。第二章介绍了文章涉及的理论,主要涉及风险管理理论、优序融资理论与资本成本理论,为后续研究滨江集团融资风险的不足与优化方法打下理论基础。第三章介绍了房地产行业的特征、主要融资渠道、渠道面临的风险与风险管理流程。第四章基于风险识别、评估、控制三方面分析滨江集团融资风险管理的问题。第五章基于分析出的问题提出优化方案。第六章为本文得出的结论与研究不足。通过研究发现滨江集团融资风险管理在风险识别方面需加强对非财务指标的关注,在风险评估方面需建立定性与定量结合的风险评估体系,在风险控制方面需完善组织架构,丰富融资渠道以及加大风控技术研发投入。针对以上不足提出对策,希望可以为完善滨江集团融资风险管理提供参考。

关键词：风险管理房地产行业融资风险应对

核心设施理论在标准必要专利案中的适用困境及解决

同方学位论文库评论

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法大研究生 2015年第2期 243-266页

作者：厉潇逸中国政法大学民商经济法学院

专利与产业标准是经济的双刃剑。适当的挥舞会增进市场的有效性,但如果部署不当,它们将成为垄断利益的有力引擎。标准一般注意广泛使用所带来的利益,而专利却有意阻碍这个目标的实现,当专利控制产业标准时,达到适当的平衡就是一个极为... 详细信息

专利与产业标准是经济的双刃剑。适当的挥舞会增进市场的有效性,但如果部署不当,它们将成为垄断利益的有力引擎。标准一般注意广泛使用所带来的利益,而专利却有意阻碍这个目标的实现,当专利控制产业标准时,达到适当的平衡就是一个极为复杂而有挑战的任务。国际标准组织要求标准组织参与者披露所有潜在相关的专利及申请,并且要求按照FRAND(公平合理无歧视)原则[1]进行专利许可。FRAND原则许可的模糊性以及标准组织提供的事前合作模式会使一部分专利权人趁此机会在整个行业不知情的情况下实施专利劫持。反垄断法本身不确定的吓阻性、耗时性及高昂的实施成本可能会降低标准组织的参与性,本文通过欧美相关制度及案例的比较分析,结合我国执法、司法的规制现状,提出了反垄断法核心设施理论在标准必要专利案中的适用标准即坚持严格适用标准及审慎适用理念。

关键词：核心设施理论标准必要专利 FRAND原则

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行业协会信息互换的认定及完善

中国商论 2014年第4期 173-175页

作者：厉潇逸中国政法大学研究生院

伴随着我国市场经济体制改革的深入,行业协会在市场经济中的作用愈发凸显,行业协会的专业性和职业性使行业协会规制市场竞争的行为更有效率,然而在现实世界中,人们常常感受到的却是行业协会的限制竞争行为。在固定价格被各国反垄断法禁... 详细信息

伴随着我国市场经济体制改革的深入,行业协会在市场经济中的作用愈发凸显,行业协会的专业性和职业性使行业协会规制市场竞争的行为更有效率,然而在现实世界中,人们常常感受到的却是行业协会的限制竞争行为。在固定价格被各国反垄断法禁止的情况下,经营者往往会采取预先的必要措施去协调定价,其中信息交换便是一项重要的举措。信息交换作为一项较新的限制竞争行为,国内对其研究相对比较匮乏,致使实践中大量涌现的信息交换案件因缺乏相应的法律机制而不知如何解决。通过分析信息交换行为利弊影响,从而去判定信息共享在帮助协会成员利益实现最大化的同时,适法与违法的界限是什么?我国《反垄断法》应对行业协会信息互换的性质做出合理认定,通过分析国外立法和司法实践,为我国《反垄断法》的实施提供有效建议并保障行业协会的良性发展。

关键词：行业协会信息交换反垄断

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同方期刊数据库

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从茅台、五粮液看转售价格维持

前沿 2013年第9期 97-98页

作者：厉潇逸中国政法大学民商经济法学院北京100088

我国《反垄断法》第十四条第一款第二项规定了对"限定向第三人转售商品的最低价格"的禁制,属于国际通行的对纵向价格垄断中的限定最低转售价的规制,国家发改委依此对茅台五粮液等国内白酒巨头的保价行为开出反垄断罚单,符合我国现行《... 详细信息

我国《反垄断法》第十四条第一款第二项规定了对"限定向第三人转售商品的最低价格"的禁制,属于国际通行的对纵向价格垄断中的限定最低转售价的规制,国家发改委依此对茅台五粮液等国内白酒巨头的保价行为开出反垄断罚单,符合我国现行《反垄断法》的规定,也符合世界通行做法,为创造公平有序的市场竞争环境作出了贡献,保障了消费者的合法权益。

关键词：限定最低转售价反垄断罚单学理分析

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证券市场虚假陈述民事责任中的因果关系研究

中国市场 2016年第37期 19-22页

作者：厉潇逸中国政法大学北京100088

虚假陈述是造成证券欺诈的核心与根源,也是我国证券市场的瘤疾,严重地侵害了广大投资者的权益。我国《证券法》拟在规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益。而因果关系是相关民事责任的构成要件之一,它不仅属于侵权行为法基本规... 详细信息

虚假陈述是造成证券欺诈的核心与根源,也是我国证券市场的瘤疾,严重地侵害了广大投资者的权益。我国《证券法》拟在规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益。而因果关系是相关民事责任的构成要件之一,它不仅属于侵权行为法基本规定内容,而且构成了其他几乎所有赔偿责任构成要件的基础。目前,我国关于证券虚假陈述民事责任中的因果关系较多借鉴了美国证券市场的立法经验,但是相对陈旧的民事侵权责任法理缺乏对规定的解释力,难以发挥司法实践的指导功能。

关键词：证券市场虚假陈述因果关系

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证券市场信息披露制度研究

人民法治 2017年第12期 64-67页

作者：厉潇逸中国政法大学民商经济法学院

信息披露制度是证券监管体制中的一项重要制度。在实践中,对于真实性和重大性标准的争议、对所披露信息的真实性如何认定、应当建立强制性信息披露还是自愿性信息披露等问题,亟待理论界与实务界探讨解决。

关键词：信息披露制度制度研究证券市场自愿性信息披露强制性信息披露证券监管体制理论界实务