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证券发行交易场景下个人信息规则的适用约束与司法调适

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中国应用法学 2022年第6期 140-153页

作者：丁宇翔北京金融法院审判一庭

证券发行和交易中要处理来自发行人端、投资者端的诸多个人信息。这些个人信息构成上的多元性和复杂性,会对个人信息保护规则适用形成结构性约束。在金融监管法上,证券公司需要履行反洗钱和投资者适当性审查义务,发行人、上市公司等需... 详细信息

证券发行和交易中要处理来自发行人端、投资者端的诸多个人信息。这些个人信息构成上的多元性和复杂性,会对个人信息保护规则适用形成结构性约束。在金融监管法上,证券公司需要履行反洗钱和投资者适当性审查义务,发行人、上市公司等需要履行反欺诈义务,这对个人信息保护规则适用形成监管性约束。金融控股集团与其内部证券公司,证券公司与其子公司之间基于金融业发展的政策需求,期待相关的个人金融信息在内部进行合理地流动和共享;基于投资者合理的知情权益诉求,发行人、上市公司核心高管、核心技术人员的部分个人信息也可能落入自愿信息披露的范围,从而对个人信息保护规则适用形成合理性约束。结构性约束之下需要适用保护强度更高的规则进行调适,监管性约束需要通过解释《个人信息保护法》和《民法典》规定进行调适,合理性约束则需要以比例原则为工具进行调适。

关键词：证券发行和交易个人信息知情同意规则适用约束司法调适

含大规模风电和抽水蓄能的区域电网优化运行研究

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含大规模风电和抽水蓄能的区域电网优化运行研究

作者：丁宇翔华北水利水电大学

学位级别：硕士

在“碳达峰,碳中和”背景下,以可再生能源为主的脱碳能源系统来代替化石能源,是人们解决日益增长的负荷需求及日益严重的气候环境问题的重要途径。风力发电受气候环境的影响,功率输出具有波动性、间歇性和反调峰特性。风电由于自身特性... 详细信息

在“碳达峰,碳中和”背景下,以可再生能源为主的脱碳能源系统来代替化石能源,是人们解决日益增长的负荷需求及日益严重的气候环境问题的重要途径。风力发电受气候环境的影响,功率输出具有波动性、间歇性和反调峰特性。风电由于自身特性致使其在大规模并网的情况下造成电网波动危及电网安全,相反维持电网稳定就会导致“弃风”现象。为充分利用风电,减小大规模风电并网对电力系统的影响,为风电场配备储能设施是一种有效的技术手段。抽水蓄能作为一种储能技术具有:容量大、寿命周期长、可靠、经济、技术成熟、启动速度快、易于调节等优点。风力发电可与抽水蓄能联合起来作为一个整体,组成风电-抽水蓄能联合发电系统。本文分析了风电场输出功率特性、负荷功率变化特性,给出联合系统模型的目标函数和约束条件,以联合发电系统并网效益最大化、跟踪负荷曲线波动最小、并使电力系统碳排放量最小为目标建立模型。在对比优化多目标优化问题的各种智能算法后,GA算法广泛应用于多目标优化,所以本文选用GA算法的衍生算法来求解模型优化问题。首先介绍了NSGA2算法的原理及算法流程,然后针对传统NSGA2算法全局搜索能力较差,容易产生局部最优、收敛较早、随机性较大、收敛速度慢等缺点,提出基于正态分布交叉和自适应变异算子改进的NSGA2算法。在考虑各发电系统的出力约束和联合系统的功率平衡下,利用改进的NSGA2算法对模型进行求解并与传统的NSGA2算法、PSO算法、MOEAD算法进行比较,联合系统发电模型在改进的NSGA2算法优化下的联合出力相比于其他三种算法差异更小,减小了电力系统的调节压力,且联合系统发电效益更高。最后在联合发电系统优化调度基础上研究了电力系统的碳排放量及其产生的环境效益。结果表明风电与抽水蓄能联合发电大大增加了风电的利用率,减少了化石能源的消耗提高了环境效益。

关键词：风力发电抽水蓄能联合运行遗传算法多目标

跨越责任鸿沟——共享经营模式下平台侵权责任的体系化展开

同方学位论文库评论

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清华法学 2019年第4期13卷 112-129页

作者：丁宇翔北京市第一中级人民法院北京市第一中级人民法院民二庭

共享经济迅速发展的同时,共享经营平台主导下的权益侵害风险和责任鸿沟也日益凸显。从法律地位的不同入手,可将平台区分为作为交易主体的平台和作为交易组织者的平台,二者的侵权责任有不同的面相。在分析共享经营模式下的平台侵权责任... 详细信息

共享经济迅速发展的同时,共享经营平台主导下的权益侵害风险和责任鸿沟也日益凸显。从法律地位的不同入手,可将平台区分为作为交易主体的平台和作为交易组织者的平台,二者的侵权责任有不同的面相。在分析共享经营模式下的平台侵权责任问题时,在价值判断上需秉承包容性追责的理念,尊重平台的适度自治,并关注其算法责任。在坚持平台侵权责任过错归责的基础上,对于可以确认为新型侵害的个人敏感信息泄露适用过错推定和因果关系推定,对产生歧视后果的平台算法适用无过错责任。在交易组织型平台侵权因果关系的认定上,考虑其间接侵权的特点,应改变思路确认因果关系的存在。在具体的责任承担中,平台可能承担自己责任,也可能承担替代责任。但就责任形态而言,交易主体型平台只可能承担按份责任和连带责任,交易组织型平台则还可能承担补充责任。承担补充责任后,交易组织型平台可以向故意侵权的第三人追偿。

关键词：共享经营平台交易主体交易组织者个人信息侵权责任

证券发行中介机构虚假陈述的责任分析——以因果关系和过错为视角

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环球法律评论 2021年第6期43卷 156-171页

作者：丁宇翔北京金融法院审判一庭

从因果关系看,中介机构在对外的虚假陈述赔偿责任方面可能基于原因力的不同,或承担全部的连带责任,或承担部分连带责任。从主观过错看,有故意时,保荐人承担全部连带责任,其他中介机构承担全部或部分连带责任;有过失时,保荐人就其专家过... 详细信息

从因果关系看,中介机构在对外的虚假陈述赔偿责任方面可能基于原因力的不同,或承担全部的连带责任,或承担部分连带责任。从主观过错看,有故意时,保荐人承担全部连带责任,其他中介机构承担全部或部分连带责任;有过失时,保荐人就其专家过失承担部分连带责任,且适用过错推定;对其非专家过失则承担按份责任。其他中介机构就其专家过失,承担比保荐人更小的部分连带责任,同样适用过错推定;对其非专家过失,则承担按份责任。中介机构对外承担的虚假陈述赔偿责任,需要在综合考虑因果关系、故意、专家过失、过失程度等基础上予以确定。承担全部或部分连带责任后,中介机构可以根据原因力和过错程度,向发行人的控股股东、实际控制人追偿。

关键词：虚假陈述看门人因果关系专家过失连带责任

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高速铁路路基试验段工艺试验研究

运输经理世界 2023年第32期 160-162页

作者：丁宇翔北京铁研建设监理有限责任公司北京100000

为了控制高速铁路路基的工后沉降,以某高速铁路工程为例,阐述路基试验段的设置、试验目的和内容,分析填料的技术要求、控制要素及路基填筑质量控制要点,并提出工艺试验的不足,以期为高速铁路路基施工提供依据。

关键词：高速铁路路基试验段工艺参数

证券虚假陈述前置程序取消的辐散效应及其处理

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财经法学 2021年第5期 31-46页

作者：丁宇翔北京金融法院审判一庭

证券虚假陈述民事诉讼前置程序的取消,将辐散而生系列问题。在重大性要件的认定上,法院应以弱化的理性投资者标准和降低的影响性标准为核心,构建独立于行政执法程序的标准。在时效的起算上,虚假陈述赔偿请求权要么一律以虚假陈述行为被... 详细信息

证券虚假陈述民事诉讼前置程序的取消,将辐散而生系列问题。在重大性要件的认定上,法院应以弱化的理性投资者标准和降低的影响性标准为核心,构建独立于行政执法程序的标准。在时效的起算上,虚假陈述赔偿请求权要么一律以虚假陈述行为被揭露后的第一个交易日为时效起算点,要么原则上以揭露日后个股首次发生与虚假陈述作用力相符的重大涨跌的交易日为时效起算点,如果合理期间内没有相应涨跌,则以揭露日之后的首个交易日作为时效起算点,除非原告能够证明个股价格没有相应涨跌是因其他系统性或非系统性因素所致。在应对投资者举证能力不足上,可以充分利用律师调查令、高度盖然性的证明标准、书证提出命令和法院调查取证等规则和机制。在协调民事诉讼与行政执法程序上,应坚持民事诉讼和行政程序各自的独立性,在程序竞合时,民事诉讼一般也不应中止,但就虚假陈述行为已经启动行政诉讼的,则可考虑中止。

关键词：虚假陈述前置程序投资者重大性时效

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人格权侵权中“公众人物抗辩”的裁判规则

法律适用 2016年第6期 73-78页

作者：丁宇翔中国社会科学院研究生院北京市第一中级人民法院民二庭

侵犯人格权案件中的公众人物抗辩在英美法和大陆法上都已有50年左右的历史,我国的司法实践也已认可。公众人物抗辩的主要理由在于平衡公共利益、公众需要与公众人物人格权保护。据此,公众人物抗辩不可任意扩张,只应局限于肖像权纠纷中... 详细信息

侵犯人格权案件中的公众人物抗辩在英美法和大陆法上都已有50年左右的历史,我国的司法实践也已认可。公众人物抗辩的主要理由在于平衡公共利益、公众需要与公众人物人格权保护。据此,公众人物抗辩不可任意扩张,只应局限于肖像权纠纷中未经权利人允许而擅自制作、公开及非为营利而正当使用某公众人物肖像的案件,涉及公共利益与公众需要的部分隐私权案件。法官在裁判中认定公众人物抗辩时,也应考虑时间、空间、行业、认知可能性和法律传统,并将之与合理引用抗辩、公正评论抗辩、公众场所抗辩等相近抗辩详加甄别予以认定。

关键词：公众人物抗辩公共利益肖像权名誉权隐私权