资源产权问题研究 2 自然资源产权制度的国际比较
作者单位：北京航空航天大学经济管理学院
会议日期：2007年
学科分类：12[管理学] 02[经济学] 1204[管理学-公共管理] 0201[经济学-理论经济学] 020106[经济学-人口、资源与环境经济学] 120405[管理学-土地资源管理]
摘 要：党的十六届三中全会明确提出要统筹人与自然关系的和谐发展,坚持以人为本,树立全面、协调、可持续的发展观,促进经济社会和人的全面发展,以构建和谐社会。社会经济发展观念的科学提升,充分证明国家对保护资源和实现资源持续利用的重视、决心及优先行动领域。尽管各级政府和有关部门制定并出台了多项管理政策和法律法规,但都一直无法扼制住自然资源非法使用和低效配置的势头,而且在个别地方甚至有愈演愈烈之势,以至于在我国出现了法律法规越多,政府管制越多,自然资源非法使用、低效配置就越严重的现象。导致自然资源非法使用和低效配置的根源究竟在哪里?如何合理配置自然资源,对自然资源的使用施以最佳限制,以确保它们的长期经济价值和生态价值?本项研究就是基于中国自然资源的产权制度缺陷分析出发,以政府职能的缺位作为分析问题的切入点,探讨以政府为主线的相关产权制度选择,从而有效界定自然资源产权,实现自然资源的有效配置。本项目主要包括以下两方面的研究目标:探索一个比较科学、完整的自然资源产权制度的理论框架,将自然资源产权问题的研究从技术、方法研究层面提升到制度安排、理念创新和治理对策研究层面;通过对我国4项专门资源产权问题进行专题研究,构建我国自然资源配置效率的制度基础、政策体系和评价模型。论文研究内容分为综合研究和专题研究两部分。第一部分为综合研究。综合研究报告将围绕自然资源产权与自然资源配置效率的有关问题展开:第1章,现代资源管理制度与产权理论的命题与解析。在系统收集、整理和分析研究国内外有关自然资源的内涵、主体特征与功能的基础上,对产权、制度和效率的有关理论作了一个简单的综述,主要内容包括产权、制度、制度变迁的一般概念,产权、制度与效率的关系等,并对目前经典的一些理论观点进行分析、评述,重点探讨资源经济理论、产权理论、公共产品理论、利益相关者理论、委托代理理论、公共管理理论等与资源产权和配置效率的关系。在此基础上,提出构建适合我国资源产权制度的理论框架与研究方法体系。我们认为,产权的清晰程度与流动性两个方面是分析我国企业产权改革的基本路径,产权的清晰程度指的是剩余索取权的归属状况,即产权主体是属于国家(中央政府)、集体(地方政府)还是个人,而产权的流动性则描述了各产权主体之间以及企业与社会各产权主体的竞争状况,它主要体现在产权是否可以自由流通上,二者分别从静态和动态两个角度完整地描述了产权安排的效率。产权安排分别从产权的清晰程度和产权的流动性角度决定了产权主体行使最终控制权的能力和激励,其不同层次的发展状况决定了剩余索取权和最终控制权的不同搭配,形成了最终控制权的不同行使方式。具体来说,产权的不同清晰程度决定了产权主体与企业经营者在博弈中的初始地位和既得利益状态,而控制权收益的存在和政府目标的多元化将激励企业潜在控制者(政府官员和管理者)为实现各自目标进行代理权竞争,体现在董事会上就是董事会的支配权在股东(政府官员)和经营者之间的动态分配过程,因此,产权的清晰程度主要决定企业的内部治理机制及其影响力;而产权的流动性则决定了控制权市场的发育程度,从而决定了敌意收购以及企业外部代理权竞争等机制发挥作用的程度。产权安排的两个方面最终形成了不同的治理机制模式,从而对资源配置效率产生了不同的影响。实践中,由于产权两个方面的不同发展状况,可能导致资源经营企业治理机制沿着产权安排中较为可行的方向变革。第2章,资源产权制度的国际比较。基于对主要市场经济国家和经济转型国家制度变革的经验教训的反思总结,分析主要发达国家资源产权制度(私有产权和公有产权制度)的相对效率,发现对不同经济发展程度和文化背景的国家而言,结果是不同的。也就是说,对于某些国家来说,产权改革的最优目标是实现多数人的产权;但是对于另一些国家而言,可能少数人的产权反而是最优的。纵观自然资源产权制度的变迁历程,不难看出制度变革的倾向性是要充分发挥市场配置资源的基础性作用。但是,以市场配置资源为制度变革之方向并不等同于自然资源所有权的私有化。结合对西方经济学的产权理论和马克思主义经济学的产权理论的比较分析,认为实行土地等自然资源私有化,并不是解决中国资源环境问题的现实出路。单纯以西方经济学的产权理论来分析中国自然资源产权制度,其研究结果是偏颇的。我们认为,在中国这样一个人口众多,经济发展程度又较低的国家而言,产权改革的目标应当是实现多数人的产权,而少数人的产权则可能会引起较为严重的社会政治经济后果。中国自然资源产权制度的理性变革仍应以自然资源公共所有权为主导,但为促进己开发资源的合理配置,建立健全自然资源利用权制度,推动自然资源利用权交易是可行性的选择,是完善中国自然资源产权制度的重心。第3章,我国资源产权的历史沿革、现状与问题分析。分析我国资源产权制度和管理的历史沿革及现状,研究不同时期资源产权改革的共性和个性特点