环境规制对企业绿色技术创新效率的影响研究 ——基于三阶段DEA-Tobit模型

作     者：孙健淇 

作者单位：吉林大学 

学位级别：硕士

导师姓名：刘佳丽

授予年度：2024年

学科分类：120202[管理学-企业管理（含：财务管理、市场营销、人力资源管理）] 12[管理学] 083002[工学-环境工程] 0202[经济学-应用经济学] 02[经济学] 0830[工学-环境科学与工程（可授工学、理学、农学学位）] 1202[管理学-工商管理] 020205[经济学-产业经济学] 07[理学] 08[工学] 0713[理学-生态学] 

主      题：环境规制 企业绿色技术创新效率 三阶段DEA-Tobit模型 

摘      要：在进入高质量发展的新阶段,我国力求实现人与自然和谐共生的中国式现代化发展目标。在推动经济社会向绿色化和低碳化转型的过程中,当前面临的关键挑战是如何摆脱“先污染后治理的传统发展模式,转向综合考虑污染治理、生态补偿与环境保护的全新发展方向。因此,为响应生态文明建设的新需求,国家进一步明确提出将“双碳目标纳入生态文明建设的战略布局中。这一目标为环境规制提出了新阶段的更高层次挑战与要求。此外,企业的绿色技术创新对于减轻资源消耗过剩和缓解环境污染具有关键作用,这不仅促进了我国向绿色低碳经济的转型,也是加快实现中国特色现代化进程的有效路径。基于此,为实现国家对生态文明建设与创新驱动战略的深入高质量发展要求,本文在回顾当前现有研究的基础上,将研究按照理论研究→现状分析→实证检验→对策建议的框架,探究新时代下二者之间的深层影响机制。 文章从理论研究出发,基于环境问题与外部性理论、委托代理理论、绿色创新理论、效率理论及波特假说,深入分析了命令控制型、市场激励型环境规制对企业绿色技术创新效率的影响机制及政府补贴对其的调节作用,提出研究假设。在现状分析部分,研究首先对我国环境规制的制度演变以及不同类型环境规制工具在我国的具体实践进行了概况评述。其次运用三阶段DEA模型测算出我国62家上市新能源企业2015-2019年剔除了外部因素影响后的企业绿色技术创新效率,并对测算结果进行了趋势分析。在实证分析过程中,研究构建Tobit面板实证数据模型用于考察命令控制型、市场激励型环境规制与企业绿色技术创新效率的相关关系,并检验了政府补贴在其中的调节作用,最后在基准回归的基础上进一步分析了产权、地区异质性对其影响带来的差异。 研究最终发现不同类型环境规制对企业绿色技术创新效率影响趋势具有差异,且根据地区以及产权性质不同均有异质性变化。因此建议政府在制定环境规制政策时考虑企业绿色技术创新的动态性,因地制宜地制定差异化环境规制政策。