基于区块链技术的期货市场监管策略研究

作     者：李美琪 

作者单位：长春工业大学 

学位级别：硕士

导师姓名：张玉智

授予年度：2022年

学科分类：12[管理学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主      题：区块链技术 期货市场 监管体系 信息共享 

摘      要：新时代背景下,我国经济正处于高质量发展阶段,为引导金融业更好的服务于实体经济,国家鼓励通过金融创新提升市场运行效率,金融创新为市场注入新动能的同时也带来了新风险,因而对市场监管水平也提出了更高要求。我国期货市场作为金融市场重要组成,在此背景下市场品种持续上新,交易工具不断丰富、业务模式与交易方式也变得复杂多样。由此引发了监管资源与风险不匹配及监管技术不足等问题,而依靠传统监管体制改革很难改变这种现状,因此“以科技改善监管,以科技应对风险,成为提升监管水平的重要手段。区块链技术作为监管科技的代表技术,将其应用到监管领域,符合如今对监管领域的研究及改革趋势。目前对于区块链技术在金融领域中的探索较多,但在金融监管领域研究较少,因此本文研究探讨将区块链技术应用于期货市场监管中,试图在提升期货市场监管水平的同时,也为区块链技术在进入微观管理领域的应用提供研究尝试。本文首先从我国期货市场监管现状出发,通过对期货市场监管架构、监管体系以及监管具体流程的深入分析,发现目前监管中存在信息共享难、自律性监管受限、监管滞后以及存在监管盲点等缺陷。其次,鉴于区块链的技术优势与期货市场监管缺陷间具备契合性,设计了基于区块链技术的期货市场监管体系。并利用模糊层次分析法(FAHP)构建评价模型,对应用区块链技术前后的期货市场监管体系分别进行评价,通过对比分析评价结果,得到应用区块链技术会提升期货市场监管水平,尤其在提升监管效率与安全性方面作用显著的结论。最后,针对目前区块链技术在期货监管领域应用所遇到的困难,提出解决对策,旨在尽快推动区块链技术在监管领域的应用落地,以提升期货市场监管水平,最终打造一个公开透明,安全稳定的期货市场。