外资准入制度之负面清单管理模式探究
作者单位：吉林大学
学位级别：硕士
导师姓名：都亳
授予年度：2016年
学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030107[法学-经济法学]
摘 要：全球投资规则的重新构建已经成为世界经济活动的主流。在改革开放和现代化建设如火如荼顺利进行的新时期,为推动我国贸易投资新变革,探索出一条适合我国的国情,同时又可面向世界经济趋势的发展模式是极其必要的。2013年中国上海自由贸易试验区的挂牌成立,成为我国应对投资自由化的一条重要渠道,为我国建设中国特色社会主义做出了重要贡献。随着该模式在天津、福建、广东三地的相继应用,自由贸易区的范围得到了进一步拓展,对于我国负面清单文本质量,助推中美BIT投资保护协定是有理论和现实意义。在对外开放举措的要求下,建设自由贸易试验区是推动我国政治经济体制改革,翻开崭新篇章的重要一步,是我们享受新制度红利的必然要求。而负面清单作为国际投资领域中的一个重要概念,作为外商投资的指导,直接关系到我国在国际投资领域的成败。使得我们应特别重视该投资模式。本文从四个部分对负面清单管理模式进行论述:第一部分主要是对负面清单管理模式的概述。在这个部分中将阐述负面清单的概念及特点,同时将负面清单与正面清单进行对比,分析两者之间的关联及区别。同时系统阐述负面清单管理模式的产生路径及历史阶段特征,并结合各国实践谈谈负面清单管理模式的发展现状。第二部分集中论述负面清单管理模式的国际实践经验及与中国的借鉴。这部分从2个角度进行论述。首先,是对负面清单管理模式的国际实践经验介绍。分别从发达国家和发展中国家的视角介绍负面清单在其国内国外的运用,以及其发展历程所体现的发达国家资本输出需求与发展中国家维护国内产业安全需求之间的博弈等。其次,介绍了负面清单管理模式在我国的实践。分别从中国-东盟自贸区、中美投资协定谈判及中日韩自贸区谈判进行论述。自2002年开始,中国与东盟10国建立自贸区的谈判开始,经过多年的努力,2010年1月1日,中国—东盟自贸区建成。通过这个平台,中国与东盟各国的关税水平大大降低,服务贸易自由化和程度加深,使中国和东盟的经贸关系得到了充分的发展。针对投资领域里的负面清单问题,中国与美国进行了多轮谈判,充分显示了双方对于此问题的重视程度。中美BIT不仅有望极大释放两国相互投资潜力,同时对美国制造业回归政策及中国的改革与结构调整均有助益。2012年5月,中日韩签署了《中日韩投资协定》,这在一定程度了促进了中日韩自贸区的谈判,扩大中日韩之间的贸易和投资范围,促进东亚经济一体化的发展。第三部分主要是针对上海自贸区负面清单模式的思考。上海自贸区的建设面临着内外部的压力。外部有美日欧等以建立TPP与TIPP为由遏制中国经济的发展,内有中国由于全球金融危机带来的经济增速缓慢问题,使我国面临着发展困境。为寻求更好的发展出路,中国积极推进中美BIT谈判,这也为中国自贸区的建设提供了契机。上海自贸区发布了两版负面清单,不断改进,日渐成熟,但是也还存在着不足之处,负面清单设计的持续完善需要我们从实际出发,综合国情,提炼出一个可以适用于全国的负面清单版本。第四部分分析了负面清单模式可能带来的机遇和挑战。引入负面清单管理外商投资,不但简化了外商投资的引入程序,同时使外资在准入条件上更加透明,提高了外商投资的积极性。但是引入负面清单管理外资,也会面临着对国家主权受到侵犯、传统投资观念受到挑战等问题,这就需要我们审时度势,不断根据我国国情完善负面清单管理模式。合理的制定投资准入中的负面清单需要系统的评估及判断国内产业发展现状,这不仅只关乎法律,还涉及到很多的经济问题。单一的站在法律的高度上研究是无法得出适用于在中国投资准入阶段较全面的负面清单,必须要结合经济发展程度,不断进行实践调整。然而从法律的角度来研究负面清单更有利于全面的认识该问题,更有效的判断负面清单问题即将带来的变化,有助于制定相应的政策和制度来实施负面清单,从而降低可能存在的风险,最大化发挥负面清单的积极作用。
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