我国上市公司投票代理权制度研究

作     者：冀明臣 

作者单位：兰州大学 

学位级别：硕士

导师姓名：吴双全

授予年度：2009年

学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030103[法学-宪法学与行政法学] 

主      题：投票代理权 股东权益保护 公司治理 

摘      要：自20世纪90年代以来,公司的治理结构越来越受到世界各国的重视并逐渐形成了一个公司治理运动的热潮。公司治理也是我国证券市场规范与发展中的核心问题之一,是长期困扰我国证券市场的一个症结所在。由于历史与体制方面的诸多原因,我国上市公司的质量普遍不高,存在着损害中小股东利益、上市公司欺诈投资者等许多问题。 投票代理权制度,是指有权参加股东大会并进行表决的上市公司股东委托他人以自己的名义进行投票表决的制度。这一制度在英美等西方发达国家被认为是公司治理的一种有效机制,截止目前,美国、德国、日本等许多发达国家均已建立起这一制度。20世纪90年代末、21世纪初,投票代理权征集制度在我国的实践也悄然开始。这种实践,不同于我国证券市场惯常的立法先于实践的运作方式,而是在几乎没有任何立法的情况下,市场自发开始进行尝试。 在现阶段对投票代理权制度的研究具有重大的现实意义。上市公司治理问题是我国证券市场的核心问题,而征集上市公司投票代理权,则是上市公司治理的主要途径之一。 本文包括正文和结束语两部分,正文共分五章,具体内容如下:。 第一章“投票代理权制度的法理基础,分析与上市公司投票代理权相关的基本概念。投票代理权的概念,起源,特征,以及运用这一制度对优化公司治理、保护中小股东利益有何积极作用。 第二章“国外和我国台湾地区对投票代理权制度的法律规制,主要对美国、德国、日本和我国台湾地区相关立法和实践效果进行介绍和评析,说明股权结构是投票代理权制度实施是否充分的关键因素。 第三章“我国投票代理权制度的实践,主要介绍分析了我国投票代理权制度实践过程中的典型案例,立法现状和存在的不足。 第四章“投票代理权的制度环境,指出投票代理权制度的有效运作需要适合的制度环境,主要是股权结构分散和信息披露。 第五章“完善我国上市公司投票代理权法律制度,分析了我国投票代理权制度的立法模式,立法原则,提出我国构建这一制度的若干具体制度设计。